工程变更及索赔补偿管理办法试行
2024年工程变更及工程计量实施细则（二篇）
2024年工程变更及工程计量实施细则工程变更及方案审批流程管理办法(试行)1 目的为强化工程成本控制，明确规定施工过程中的设计变更、技术核定(洽商)、收方签证、施工方案及索赔(含工期和合同价款)的工作程序，以下规定将作为工程结算的依据。
2 总则2.1 权限约束原则：建设单位对相关变更和签证实施严格的权限管理，超出权限范围的签字无效。
2.2 时间限制原则：对设计变更等事项，建设单位设定严格的时间限制，禁止事后补办。
2.3 单一对应原则：每一项设计变更等需对应一份经济签证单，并与单一工程合同关联。
2.4 月度清理原则：承包单位每月规定日期前向建设单位经营发展部提交上月完成的变更、签证等资料，经营发展部在规定日期前完成审核。
2.5 完工确认原则：变更、签证等工作完成后，相关单位和个人须在完工后规定天数内签字确认，隐蔽工程需在覆盖前确认。
2.6 原件结算原则：经济签证(结算)必须基于完整有效的原件。
2.7 二次审核原则：造价经建设单位经营发展部审核后办理经济签证。
如在工程竣工结算审核时发现错误，以最终审计结果为准。
2.8 标准表格原则：所有变更、签证等均需使用规定的标准表格。
2.9 核查原则：变更、签证等需事先确认，完工后立即复核，复核结果作为结算依据，同时保留原件。
3 定义3.1 设计变更：涉及工程设计的变更文件，包括设计单位或建设单位工程部出具的非正式施工图。
3.2 技术核定(洽商)：涉及工程设计或现场变化的洽商文件，需经建设单位认可。
3.3 现场签证：由建设单位、监理单位、承包单位共同确认的现场尺寸、数量等复核结果。
3.4 经济签证：涉及工程价款增减的签证，依据设计变更、技术核定、现场签证等。
4 内容要求4.1 使用规定表格填写及审批设计变更等事项。
4.2 文字描述应清晰无歧义，内容不得涂改。
4.3 设计变更、技术核定需图示说明，标明位置、尺寸、变更前后做法等。
4.4 现场签证内容需详细，无法图示的需明确位置和具体数据，确保可计费。
探究施工中的变更和索赔管理机制
探究施工中的变更和索赔管理机制施工项目在进行过程中常常会面临各种问题和变化，而变更和索赔管理机制是在这样的背景下逐渐形成的一种重要机制。
本文将深入探讨施工中的变更和索赔管理机制的作用、内容以及相关问题，并提出相应的解决办法。
一、变更管理机制在施工过程中，由于设计、施工、材料等多个因素，可能导致工程发生变更，因此需要建立变更管理机制。
变更管理的目标是确保变更的合法性和科学性，保障施工项目的顺利进行。
在变更管理中，需要明确的事项包括变更的程序、权限、责任和限制。
1. 程序变更的程序应当明确化，确保变更的流程与制度化。
一般而言，变更由施工单位发起，报送业主进行审批，并最终由业主和监理单位共同决定是否进行。
变更程序应当包括变更申请、审批流程、变更指令的发布和执行等环节。
2. 权限变更的权限需要明确规定，以避免滥权和混乱。
一般而言，施工单位对于一定范围内的变更拥有有限的自主权，而大规模变更需要业主和监理单位的参与并进行评估。
变更权限的明确有助于加强管理和控制风险。
3. 责任变更管理中的责任分配是保证变更顺利进行的重要环节。
施工单位应当对变更操作的合理性、安全性和质量承担责任，而业主和监理单位应当对变更的审核、监督和控制承担责任。
明确责任有利于及时解决问题和保障各方利益。
4. 限制鉴于变更管理可能带来的成本和时间影响，需要对变更进行限制，避免变更过于频繁和滥用。
因此，在变更管理中，可以设立一定的限额、期限和条件，以确保变更的合理性和有效性。
二、索赔管理机制施工过程中，由于各种原因，可能导致工程方面的索赔需求。
索赔管理机制的建立旨在合理保护施工单位的权益，同时避免滥用索赔权利。
索赔管理的核心是对索赔原因、计算方法和协调机制的明确和规范。
1. 索赔原因索赔原因主要包括设计变更、工程延迟等多个方面。
为了避免滥用索赔权利，需要明确索赔的基本要求和条件。
例如，索赔必须基于合同规定或者法律法规，并且索赔方必须提供充分的证据支持其索赔请求。
工程索赔及管理程序
由于不可预见、不可抗力或其他 因素导致工程中出现问题，如设 计变更、施工干扰、材料价格上
涨等。
索赔的主体
通常是承包商或业主，他们认为自 己受到了不公正的待遇或损失。
索赔的依据
需要提供相关的合同、图纸、照片 、记录等证据来支持索赔。
工程索赔的受理
索赔的受理机构
通常是监理单位或业主方负责处理索赔事宜。
促进建筑市场 的健康发展
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04
提高承包商的 管理水平
02
工程索赔原因及防范措施
工程索赔的原因分析
合同文件缺陷
合同文件中的条款可能存在模 糊、歧义或矛盾，导致合同执
行过程中产生争议。
施工条件变化
施工现场条件的变化可能导致 施工难度增加、工程量增加或 工期延长，从而引起索赔。
业主或监理单位行为
业主或监理单位未能按照合同 约定提供必要条件或履行义务 ，导致承包商遭受损失。
索赔的受理程序
包括接收索赔申请、审核索赔资料、调查现场情况等步骤。
索赔的处理时间
通常需要在一定时间内对索赔进行处理，避免影响工程进度。
工程索赔的谈判
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03
谈判的准备
双方需要充分了解索赔事 件的情况，并准备好相关 的证据和资料。
谈判的过程
双方就索赔事件进行协商 和讨论，寻求达成一致的 解决方案。
防范合同缺陷的措施
为了防范合同缺陷导致的索赔，承包 商在签订合同时应充分了解合同条款 ，确保合同内容明确、具体、完整。 同时，在施工过程中应加强现场管理 ，及时发现并解决问题，避免产生争 议。此外，承包商还应提高法律意识 ，了解相关法律法规和政策，确保自 身权益不受侵害。
03
010 变更索赔小组文件
中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司四川华能硗碛水电站厂房工程施工项目部文件
葛硗厂商字[2003] 010号
关于成立硗碛厂房项目部变更索赔领导小组的通知
部属各部门、各单位:
为了加强硗碛水电站厂房工程承包施工管理，搞好工程施工实施过程中的各种变更、索赔管理工作，维护集团公司和项目部的合法权益，保证工程变更索赔工作正常、有序、有效的开展，保障项目部的利益不受损失。
依据《硗碛厂房项目部变更索赔管理办法（试行）》和集团公司《工程项目管理办法》的有关规定，经项目部研究决定，成立硗碛水电站厂房项目部变更索赔领导小组，下设工作组。
1、领导小组
组长：易作成
副组长：吴华清高鄂湘
成员：赵斌卢毅于欠兵程志清欧阳彩焱王义兵
2、工作组
组长：赵斌
成员：周爱兰邓生轩谢军刘亚进黄海涛欧阳水芽
宋海明唐晴
工作组办公室设在商务部。
二○○三年十二月二十六日
主题词：变更索赔领导小组成立通知
葛洲坝集团公司硗碛厂房施工项目部二○○三年十二月二十六日印发打印：赵斌校对：赵斌共印8份。
公司工程变更管理实施细则
公司工程变更管理实施细则第一章总则第一条为加强工程变更管理，更好地控制工程造价，维护工程参建各方正当权益，使xx省xx （xx）新能源开发有限公司（以下简称公司）工程变更管理规范化，根据xx省能源投资集团有限责任公司（以下简称集团公司）和xx省能投风电开发有限公司（以下简称风电公司）的相关管理规定，结合公司项目实际管理需要，特制定本细则。
第二条本办法适用于公司基本建设工程项目、改建及扩建工程等建设合同的变更管理。
第三条工程变更管理采取“集中管理、分工负责”的原则，实行经办及逐项审核、审批制度。
第二章工程变更分级管理第四条工程变更管理按照工程变更项目性质、内容及规模，实行限额管控、审定与备案相结合的分级管理模式。
第五条工程变更项目按其性质及限额分为三级进行管理。
（一）一级变更项目一级工程变更项目是指限额以上工程变更项目、重大变更合同事项。
一级工程变更项目由公司负责对工程变更立项及费用申报资料的审查，提出初步审核意见报风电公司审查，上报集团公司审批。
1、限额以上工程变更是指：（1）工程建设合同单项或累计工程变更概（估）算施工100万元、设备材料50万元、服务30万元；（2）生产经营合同单项或累计工程变更概（估）算30万元；（3）其他合同单项或累计工程变更概（估）算30万元。
2、重大工程变更包括重大工程合同变更和重大工程设计变更。
具体详见集团公司《工程变更管理办法（试行）》第六条规定。
（二）二级变更项目二级工程变更项目是指一级项目以外，达到以下变更额度的项目：（1）工程建设合同单项或累计工程变更概（估）算施工50万元、设备材料20万元、服务10万元；（2）生产经营合同单项或累计工程变更概（估）算10万元；二级项目由公司按相关规定审核工程变更项目和费用，报风电公司审批。
（三）三级工程变更项目三级工程变更项目是指除一级、二级变更项目以外的工程变更。
三级工程变更项目由公司按相关规定对工程变更项目和费用进行审核批复，报风电公司备案。
变更与索赔管理在施工中的作用
变更与索赔管理在施工中的作用在施工工程中，变更与索赔管理是一个重要的环节，它对项目的顺利进行起着至关重要的作用。
本文将探讨变更与索赔管理在施工中的作用，以及如何有效地进行管理以确保工程的顺利进行。
一、变更管理的作用变更管理是指在施工项目过程中，由于设计、需求或其他因素的变化，需要对项目进行调整或修改的过程。
变更管理的目的是确保项目的质量和进度，同时避免额外的成本和风险。
首先，变更管理有助于保证项目的质量。
在施工过程中，难免会遇到设计不合理、工程难度大等问题，这时候需要通过变更管理进行调整，以保证项目的质量。
例如，在发现原设计方案存在缺陷时，可以通过变更管理来进行修正，避免施工过程中出现质量问题。
其次，变更管理能够保证项目的进度。
在施工中，由于材料供应、人力安排等原因，往往需要对项目进行调整，以保证进度的顺利进行。
通过变更管理的及时调整，可以有效地避免工期延误，确保项目能够按时完成。
最后，变更管理有助于控制成本和风险。
在施工过程中，蓄意或无意的变更可能会导致额外的成本和风险，通过变更管理的规范管理，可以避免不必要的开支，并及时识别和处理潜在的风险，以保证施工的效益最大化。
二、索赔管理的作用索赔管理是指在施工过程中，承包商向业主提出索赔要求，以寻求补偿或赔偿的过程。
索赔管理的目的是确保合作双方的权益得到保护，同时减少争议和纠纷的发生。
首先，索赔管理有助于维护承包商的合法权益。
在施工中，承包商可能会面临各种各样的问题，如工程变更、材料价格上涨等，通过索赔管理，承包商能够合理地向业主提出索赔要求，以维护自身的合法权益。
其次，索赔管理能够保证项目的合理运营。
施工项目中的索赔要求往往与合同条款和相关法律法规有关，通过索赔管理，可以使各方按照合同约定进行合作，减少合同纠纷和争议的发生，确保项目的正常运营。
最后，索赔管理有助于提高合作效率和信任度。
通过合理的索赔管理，双方可以更好地理解对方的需求和困难，减少合作过程中的误解和不合理的要求，从而提高合作的效率和信任度。
工程变更,设计变更,补偿事件等费用计算标准
工程变更，设计变更，补偿事件等费用计算标准
所有工程变更、设计变更、补偿事件等程序和单价计算，以世行的采购原则和合同条件为准。
而具体的单价计算程序如下：
1.对于涉及变更、补偿事件等工程量的细目，若此工程量的细目，与合同工程量清单
中的细目一致，则此工程量细目的费用，根据NCB41条的规定，将以合同工程量清单的单价计算。
2.若此变更、补偿事件工程量细目，与合同工程量清单中的细目不一致，但却可相
比，项目监理将根据NCB41条的规定，要求承包商以合同工程量清单中可相比的细目的单价分析来确定单价。
3.若此变更，索赔工程量的细目，与合同工程量清单中的细目不一致并且无可相比
的，则此工程量细目的费用，可按以下三个原则执行：
-最新山东省建设工程造价管理总站造价手册来进行单价分析，所计算出的单价扣除下浮金额来确定最终单价。
-变更前后细目的市场价或讯息价差价来确定其变更的差额。
-变更中的主材费用，以三家以上市场询价的方式来确定其单价，承包人必须提供发票和帐单或收据。
此单价引起的变更费用，由合同中的暂定金额(不可遇见费)来支付。
如果由于此变更单价无竞争性，而无法得到世行的批准，则此变更费用将由业主的配套资金来支付。
以上所列单价确定程序，若与世行的采购原则或审核不符之处，则以世行的采购原则或审核为准。
工程变更、索赔管理经验总结
工程变更、索赔管理项目经营的最终目的是利润最大化，但由于目前建筑市场所致我们中标的工程标价都较低，仅仅靠强化管理工作是不够的，必须通过做好工程的变更、索赔管理这样的渠道来取得效益，因此，需要一整套完整的变更、索赔管理办法：一、参与的部门和人员：主管领导：项目经理分管领导：项目总经和项目总工程师主办部门：合同部；协办部门：工程部、物资部、财务部等部门和现场技术主管；二、变更和索赔资料的收集、编制：有关变更和索赔的合同条款：如执行FIDIC合同条款的约有24项，即：5.2、6.3 71条,变更索赔人员应熟悉这些合同条款.变更和索赔的区分：因工程设计变更、进度计划变更、施工条件变化、技术标准的变更等因素，依据合同条款规定，属于合同价格的变更；由社会因素（特价、法规、汇率、动乱、战争等）、自然因素（洪水、地震等）、业主及其代理人（监理工程师）的工作失误等到引起的合同变更对造价的影响，在工程索赔、清单中总则的保险细目、价格调整等到相关内容中处理。
索赔是当事人一方在工程承包合同履行过程中，由于另一方未履行合同所定的义务或不可抗力因素而遭受损失，向另一方提出赔偿要求的行为；常见索赔原因：业主及其代理人（监理工程师）违约、合同缺陷、施工自然条件变化、不可抗力因素及其他原因等。
立项和费用计算：在合同条款中规定了变更和索赔的立项程序，只有立项后才能进行估算。
对于变更部分的费用计算应按市场基价和相关定额进行估算。
对于索赔部分的费用计算包括：人工费、材料费、机械费用、工地管理费和其它费用（总部管理费、分包费、保险费、利息等附加费等）。
索赔费用计算原则：（1）、停工、窝工的人工费计算；合同中规定了计算方法的，原则按合同中规定计算方法计算。
合同中未规定计算方法的可参考计日工单价、人工费预算单价、当前的人工工资水平计算。
在此基础上确定停工、窝工的工日单价与实际的停工、窝工时间计算索赔人工费。
（2）、机械设备停置费的计算；合同中规定了计算方法的，原则上按合同中规定的计算方法计算。
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国电大渡河大岗山水电开发有限公司建设工程变更及索赔补偿管理办法（试行）1总则1.1 为加强大岗山水电站工程建设管理，科学高效地处理合同管理和工程实施过程中出现的各种变更、索赔、补偿问题，维护合同双方的合法权益和控制工程造价，规范工程变更、索赔、补偿管理各环节的工作，确保工程质量、工程进度和工程投资控制目标的顺利实现，适应工程实施、计量结算、竣工验收、以及审计工作的需要，特制定本办法。
1.2 工程变更及索赔、补偿管理是合同管理的重要内容，参建各方必须按本办法的规定认真履行职责，规范管理、提高效率。
1.3 处理工程变更、索赔、补偿以信守合同、实事求是、确保工程顺利实施为宗旨。
2 依据2.1 大岗山水电站工程建设的各类合同文件（勘测、设计、监理、施工等）。
2.2 国电集团公司、大渡河公司、公司制定的《合同管理制度》、《工程价款结算管理办法》、《合同管理实施细则（试行）》等有关规章制度。
2.3 电力行业建设合同范本“通用条款”规定及要求。
3 工程变更应遵循的原则3.1 工程变更应严格执行国家及行业的有关技术规范及标准。
3.2 工程变更原则上不得改变原设计的等级、功能、标准等。
3.3 工程变更必须满足工程质量、进度及工期、投资控制目标、安全文明环保施工等方面的要求。
4 工程变更的范围、内容4.1 本办法提出的工程变更包括：4.1.1 审定的技施设计（施工图）与批准的招标设计（合同文件）相比较出现的变更。
4.1.2 对施工图设计进行的修改、补充、优化。
4.1.3 施工技术组织措施、方案调整引起的变更。
4.1.4 工期变更。
4.1.5 材料和设备的型号规格调整以及选用替代品引起的变更。
4.2 对工程变更的具体要求：4.2.1 凡技施设计（施工图或设计通知）与招标设计（合同）相比出现项目增减（含暂定金项目），或清单细目的单项工程量（工作量）变化：金额1000万元及以下的大于10%，或单项金额20万元以上的；金额5000万元及以下的大于5%，或单项金额30万元以上的；金额5000万元以上的大于2%，或单项金额50万元以上的；均视为工程变更，纳入工程变更管理，履行程序。
4.2.2 凡在施工图纸审查中发现施工图纸某项工程量与招标设计对应工程量（合同清单量）相差大于上述比例或金额的，监理工程师应在收到施工图纸后7个工作日内向业主提出书面报告，同时与设计协调，并按规定及时安排办理工程变更审批手续。
4.2.3 凡在施工图纸审查（自审、会审）中发现可能引起工程量或工作量变更、索赔的事项，监理工程师应及时与设计协调，并向业主提出明确建议，按规定及时办理工程变更审批手续。
4.2.4 上述工作不得影响现场施工的需要（如图纸等）。
5 工程变更分类5.1 按提出变更的主体划分：5.1.1 施工方变更。
即施工单位提出的工程变更。
5.1.2 业主方变更。
即业主提出的工程变更。
5.1.3 监理方变更。
即监理单位提出的工程变更。
5.1.4 设计方变更。
即设计单位（设计原因）提出的工程变更。
5.2 按工程变更引起的造价增加（或减少）划分：5.2.1 零星变更：即单项金额增加（或减少）在2万元及以下的变更。
具体金额界限，视其工程具体情况在招标文件或签订合同时确定。
5.2.2 一般变更：即金额增加（或减少）在5万元及以下的工程变更。
5.2.3 较大变更：即金额增加（或减少）在5—50万元的工程变更。
5.2.4 重大变更：即金额增加（或减少）在50—200万元的工程变更。
5.2.5 特大变更：即设计方案、施工措施、工期进度发生了重大变化，且造价增加（或减少）在200万元以上的工程变更。
6 工程变更报审程序及时限6.1 施工方变更报审的程序及时限（见附表1框图）6.1.1 施工方及时向监理提交《工程变更及索赔补偿审批表》及附件，包括变更设计图、变更原因和工期安排。
若要引起费用变更则需同时提交《工程变更量、价增减审批表》、工程量计算表、单价分析表、变更原因证明资料等。
6.1.2 监理收文后于5个工作日内完成审核工作（包括与设计方会审、与施工方就单价等问题协商），并和设计方在《工程变更及索赔补偿审批表》上签署明确意见后报送业主。
6.1.3 业主收文后于14个工作日内完成审批工作（必要时与设计方、监理方、施工方协商），并签批《工程变更及索赔补偿审批表》。
重大和特大变更或对合同进度、质量、安全、造价等有较大影响的除外。
6.1.4 对于需要设计方出图出量的变更项目，设计方接到由监理转送的经批复的《工程变更及索赔补偿审批表》后，应于5个工作日内出图出量后，报送监理并转呈业主。
6.1.5 监理于收图后2个工作日内完成图纸审核并下发施工方，并转呈业主备案。
6.2 监理方变更的程序:除由监理方提出变更的方案和预算外，报审程序与施工方变更一致。
6.3 设计方变更（设计原因）的程序6.3.1 由设计方提出变更的技术方案和估算，并拿出变更设计图和量，必须报送监理方审核后转呈业主审批。
6.4 业主方变更的程序6.4.1 由业主方提出变更方案或设想，必要时业主与设计或监理会商。
6.4.2 业主方通知设计方提出设计文件（包括设计图、预算等）。
6.4.3 以下步骤同施工方变更程序步骤6.1.4—7 有关各方处理工程变更的职责及权限7.1 监理的职责及权限7.1.1 监理职责7.1.2 监理权限7.2 设计的职责及权限7.2.1 根据勘测设计合同，设计方有权对巳生效的招标设计和施工图设计作出优化设计和变更，但应事先与监理和业主及时沟通，并履行本办法所规定的程序。
7.2.2 设计方有责任对业主、监理、施工单位提出的工程变更方案作全面的技术经济分析比较，提出设计方的具体意见，签署施工单位提交的《工程变更及索赔补偿审批表》。
并对业主批准的方案作出工程变更设计图及计算工程量（重大变更，以及必要的一般变更），发出设计变更通知。
7.2.3 若设计方认可施工方提交的变更设计图及工程量而不再另作变更设计，则业主方视该图及量如同设计方所出，且设计方应对其签认的由施工方提交的变更设计图及工程量负责。
7.2.4 设计方对各方提出的变更（涉及设计部分）有否决权，但应及时协调沟通。
7.3 业主的职责及权限7.3.1 业主职责7.3.2 业主权限8 特殊情况下的工程变更8.1 在施工中若遇特殊情况（如抢险或影响关键工期的重要项目等）且需做紧急变更处理的，监理方接到施工方的报告后应立即召集四方（业主、监理、设计、施工）参加的现场会议，商讨并确定变更处理的详细方案（若有费用增加，应有费用估算），并形成《工程应急变更处理现场纪要》且会签，施工单位按《工程应急变更处理现场纪要》进行施工准备或组织施工。
8.2 若需设计出图的，设计方按《工程应急变更处理现场纪要》及时或不超过5个工作日内作出设计图和计算工程量后送监理，监理在《工程应急变更处理现场纪要》的原则内及时或不超过5个工作日内完成审核，并下发施工单位和转呈业主，施工方按设计通知和《工程应急变更处理现场纪要》进行施工。
8.3 计量支付时应急项目的再控制：对于《工程应急变更处理现场纪要》中的费用估算，项目和单价应明确（或确定编制原则），工程量尽可能准确，结算时对于实际工程量超过估算工程量10%的部分必须有设计、监理、业主三方明确的审查、审批意见，方可按业主内部审批权限审查、审批后结算。
9 工程变更的生效及实施9.1 《工程变更及索赔补偿审批表》经监理、设计（涉及设计部分）、业主方按本办法规定审核、签署、审批后生效，即作为组织实施和量、价限额控制的依据，在纳入计量支付结算时需对量、价进行详审。
9.2 特殊情况下的应急变更，按四方签证的《工程应急变更处理现场纪要》作为组织实施和量、价限额控制的依据，在纳入计量支付结算时需对量、价进行详审。
9.3 生效下发的《工程变更及索赔补偿审批表》，作为合同变更、计量结算、工程验收的凭据。
10 工程变更及索赔补偿的计量结算10.1 计量：经审批生效的变更及索赔补偿在完成其合格量后，方可按合同文件相关条款的规定进行计量结算。
10.2 结算：按合同文件相关条款和《工程量及价款结算报表管理规定》执行。
11 工程变更及索赔补偿的统计工作11.1 由监理负责其委托项目合同的工程变更月统计工作，对变更申报情况、受理情况、已审批实施情况进行归类统计和分析，业主方按季度抽查和考核。
11.2 业主根据内部有关制度规定统计工程变更申报（承包方）、审核（监理方）、审批（发包方）的投资额，供审查结算需要和向公司分管领导提供工程造价变化的信息。
11.3 工程变更事项任务完成后，施工方及时纳入工程投资统计。
12 合同的项目补偿和索赔12.1 合同补偿、索赔工作是合同管理中非常重要的工作，监理、业主各管理部门必须严格按合同规定和客观实际，事实求是、认真仔细的审核和审查。
12.2 合同补偿实行按项目、单价、工程量申报（承包方）、审核（监理方）、审批（发包方）的制度。
业主委托的合同以外的项目需有书面的委托通知（或函），并有详细的内容（如项目名称、工作量、对实施情况的确认等）。
12.3 索赔按费用标准（人工单价、综合费用执行合同单价、取费标准；设备闲置台班费用按折旧费和大修费合计数的50%计算，每昼夜计算一个台班）和相应的人员窝工、设备闲置数量计算。
窝工、闲置数量的确认必须严格执行申报（承包方）、审核（监理方）、审查（发包方）的制度。
12.4 补偿、索赔的报、审、批参照工程变更的规定执行。
13 工程变更及索赔补偿文件管理13.1 工程变更及索赔补偿文件资料份数：一式四份，参建各方各一份。
13.2 工程变更及索赔补偿的文件资料是工程技术资料的重要组成部分，其管理按瀑布沟水电站建设工程技术文件管理有关规章制度执行。
13.3 工程变更及索赔补偿的文件资料业主内部实行“首、尾”负责制管理。
14 奖罚及考核14.1 对变更后与合同相比节约了工程费用、缩短了工期的，按大渡河公司、公司有关规定（合理化建议、技术革新、优化设计等）给予奖励。
14.2 对变更后与合同相比增加了工程费用的，超出合同单项价款10%以上的部分，在《工程变更及索赔补偿审批表》或《工程应急变更处理现场纪要》中明确各方责任（监理界定变更时应同步界定责任：全部责任、主要责任、次要责任、一般责任），由责任方承担不低于10%的费用。
14.3 如发现恶意申报变更或虚报、多报工程变更量和价的，对虚报、多报量和价在正常量、价内扣罚。
14.4 每半年由业主组织一次对经办工程变更的参建各方责任人、经办人的考核，未按本办法规定执行的，每发现一次对其单位责任人和经办人实行经济扣罚；对贯彻执行好的则奖励其单位责任人和经办，具体奖罚细则另行制定。
14.5 本办法由业主、监理、设计、施工方共同执行，并纳入业主与之签订的合同条款内，实行检查、监督。