证券经纪人合规培训试题
证券经纪人合规培训试题
经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：一、单选题（每题5分，共30分）1、以下现象有一个共同的特征是（）。
（1）证券经纪人向客户推荐股票（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A、违规从事咨询B、造成客户流失；C、严重影响公司声誉D、法律未禁止2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、所有业务B、各部门、各分支机构、各层级子公司C、全体工作人员D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。
A、客户招揽B、客户服务C、产品销售D、客户招揽、客户服务、产品销售4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。
A、1,3B、2,3C、1,2D、2,25、经纪人展业前应该（）。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同6、以下哪一项表述是错误的（）。
A、每位员工都是承担合规义务的主体B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口D、员工没有义务参加合规培训二、多选题（每题6分，共30分）1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）A、法律、法规、规章及规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则2、证券公司合规理念，包括下列哪些()A、全员合规B、合规从管理层做起C、合规创造价值D、合规是公司的生存基础3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。
证券营业部从业人员合规执业知识测试题
证券营业部从业人员合规执业知识测试题一、单选题（每题5分）：1．以下不属于证券从业人员禁止行为的是：（）A.完成协会信息登记后，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。
(正确答案)B.收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
C.以化名买卖股票或者其他具有股权性质的证券。
D.借他人名义持有股票的。
2．按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，各单位应加强从业人员执业行为管理和监督，确保相关人员在从事证券业务（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。
A.3B.5(正确答案)C.10D.203．公司各部门、各分支机构及公司全体员工应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利，严格落实了解客户和账户实名制等规定，加强客户身份审查，将参与打非工作的要求融入日常经营管理和业务流程中。
对于发现（）等方式进行网络诈骗的行为需要及时报送处理。
A. 非法证券B.假冒公司网站及APP(正确答案)C. 疑似配置D.未完成新员工培训4．（）各成员部门应指定本部门打非工作联络人，负责本部门打非相关的沟通、联系工作。
A.打非工作小组(正确答案)B.合规工作组C.部门负责人D.法律合规部5．《光大证券股份有限公司违规问责管理办法》十二条，（）如有工作岗位变化、离职或其他不适合担任委员的情形，自动解除委员职务。
委员所在部门名称或职能、组织架构调整的，由承接对应职能的部门负责人作为问责委员会委员。
A.营业部负责人B.公司董、监、高C.问责委员会委员(正确答案)D.公司党委6．公司对责任人问责的轻重，原则上应综合（）、损害（失）后果两方面因素确定。
A．违规情节(正确答案)B.经济损失C.风险严重程度D.风险评价标准7．公司重点监测的非法证券活动信息不包括那些：（）A．利用广播、电视、报刊、杂志等媒体，播出或刊载的非法证券活动信息；B.通过电话、短信、熟人介绍、发传单等方式传播的非法证券活动信息；C.以股民学校、投资者报告会、股市沙龙、专家讲座、学习培训等形式散布的非法证券活动信息等；D.通过交易所等正规公开信息渠道发布的上市公司公告信息。
证券合规培训测试2023
证券合规培训测试20231、证券从业人员可以买卖的证券品种有（） [单选题] *A、新三板股票B、可转债C、可交债D、常规的封闭式基金、开放式基金、资管产品(正确答案)2、以下说法错误的是（） [单选题] *A、证券经营机构只能委托证券经纪人从事客户招揽活动B、证券经营机构可以委托第三方机构从事客户招揽工作(正确答案)C、证券从业人员不能委托他人从事客户招揽工作D、证券经营机构不能委托其他公司以外的第三方自然人开展客户招揽工作2、以下哪项行为属于资金中介的违规行为（） *A、伪造资料，骗取授信(正确答案)B、组织出借账户(正确答案)C、介绍配资资金(正确答案)D、为客户间融资提供担保(正确答案)4、证券从业人员不得发生以下哪些行为（） *A、代客理财(正确答案)B、向客户返佣(正确答案)C、销售非本公司的产品与服务(正确答案)D、非投资顾问人员开展投顾营销与服务(正确答案)5、对于证券从业人员违法违规行为，中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有（） *A、没收违法所得(正确答案)B、罚款(正确答案)C、市场禁入(正确答案)D、免职6、关于证券从业人员的做法，以下正确的是（） *A、小赵购置新手机后，旧手机给家人使用，事先卸载所有证券交易软件，提示家人重新安装证券交易软件并使用家人本人名下手机号进行注册(正确答案)B、因家人不会操作手机APP，小唐使用本人手机号帮助家人接收证券交易软件的验证码进行注册C、小周在入职前，将长期借予家人使用的本人名下手机号给家人办理过户手续，将手机号正式过户给家人(正确答案)D、因朋友手机闪退，无法正常登录证券账户交易，小王临时将本人手机借给朋友进行下单7、根据《证券法》相关规定，证券从业人员不得有以下哪些行为（） *A、直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)B、收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)C、违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易(正确答案)D、私下接受客户委托买卖证券(正确答案)8、证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，给予警告，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。
证券合规试题及答案
证券合规试题及答案一、单选题1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程B. 有符合国务院证券监督管理机构规定的注册资本最低限额C. 有符合国务院证券监督管理机构规定的主要股东D. 有完善的内部风险控制制度答案：D2. 以下哪一项不是证券公司应当遵守的业务规则？A. 遵守客户资产与公司资产分离的原则B. 遵守公平竞争的原则C. 可以进行内幕交易D. 遵守信息披露的原则答案：C3. 根据《证券法》，证券交易的禁止行为包括以下哪一项？A. 利用未公开信息进行交易B. 操纵证券市场C. 散布虚假信息D. 所有以上选项答案：D4. 证券公司在进行证券承销时，以下哪一项是不被允许的？A. 按照规定披露承销信息B. 按照承销协议进行承销C. 以低于承销价格的价格出售证券D. 承销未经核准的证券答案：D5. 证券公司应当对客户进行风险评估，并根据评估结果提供相应的服务。
以下哪一项不是风险评估的内容？A. 客户的财务状况B. 客户的风险承受能力C. 客户的投资经验D. 客户的个人爱好答案：D二、多选题6. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过合谋，影响证券交易价格或者交易量B. 利用虚假或者误导性信息，影响证券交易价格或者交易量C. 利用资金优势，操纵证券交易价格D. 利用信息优势，操纵证券交易价格答案：ABCD7. 证券公司在提供投资咨询服务时，应当遵循以下哪些原则？A. 客观、公正B. 诚实信用C. 保守客户商业秘密D. 推荐客户购买高风险产品以获取更高佣金答案：ABC8. 以下哪些信息属于上市公司应当及时披露的信息？A. 公司重大投资计划B. 公司董事、监事、高级管理人员的变动C. 公司财务状况的重大变化D. 公司股东大会决议答案：ABCD三、判断题9. 证券公司可以对客户进行风险教育，但不需要向客户说明投资风险。
证券公司员工业务合规培训考试试题及答案
ⅩⅩ证券公司员工业务合规培训考试姓名:__________ 部门:_________ 记分:_______ 考试时间为45分钟，全卷共计23题，满分100分一、单项选择：（共5题，每题3分，共15分）1、产品的收益率一般用（ D ）是符合标准的。
A.年化收益率B. 绝对收益率 C到期收益率 D.预期年收益2、产品推广时，正确的表述产品发行状态的词语一般是（ B ）。
A.火爆 B、比较受欢迎的 C.热销 D、紧俏3、公司产品发行的方式（ A ）。
A.非公开发行B. 网上销售C. 公开4、有关产品风控的话术选出一个比较恰当的表述（ B ）。
Ａ．保本保息Ｂ．本息足额，风险可控Ｃ．安全无风险5、向客户解释金融产品兑付的问题时，正确恰当的表述为（ D ）。
A.刚性兑付B.保证安全兑付C.不一定D. 往期产品做到了本息全额兑付二、多项选择：（共5题，每题3分，共15分）1.在介绍ⅩⅩ这家公司的时候我们回避的词包括（ ABC ）。
A. 最大的B.最好的C. 唯一的D.知名的 E,专业的2、为了做到合规经营，公司经营项目包括（ ABC ）。
A. 首钢停车楼项目B.四川PPP项目C.留学移民D.P2P3．下列哪些是描述庞氏骗局特点的（ BCD ）。
A. 资产证券化B.拆东墙补西墙C.不存在真是资产交易D. 借新钱换旧钱4. PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，其特点表现在下面几个方面（ ACD ）。
A. PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业）。
B. 政府将工程或项目以投标形式，承包给个人或企业。
C. 政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。
D. 政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系。
5.合规的金融业务在介绍金融服务的时候要回避的重点敏感词包括（ ABC ）。
A. 无风险B.保安全C. 刚性兑付D.风险可控三、判断题（共10题，每题3分，共30分）1、公司发行理财产品，最终是让客户把钱存入公司账户（ X ）。
证券经纪业务合规监控考核试卷
B.证券投资者保护基金制度
C.证券交易风险准备金制度
D.证券发行注册制度
4.以下哪项不属于证券经纪业务合规监控的主要内容？（）
A.账户管理
B.风险控制
C.交易执行
D.市场营销
5.证券公司合规部门的职责不包括以下哪项？（）
A.制定合规管理政策
B.监督合规管理政策的执行
C.处理客户投诉
D.限制客户提现
6.证券经纪业务中，哪些情况下证券公司应当拒绝为客户办理交易？（）
A.客户交易行为违反法律法规
B.客户未按时支付交易费用
C.客户交易风险超过其风险承受能力
D.客户要求进行内幕交易
7.证券公司合规培训的内容通常包括以下哪些部分？（）
A.证券法律法规
B.公司内部规章制度
C.证券交易操作流程
7.证券经纪业务中，客户可以要求证券公司为其保密交易信息。（）
8.证券公司合规监控人员在进行现场检查时，可以随意向客户提供投资建议。（）
9.证券公司可以允许客户在一定限额内进行透支交易。（）
10.证券公司合规监控的范围仅限于证券经纪业务。（）
注意：请在答题括号内填写正确答案，填空题每题2分，共20分；判断题每题1分，共10分。
2. √
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.主要内容包括内部控制、风险管理、合规培训和合规检查。重要性在于保障公司合规运作，防范法律风险，保护投资者权益，维护市场秩序。
2.识别洗钱风险：关注客户身份、交易背景、资金来源和交易行为。防范措施：严格执行客户身份识别制度、大额交易报告制度和可疑交易报告制度。
2019年9月20日经纪业务合规专项培训考试(负责人版,华南、华北)
2019年9月20日经纪业务合规专项培训考试（负责人版，华南、华北）1. 下列有关合规管理理念的说法哪项是错误的： [单选题] *A. 合规创造价值B. 合规仅仅是合规管理人员的职责(正确答案)C. 合规是公司的生存基础D. 全员主动合规2. 下列有关投资顾问的说法哪项是错误的： [单选题] *A. 投资顾问应当具有证券投资咨询执业资格B. 投资顾问应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C. 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师(正确答案)D.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议3. 以下哪种说法表述正确： [单选题] *A.证券基金经营机构各分支机构负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。
B.各分支机构应切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，引导客户理性、规范地参与证券交易。
C.各分支机构负责人为分支机构监管报表的第一责任人，对报送及时性以及信息的真实性、准确性和完整性承担直接责任。
D. 以上皆是。
(正确答案)4. 下列关于合规管理原则的表述正确的是： *A. 公司的合规管理要覆盖各单位、全体员工和各项工作及业务(正确答案)B. 公司要保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权(正确答案)C. 合规管理部门不得履行与合规管理冲突的职责(正确答案)D. 公司的合规管理要贯穿于决策、执行、监督和反馈等各个环节(正确答案)5. 公司员工履行下列合规管理职责： *A. 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则(正确答案)B. 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险(正确答案)C. 发现违法违规行为或者合规风险隐患时，主动按照公司规定及时报告(正确答案)D.出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求(正确答案)6. 在开展证券期货业务及相关活动中，下列哪些员工的行为是禁止的： *A. 员工甲向小区居民宣传开户赠送价值100元的电话卡(正确答案)B. 员工乙安排客户单位领导张某全家欧洲旅游，花费8万(正确答案)C. 员工丙向某市政府领导郑某的妻子赠送8000元面值的威尔士健身卡(正确答案)D.员工丁告知其客户某上市公司即将进行重大并购重组，建议其买入相关股票(正确答案)7.公司各单位负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。
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经纪人2019年合规培训试题姓名：考试时间：分数：
一、单选题（每题5分，共30分）
1、以下现象有一个共同的特征是（）。
（1）证券经纪人向客户推荐股票
（2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动
（3）客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票
（4）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A、违规从事咨询
B、造成客户流失；
C、严重影响公司声誉
D、法律未禁止
2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、所有业务
B、各部门、各分支机构、各层级子公司
C、全体工作人员
D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员
3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他单位或者个人进行（）。
A、客户招揽
B、客户服务
C、产品销售
D、客户招揽、客户服务、产品销售
4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。
A、1,3
B、2,3
C、1,2
D、2,2
5、经纪人展业前应该（）。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书
B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书
C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同
D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同
6、以下哪一项表述是错误的（）。
A、每位员工都是承担合规义务的主体
B、每位员工应了解自己的岗位职责、相关外部规范规定，及公司内部制度和流程
C、缺乏对外部规范和公司规章制度的了解不能成为违法或违规的借口
D、员工没有义务参加合规培训
二、多选题（每题6分，共30分）
1、合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）
A、法律、法规、规章及规范性文件
B、行业规范和自律规则
C、公司内部规章制度
D、行业普遍遵守的职业道德和行为准则
2、证券公司合规理念，包括下列哪些( )
A、全员合规
B、合规从管理层做起
C、合规创造价值
D、合规是公司的生存基础
3、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
A、董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任
B、高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任
C、各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D、合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
4、证券经纪业务中的禁止行为包括（）
A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资
损失
D、不得借职务之便利用或泄漏内幕信息
5、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。
具体规则由（）制定。
A、中国证券业协会
B、证券公司
C、证券营业部
D、证券监督管理部门
三、判断题（每题4分，共40分）
1、合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
（）
2、合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现
持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。
（）
3、合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失
的风险。
（）
4、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。
( )
5、在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情，营销人员无需进行产品风险揭示。
（）
6、证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。
（）
7、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
( ) 8、《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是营业部的投资顾问，不需要遵守这个规定。
( )
9、营销经理小王为了完成开户任务，委托的亲戚老李进行客户招揽。
老李让他的工厂的工人都来找小王开户,小王与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,但是为了完成开户任务，小王依然帮客户把股票账户给开立出来。
（）
10、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
（）。