专利挖掘与布局
专利挖掘和布局-ppt课件
失
• 积累企业无形资产 • 享受科技园区的优惠
政策 • 通过高新企业认定 • 威慑竞争对手
16
谁来做专利挖掘（Who）
研发人员
知识产权管理人员 市场+管理
第三方机构 代理所+咨询公司
17
专利来自哪里（where）
专利来自哪里
专利产生的几个误区
• 专利的技术含量必须很高吗？ • 简单的结构改进能否申请专利
• 和别人/从前的技术方案不同 （实现方式、结构、方法、效 果不同）？？？？
• 完成了某项工作，自己心中很 得意
• 完成了某件工作，过程很艰难
• 新的业务模式出现
• 在原有的方案上改进变动 • 实现某个功能或作用的新途径 • 现有技术方案的新用途 • 市场未来可能的技术趋势 • 客户提出的潜在需求 • 友商/竞争对手产品可能的发展
2012.01.28三 星于德国败诉
并案
2012.10.24荷兰判 三星未侵EP2098948
2012.08.24 韩国：互为 侵权、禁售
2012.08.31 苹果败诉
2012.01.24荷兰法 院驳回苹果禁售
GalaxyTab10.1请求
2012.01.31 德国禁售三
星平板机 Tab10.1及
2011.08.24
发明 专利 （1）
US2013/0044042A1 申请日2011.08.18 公开日2013.02.21
US D666237S 20111024 20120828 US D662964S 20111024 20120703 US D664586S 20111024 20120731
设计 专利 （13）
专利挖掘与专利布局
简言之，专利挖掘就是从创新成果中提炼出具有专利申请 和保护价值的技术创新点和方案。
以申请专 利为目的
专利挖掘
对研发成 果分析
从国家的角度看，有效的专利挖掘，可以提升我国自主 知识产权的数量与质量，符合建设创新型国家的需要。
早到什么 时候
满足新颖性、创造性和实用性 充分公开
科研工作者普遍存在低估自己的科研成果的问题，应本着 “宁错挖一千，不漏网一个”的原则去挖掘自己的成果中的 专利技术。
A 东拼西凑法 B 概念转变法 C 打破常规法
A 东拼西凑法 B 概念转变法 C 打破常规法
A 东拼西凑法 B 概念转变法 C 打破常规法
知识产 权专家
专利 挖掘
企业管 理人员
了解市场动态，发 现潜在技术项目
市场人 员
外部专利代理人, 技术专家和企业 专利人员,研发人 员一起配合,针对 研发项目进行的 专利分析和专利 挖掘。
知识产 权专家
研发人 员
专利 挖掘
企业管 理人员
市场人 员
从日常工作（研发、制造等）当中挖掘出具有专利性（实用性、 新颖性、创造性）的技术而申请专利。
企业发展战略优先， 专利布局殿后
专利布局的本质是 为了达到企业的商
业目的
对企业来说，专利挖掘是增强市场竞争力的需要：通过 专利挖掘建立周密的专利保护网，可以实现对企业技术， 特别是核心技术的全方位保护。同时，还可以增加专利 拥有量，提高企业的无形资产含量，增加和竞争对手谈 判的筹码。
对于科研单位来说，专利挖掘的思路可以对技术研发起 到十分重要的指导和提示作用。
如何进行专利挖掘 (1)
五、专利发掘的时机
–
成果3 产品1 市场推广
–
成果1
– 立项 研发
–
成果2 产品2
–
改进的产品2
–
市场推广
六、常见的专利方案类型 1、 开拓性发明
技术史上未曾有过，四大发明，蒸汽机、白炽灯、收音机、雷达、激光器等。 2、组合发明
指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。 例如在音响设备上加上麦克风的功能出现了卡拉OK机。 3、选择明
止竞争对手仿制。有些简单的结构，不光能申请专利，而且作为核心专利和重 要专利来布局，因为结构越简单，越难以规避。
如：朗科的优盘专利。 在朗科之前，英特尔，微软等企业已经制定了通用串行总线（USB）的技术标 准，同时，快闪存储器（Flash Meromy）作为数码相机、PC等电子消费品内部 的大容量电子式存储芯片早已存在。朗科的优盘专利实质还是通用串行总线与 快闪存储器的组合。 提示：简单的结构更应该通过专利进行保护，防止竞争对手仿制。
可见，软件产品不能申请专利是一个误解。 注意：软件申报专利应该剖离成方法步骤，或者与硬件相结合。
误区三：必须做出了样品、或者技术方案已经经过验证 发明、实用新型、外观设计都是一种技术方案，这种可以进行表述的技术
方案往往不是样品、样机的状态。 对于机械、机电、电子类的产品而言，构造图、电路图、示意图等等图示
与文字的表述方式可以表达技术的内涵，可以让技术人员清晰了解技术要点， 因此不需要作出样品或样机去论证技术方案的基本可行性。同时样品或样机的 制作需要耗费一段的时间与一定的经费，往往导致申请专利的时间拖延，不利 于专利的抢先申报。而专利申报是遵循先申请原则，同样的技术谁先申报，专 利局就把专利给谁，而不给后面的申报者。
专利挖掘与布局
010203专利挖掘和布局的意义如何进行专利挖掘如何进行专利布局专利的挖掘与布局01 专利挖掘和布局的意义什么是专利？专利（Patent）：专利权（Patent Right），简称“专利”，是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，是知识产权的一种。
具有排他性、时间性和地域性。
诺基亚还活着吗？5GT-mobile 35亿＄ 5G中国移动 10亿€ 5G专利许可费 3€/部2017年收入=小米+700亿￥02 如何进行专利挖掘专利挖掘的5W1H对象原因人员地点时间方法what why who where when how什么是专利挖掘（what ）专利挖掘是指有意识地对创新成果进行创造性的剖析、筛选和识别，进而从权利保护的角度确定用以申请专利的技术创新点和技术方案的过程。
为什么要进行专利挖掘（why）谁来参与专利挖掘（who）方向支持专利挖掘工作的核心在哪里进行挖掘（where ）专利申请记录创新点，整理资料，勾勒框架，IP 人员参与调整、润色。
技术分解和细化，不断发现问题和解决问题。
缺陷暴露，产品升级换代，工艺优化。
特定领域技术标准构建过程。
健全专利体系。
形成专利围堵。
避免专利侵权。
灵机一动、意外收获。
生产上市背景技术发明内容最佳实施方式技术领域发明目的有益效果发明名称附图及说明发明实用新型 外观设计阿斯利康的专利挖掘之路专利挖掘的误区企业的误区我们是小企业，不需要申请专利。
我们的技术一旦申请专利就会泄密。
我们申请过专利了，再去申请没有太大用处。
研发人员的误区我的技术太简单了，含金量不够专利是主管的事，我只管研发就行03 如何进行专利布局什么是专利布局？VS专利布局：为达到某一战略目标而有意识、有目的的专利组合过程。
专利布局体现为一种有目的、有规划并且持续的专利申请行为。
有目的产品未动 专利先行突出技术优势 强调专利质量六种经典模式：✓特定的阻绝与规避设计✓路障型专利✓地毯式✓专利长城✓包绕式✓组合式特定的阻绝与规避设计三星在与苹果的第一轮诉讼中被判定其所有涉案产品均对US7469381构成侵权。
一文读懂“专利挖掘方法”（附：思维导图）
一文读懂“专利挖掘方法”（附：思维导图）文/源华进知识产权由IPRlearn编辑想全面深入地做好专利挖掘，除了拥有良好的专利挖掘团队还需要什么？专利挖掘的方法该如何完善？网传的“专利挖掘五步法”是不是真的有用？本文结合华进知识产权运营事业部的《专利创新方法论》主题培训，就专利挖掘、高价值专利培育和交底书撰写等内容进行分享，深入解析常用的专利挖掘方法、TRIZ方法论、“发明问题解决理论”等内容。
>>> PART 1 专利挖掘· 专利挖掘的定义“专利挖掘”指有意识地对创新成果进行创新性的剖析与甄选，进而从最合理的权利保护角度确定用于专利申请的技术创新点和技术方案的过程。
一直以来，专利挖掘都是知识产权的一项核心内容，不仅可以防止无形资产的流失，还可以提升对研发成果的保护力度。
·专利挖掘的类型如果从专利挖掘工作开展的基础角度进行梳理，可以将专利挖掘的类型分为以技术研发为基础的专利挖掘和以现有专利为基础的专利挖掘。
上述两种方式也可归纳为正向挖掘和反向挖掘，即专利从0（技术方案）-1（专利文件）的过程和从1（专利文件）-0（提出技术方案）-N（多项专利）的过程。
·专利挖掘的方法当真正进行专利挖掘时，除了拥有好的专利挖掘团队，还要有完善的专利挖掘方法。
1、从研发项目出发，找出完成任务的组成部分，分析各组成部分的技术要素，找出各技术要素的创新点，根据创新点总结技术方案，逐级拆分。
将虚拟驾培系统分为硬件结构、软件层面和外观三个组成部分，再根据各个组成部分找出该组成部分的各个技术要素，从软件层面中找出组成该部分的三个技术要素：驾驶培训、模拟仿真和系统运行，并对各个技术要素找出可能的创新点，如模拟仿真中，为了使成像更逼真而进行改进的后视镜成像算法，将该算法对应的技术方案整理并进行专利三性的评估，从而获得潜在的可授权专利方案。
2、从技术问题出发，找出技术问题的关键因素，找出各关联因素的解决思路，根据解决思路总结技术方案。
如何进行专利的提炼和挖掘
副翼
制下降和上升
将航空技术中飞机的主副翼转用到潜 艇中，极大地改善了潜艇的升降性能。
克服了水下航行的许多困难。
专利挖掘的思路
思路4 已知产品的新用途
将已知产品用于新的目的，产生预料不到的技术效果。
案例
阿司匹林是历史悠久的解热镇痛药
新用途1：抑制血小板聚集，用于预防和治疗缺血性心脏病、心绞痛、心 肺梗塞、脑血栓形成。
打破误区
一块豆腐的创新之旅
大豆富含蛋白，但是直接使用不利 于消化——技术背景，发现问题！ 因此本发明将大豆加水经研磨后制 成豆浆，豆浆加石膏卤转化为豆 腐——主权项发明点（核心专利）
豆腐经低温处理可制成冻豆腐—— 拓展权项1（延伸应用） 豆腐经湿度高温处理可制成臭豆 腐——拓展权项2（形成体系）
发明就是发掘出来的智慧与聪明。
压
发明人发现，水灰比在0.7-0.75范围 强
内，其强度超过0。
0.1 0.2
0.7 0.75
0.9
水灰比
专利挖掘的思路
思路3 转用发明
将A领域的技术应用于B领域中，产生了预料不到的技术效果，或者克 服了B领域中未曾遇到的困难。
案例 原有的潜艇，靠水柜充水和排水来控
03 专利体系的布局和搭建
专利布局的思路
思路方式1
一般多为面临激烈竞争的盈利性目的的研发机构，如 企业的研发部门等。
思路方式2
一般多为学术研究型的非营利性目的的研究 机构，比如大学或者科技院所等。
对于学术研究型的院所，专利的布局更多地倾向 于挖掘同族系列的专利，与上一节内容非常接近，这 里就不展开，如有兴趣可以私下深入探讨。
怎么做呢？
检索 工具
检索 方法
分析 沉淀
浅析专利分析对专利布局和挖掘的支撑作用
浅析专利分析对专利布局和挖掘的支撑作用封面图片来自网络一直以来，大家对于专利布局、专利挖掘和专利分析是割裂来看的比较多。
但其实，专利分析对专利布局和挖掘的支撑作用不容小觑。
专利分析在布局中的应用在制定布局规划时，专利分析可以帮助企业从宏观层面了解专利技术发展脉络、技术热点和整个领域的专利布局竞争态势，从微观层面进一步明晰可借鉴的布局策略、筛选和判定有价值空白点，从竞争层面可以分析竞争对手布局特点和布局策略（参见图1）。
图1 企业在制定布局策略时可能使用的专利分析方法专利分析在挖掘中的应用通过专利地图可以了解技术趋势、技术分支、技术关系等状况，有助于确定挖掘方向、启发挖掘思路、激发新的创意、规避专利侵权、提高研发技术的质量，从而发现新的技术领域和技术手段，也可以发现在技术相对密集的领域的技术发展机会点，以及可以对现有技术进行改进的领域，最终促进创新活动，推进技术研发并转发成相应专利成果[1]。
[1]王兴旺等.国内外专利地图技术应用比较研究[J].情报杂志.2007年第8期:113例如,专利技术功效矩阵图是指分解某一专利技术领域中的技术分支与实现的功能效果，制成矩阵型的统计图表。
功能效果作为横（纵）坐标轴，技术分支作为纵（横）坐标轴，图表中的展示对象一般是专利数量、专利号或者申请人（公司）等。
以专利数量作为分析对象，是功效矩阵中最常见的一种构成形式，一般采用气泡图的表现形式，如图2所示。
通过不同技术功效图表中的专利申请量的分布，可以得到某领域技术或需求发展的整体情况，以及技术密集区、稀疏区和空白区。
图2 专利技术功效矩阵图示例专利技术功效矩阵图可以作为技术创新的入口，在专利挖掘实际操作中，应当考虑技术密集区、稀疏区、空白区不同的特点选择不同的挖掘策略，各个区域在专利技术功效矩阵图上的表现形式，区域特点以及相应的挖掘策略如表1所示。
表1 针对技术功效矩阵图中不同区域的专利挖掘策略专利技术功效矩阵图除了可以指明所处区域的技术发展情况外，也可以应用于对现有技术的专利挖掘：首先，可以以功能改进为目标，在专利技术功效矩阵图中查看现有产品的主要功能，分析在现有功能基础上，还可以增加何种功能，为达到这种功能，目前主要采用何种技术手段，研发人员可以此为基础进行改造，从而对现有技术改进形成新的专利申请。
专利挖掘操作流程：以专利申请前专利挖掘为例
专利挖掘操作流程：以专利申请前专利挖掘为例从专利挖掘的全过程看，专利挖掘实质上是一个大浪淘沙、去芜存菁的优选过程。
这一过程的实施和展是否，首要前提是能够充分获取可供筛选过滤的大量基础原材—一各种各样的技术创意和发明构思。
有了数量可观的技术创意和发明构思，才有可能在基础上遴选出具有较高技术价值和商业价值的技术发明点作为未来申请专利的备选对象。
为此，专利挖掘需要完成的一个重要任务，就是对收集到的大量技术创意和发明构思进行初步甄别。
藉此，筛除过滤明显不具有技术可行性、技术价值或商业价值过低的“创意构思”，仅将技术上可实现、具有较高技术价值和商业价值的技术创意和发明构思保留为进一步进行深入挖掘、提炼梳理技术发明点的对象，以提升专利挖掘工作的整体效率。
针对通过初步甄别遴选出来的技术创意和发明构思，还需要在专利工程师或外部专利代理人的引导下，以相关技术研发人员为主体，围绕其技术发明点撰写技术交底书，作为进入企业内部专利申请程序的初步提案材料。
由于在此之后的业务操作将转由企业专利部门主要负责，因此有必要对技术交底书等专利提案材料进行评审。
评审的目的既在于对前期的专利挖掘工作进行一次评估确认，同时也通过对相关发明构思在技术和商业层面的重要性、最有效的保护形式等重要内容的研究和确认，为即将展开的专利申请工作奠定坚实的基础。
基于此，可以将专利挖掘的基本操作流程整体上分为发明构思的收集和筛选、发明创新点梳理与挖掘以及技术交底书撰写及评审三个阶段：针对上述专利挖掘的基本过程，下面择要具体说明相关环节的操作要点。
1．发明构思的收集做好发明构思收集工作的前提，一方面要求参与专利挖掘的人员全面了解和把握企业技术研发、商业运营等方面的战略、现状、组织模式等基本状况，另一方面要求企业专利部门结合企业组织运行架构设计并建立符合企业内部运行机制的发明构思提交和收集机制。
在此基础上，开放而无偏见地广泛收集发明构思。
1-1 全面准确掌握企业基本状况。
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- Their patents are worth billions - which is why companies keep a very close eye on those patents.
--《越狱》第四季第7集台词
• 员工的重视 –培训（入职培训、双向培训、多层次） –活动/宣传（专利运动、内网平台） –奖励（基本奖励、特殊奖励、物质、精神） –考核（必要）
目录
Contents
Contents
1
为什么进行专利挖掘
2
如何开展挖掘工作
打破误区，意识为王 培训、专利采集、评估 制度保障、纠纷防止 补充、举例、总结
北汽福田 丰田汽车 大众汽车 克莱斯勒 福特汽车
4.762068966 0.710777778 2.821941413 1.818578044
2.17027027
目录
Contents
Contents
1
为什么进行专利挖掘
2
如何开展专利挖掘工作
打破误区，意识为王 培训、专利采集、评估 制度保障、纠纷防止 补充、举例、总结
企业知识产权管理事务探讨
-专利挖掘与布局
目录
Contents
Contents
1 为什么进行专利挖掘
2 如何开展专利挖掘工作
3
体会和探讨
从故事谈起
美国与伊拉克的战争 电视剧台词给我们的思考(《非诚勿扰》) • - company never make a profit.
- As far as I could tell, - they never made anything. - No fuel cells, no patents
总申请量 536 57 439 463 246 166 51 28 150 10 2 0 2
专利申请 本国申请 专利国际
总量
量
化比例
北汽控股 本田汽车 现代汽车 大众汽车
பைடு நூலகம்
465 100000
90850 32437
463
0
62100 0.61031
78755 0.15358
20141 0.6105
2005年专利产出率（百 万美元/件）
公司目标的结合
人员意识逐渐普及
整体专利素质培育
为公司获取利益最大化
使公司遭遇风险最小化
几个数据
公司名称 19 首钢总公司 20 北京城市排水集团 21 北京电子控股 22 北京汽车工业控股 23 北京一轻控股 24 北京隆达轻工业控股 25 北京纺织控股 26 北京京煤集团 27 北京京仪控股 28 北京化学工业集团 29 北京祥龙资产经营 30 华北京海实业 31 北京市工业设计研究院
6
研发研发，研究发现！
民工也可以有专利 人人都是发明家 几个笑话
沙子一屋子，金子 一袋子
意识！意识！！意识！！！
意识决定论—意识决定一切
• 专利意识和专利素质 –企业员工的整体专利意识和专利素质直接关系到企业专利工作 的深度和顺利度
• 领导的重视 –热点关注（相关企业或领域发生的专利纠纷） –政策、项目（国家政策导向、专利对项目的影响）
原来我们有这 么多的专利
原来人人都可 以是发明家
专利挖掘的作用
作
1 积累
用
2 有效积累
3 布局性积累
有效运营
中期阶段
阶
段
初期阶段
全球专利部署规划 短中长期专利方针 不同技术领域策略
制度的检验修正
内部管理有效流畅
人员素质的提高
预警机制风险应对
知识产权原始积累
积累方针的完善
各部门的有效协作
管理制度初步建设
3
体会和探讨
专利挖掘的基础--培训
1 新员工基础培训
双向插队：知识产权管理部门 与不同的技术部门短期互派人 员实习，以熟悉彼此的工作内
全员培训：对刚入职的每一个新员工都统一进行知 识产权基础培训，让他们了解专利、商标、著作权、 域名等基本知识
作用：知识了解；重要的是意识培养的一部分，了 解公司存在这样的部门，重视这样的工作，方便未来 工作的开展
– 不同部门/小组，培训教材/案例不同，因人施教 – 进行多层级递进培训，骨干培养与否的考虑 – 培训反馈表（建议必须）--时间、质量、案例 – 不建议对管理层进行内部培训
销售和市场人员的培训
市场人员也需要培训？
市场未来可能有的技术趋势 客户提出的或潜在的需求等 友商/竞争对手产品的可能发展方向 自己有他人无的产品技术特点 与合作者/委托开发者在合作过程中勿遗忘专利的考虑 专利与卖点（恒基伟业PDA-曾经有个珍贵的专利摆在我的
3
体会和探讨
我们到底有没有专利？
企业 的误区
1
我们这样的企业没有知识产权
2
我们这样的项目没有专利
3 我只要迅速占领市场就行，管他什么IP
你其实有很多财富
• 生活中不是缺乏美， 而是缺乏发现
• 企业不是缺乏专利， 而是缺乏挖掘
4 我就是“民工”，和知识产权无关
技术人员 的错觉 5
专利是爱迪生的事情，我行吗
ACTIONS）
专利挖掘工作 是企业专利管 理工作的基础
我们这样的公 司没有专利 我们这样的项 目不会有专利
我这样的工作 不会有专利
专利是爱迪生 的事情
专利挖掘的意义
专利挖掘
专利培训+意识熏陶
宏观 工作
微观 工作
亲专利政策 专利普及运动 动员技术人员
专利奖励+专利指标
破除现实误区 获取专利成果 防止财富流失
容，消除沟通间的脱节现象
2 多层次分等级的培训
定点培育：技术部门专利骨干
的有目的培育
其他措施
4
培训体系
技术人员：专利撰写和检索 销售人员：专利敏感度 专利骨干：专利构思发现技能
知识产权管理人员的培训 3 小灶培训制：细化工作
必需的技术培训 不同项目组负责人员的对口技 术培训
专利培训中应关注的点
•有针对性 •层级培训 •培训反馈 •个人观点
出现纠纷的原因
• 知识产权诉讼伴随商业成功—“恭喜贵公司，您被 诉专利侵权！”—专利曲线
• 知识产权变成纯粹的商业工具 • 促进科学进步的革新到信息时代的圈地工具—人
人都是发明家/US千分之三的含金量 • 入世时签定TRIPS协议 • 国内企业知识产权意识的不足 • 国外公司长期知识产权战略的布局 • 专利之争还是市场之争（SIGMATAL VS
现实案例：专利与减刑
台积电诉 中芯国际案
近在咫尺的专利战火
温州打 火机案
中国DVD 专利侵权 索赔案
Sigmatel 诉珠海炬
力案
美国思科公司诉中国华 为公司专利案
索尼诉比 亚迪案
丰田诉吉利商 标侵权案
• 诉讼日趋增 多
• 纠纷呈扩大 化趋势
• 知识产权战 争将成为未 来商战主题
• 专利战略成 为必需