第三章外部性理论与环境问题

第三节 市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置： 完全竞争市场:经济效率最高，资源配置最优。 垄断竞争市场:经济效率较高，资源配置较优。 寡头垄断市场:经济效率较低，资源配置较差。 完全垄断市场:经济效率最低，资源配置最差。 可见市场的竞争程度越高，则经济效率越高，资 源配置可以达到最优配置，也是最合理的配置。
三、外部性的两大特征
第一：外部性是经济活动中的一种溢出效应， 在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接 受的，而是由对方强加的。 第二：经济活动对他人的影响并不反映在市 场机制的运行过程中，而是在市场运行机制 之外。 与环境相关的外部性，主要是生产和消费上 的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济 性，且都不是货币外部性，而是技术外部性。
第三章 外部性理论与环 境问题
外部性理论是资源与环境经济学的理 论基础。外部性理论揭示了市场经济 活动中一些资源配置低效率的根源， 同时为解决自然环境外部不经济性问 题提供了可供选择的思路和框架。
第三章外部性理论与环境问题
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 外部性概念及其分类 环境外部性对资源配置的影响 市场结构和环境外部性 外部性、产权和科斯定理 环境外部不经济性的内部化
3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染 物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标 准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费 又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延 甚至否决的可能性也越高。 4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小 型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构 发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段 加以解决。
垄断竞争市场与外部性
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的 结果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来 说，价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞 争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说， 却是价格偏高和产出水平偏低。 对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企 业，其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求 （考虑外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理 的价格和数量，将是何种状态？ 换言之，垄断和外部性这两种力量，促使企业的产品价 格和数量向不同的方向运动，为了取得最佳的社会效果， 则必须对这两种力量都予以纠正，否则就不能判断经济 体系是否朝有利于社会的方向变化。
计划失效与外部性
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计 划经济导致的资源配置无效、与世界经济市场相 隔离、带来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶 化以及环境破坏等一系列后果。 在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或 产量，而无需核算成本和自然资源的消耗。再加 上能源价格市场和基础部门行业价格体系的严重 扭曲，促成了企业靠消耗大量资源和能源投入来 实现高产出，从而导致了资源迅速退化和环境严 重污染的后果。这样，污染的外部成本也不可能 由企业内部化（即由企业承担），除非政府提供 资金进行污染削减。
外部性的后果——低效的资源配置外部经济性
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际 私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树 为例：
MC为边际 成本
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
科斯定理 ：
是指在一个有效的财产权规定条件下，处于 外部性的有关双方之间的权利交易，将会消 除帕累托相关外部性，而且产生一个高效率 的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少 有一方要受到损失。而且，只要是在有效的 财产权条件下，资源配置最优效率状态或结 果与具体的财产权规定无关。
关于科斯定理的几点说明
对科斯定理的批评（续二）
交易成本高于支付方的预期收益并不等于 说在一切条件下维持环境污染的现状都是 最优选择。假定国家干预所需的成本既低 于上述交易成本，又低于上述支付方的预 期收益，那么，用国家干预来取代市场机 制在经济上就是更有效率的，因而此时只 有国家干预才是最优选择。
第五节 环境外部不经济性的内部化
如果 Fi = f(X1i, X2i, X3i, …, Xmi, Xnj,)， 其中，i ≠ j 则生产者或消费者j对生产者或消费者i存在 外部影响。 注意以下两个问题：（1）外部性不能等同 于经济主体之间的相互作用关系；（2）外 部性不包括某主体故意影响他人福利的情况。
二、外部性的分类
1、外部经济性和外部不经济性 2、生产的外部性和消费的外部性 3、公共外部性和私人外部性： 两者的主要区别在于：外部性是否具有公共物品的性质 （即对某人的影响是否会减少对其他人的影响） 4、货币外部性和技术外部性： 货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种 外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市 场失效的；是一种假的外部性。 技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现 的外部现象。 5、可转移的外部性：
管制手段的局限性：
1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放， 必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的 控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以 支持。 2、为了对新环境状况和变化作出反应，政府需 要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。 这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且 一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定， 政府很难对新技术的采用作出及时反应。
管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境 保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些 法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、 数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。 当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵 守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性 的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。 管制的矛盾：管理者认为管制手段的环境效果具 有较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企 业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通 过拖延谈判来延长实施管制的时间。
外部性是与非有效的财产权结构相关联的。 但是有效的财产权结构是针对经济效率而 言的，它代表的是财产权的一种极端情况， 在注重效率的同时，往往会失去公平或伦 理道德价值，因而有时往往是不现实的。 既然外部性与有效的财产权规定有关，那 么我们是否可以从财产权这个概念本身去 寻求克服或消除外部性？美国芝加哥大学 科斯回答了这个问题。
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出。 对A征收庇 古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此 时的最优点为P，经济活动水平E偏离最优的活动水平。
科斯的产权方法与庇古税
交易需要双方参与者人数较少：一个或几个
制造者对一个或几个受害者科斯证明：在与 一种外部性有关的各方之间，当可能充分利 用潜在收入（因外部性而产生的灰色收入） 进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。 但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批 人群，此时使用产权方法会带来巨额交易成 本，对此应用庇古税却可能产生最优结果 。
我们在理解外部性时，应注意以下三点： （ 1）这种外部影响是否是故意的。例如，一 个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行 人的身上，虽然这个行人无法选择他“消费” 的泥水数量，但这种影响不可以视为是一种外 部性。 （ 2）要区别货币外部性和技术外部性，货币 外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是 真正的外部性。 （ 3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能 说不存在外部性，而只能说减少了外部性。
MB为边 际效益
MEC
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资 源的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，会增加电力生产 成本，供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
基于污染权的市场交易方法：排污权交易 非市场性的经济手段：是指根据价值规律，利 用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观 经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人 产生和消除污染行为的一类政策。包括排污收 费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收 减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等。
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生 产者或消费者产生的外部成本，进入它们 的生产和消费决策，由它们自己承担或 “内部消化”，即环境政策领域中普遍接 受的“污染者负担”或“污染者付费”原 则。 环境外部不经济性内部化的政策方法可分 为两大类：命令控制型方法和经济刺激型 方法。
命令控制型方法
命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关 的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者 产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运 用行政和法律手段, 直接作用于政策对象, 强制 其执行环境标准的方法。 它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管 制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制 一般是通过对生产投入或消费的前端过程中， 可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控 制污染排放的目的。
科斯定理对于理解外部性和市场的作用有着重要 的意义： 1、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念， 这种市场主要建立在权利交易的基础上，而不 是一般的单纯物物交易。 2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交 易模式，只有在有效的或不减弱的财产权条件 下才可能实现。 3、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收 入效果。这与实际情况往往不太一致，因为在 某些情况下，交易成本不但是正的，而且还可 能相当高，同时也存在一定的收入效果。
经济刺激型方法
经济刺激型方法：利用经济手段, 间接作用 于政策对象, 刺激其改变行为的方法。 易方法、非市场性的经 济手段。
财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性： 1、诉讼费用或交易费用可能很高； 2、法院裁决可能过严； 3、环境问题的扩散性； 4、环境损失的滞后性
第四节
外部性、产权和科斯定理
在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有 效或不减弱的财产权结构应该具有如下四个条件： 1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利 的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个 权利体系； 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有 效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通 过所有者才可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自 愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有 者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上； 4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它 人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的 惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的 非法收入。