内部审查程序

内部审查程序

1 目 的

验证本公司所建立过程控制是否符合标准和过程控制的要求，是否达到预定的目标，确保体系有效运行。

2 范 围

适用于公司内部过程控制体系的审查。

3 职 责

3.1 公司管理者代表

3.1.1任命审查组长及审查员；

3.1.2审批内部过程控制体系审查计划和审查报告；

3.2质量控制室

3.2.1编写年度内审计划并负责组织实施；

3.2.2组织、协调内审活动的展开。

3.3 内审组长

3.3.1编制实施本次内审计划、分配审查任务及组织编写检查表；

3.3.2组织实施现场审查；

3.3.3编写和提交内审报告。

4 工作程序

4.1内部审核过程流程见表5-1；

4.2 编制年度内审计划

4.2.1根据拟审查的过程和重要程度及以往审查的结果，由质量控制室策划各部门全年审查方案，组织编制年度内审计划，确定审查的范围、频次和方法，由管理者代表批准。

4.2.2 内部过程控制体系审查每年至少进行一次，要求覆盖本公司过程控制的所有要求。出现以下情况时及时组织进行内部过程控制审查：

a) 组织机构、管理体系发生重大变化；

b) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；

c) 法律、法规及其他外部要求的变更。

4.2.3 年度内审计划内容

a) 审查目的、范围、依据和方法；

b) 受审部门和审查时间等。

4.2.4根据需要，可审查过程控制覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审查，但全年的内审必须覆盖过程控制全部要求。

4.3 审查前的准备：

4.3.1组建审查组

管理者代表任命内审组长和内审组员。内审员应具有内审员资格且与受审部门无直接关系。

4.3.2编制实施计划

审查组长组织编制本次《内部质量体系审查实施计划》，管理者代表批准。其内容主要包括：

a) 审查的目的、范围、依据；

b) 内部审查的工作安排；

c) 审查组成员；

d) 审查时间、地点；

e) 受审部门及审查要点；

f) 审查报告分发范围、日期。

4.3.3 审查准备：

4.3.3.1审查组长根据计划内容为小组成员分配审查任务，批准使用审查专用文件；

4.3.3.2审查组组员根据分配任务，编写《内部质量体系审查检查表》报审查组长批准；

4.3.3.3审查组收集和审查有关文件。

4.3.4 内审组长于内审前十天将《内部过程控制体系审查计划》通知

受审查部门，受审查部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.4 内审的实施

4.4.1 首次会议

4.4.1.1参加会议人员：公司主管、内审组成员及各部门负责人，与会者签到。审查组长主持会议。

4.4.1.2会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

4.4.2现场审查

4.4.2.1内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审查，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；

4.4.2.2内审期间，内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对。

4.4.3　现场审查后,末次会议之前，审查组长召开一次审查组会议，主

要内容是：

a) 综合分析审查结果；

b) 依据相关文件，填写《内部过程控制体系审查不符合报告》；

c) 编制不符合项分配表；

d) 对过程控制进行综合评价。

4.4.4末次会议

4.4.4.1参加人员：与首次会议人员相同，与会者签到，审查组长主持会议；

a) 审查组长重申审查目的，总结各部门质量工作情况；

b) 说明不符合的数量和分类；

c) 发出《内部质量体系审查不符合报告》；

d) 提出纠正措施建议及完成纠正措施的日期；

e) 会上还可澄清或回答受审查部门提出的问题；

f) 宣布审查结论，请领导讲话。

4.5 编写审查报告

现场审查后一周内,审查组长完成《内部过程控制审查报告》，交管理者代表批准；审查报告内容包括：

a) 审查目的、范围、日期；

c) 审查依据； d) 审查组成员； e) 审查计划实施情况总结；

f) 不符合项分布情况、不符合数量及严重程度；

g) 存在的主要问题分析；

h) 对公司过程控制有效性、适宜性、符合性评价结论，改进建议；

4.6纠正措施和跟踪验证

4.6.1受审查部门负责人针对审查中发现的不符合项，及时制定纠正和预防措施计划，规定完成期限，计划应得到审查组长的认可。

4.6.2受审查单位实施纠正措施和预防措施。

4.6.3审查组会同质量负责人对纠正和预防措施的实施情况进行跟踪检查，确定其有效性，将检查结果填入《内部过程控制体系审查不符合报告》和《纠正措施完成情况统计表》。如不能按时完成的，审查组及时反馈给管理者代表，由管理者代表协调解决。

4.6.4管理者代表负责将内部过程控制审查结果和纠正措施完成情况的验证结果，形成书面文件。

4.7 记录归档

内审中使用的全部记录，由审查组长提交质量控制室进行存档。