质量体系外审中发现问题的整改要求
外审整改措施
外审整改措施引言概述：外审是指企业邀请第三方机构对其经营管理活动进行审查，以确保其遵守法规和规范要求。
外审整改措施是指在外审过程中发现的问题和不足之后，企业采取的纠正措施。
本文将从四个方面详细阐述外审整改措施。
一、加强内部控制体系1.1 完善内部审计机制：建立内部审计部门，负责对企业各项经营活动进行全面审计，及时发现问题和风险。
1.2 制定规范流程和制度：明确各项业务流程和操作规范，确保各部门在工作中遵循规定，减少错误和违规行为的发生。
1.3 强化内部监督机制：建立监督委员会，负责对各级管理人员的工作进行监督，确保他们履行职责并遵守法规。
二、加强员工培训和教育2.1 建立培训计划：制定全面的培训计划，包括法律法规、企业规章制度、业务知识等方面的培训，提高员工的法律意识和规范意识。
2.2 加强内外部培训资源整合：与专业培训机构合作，利用外部资源进行培训，提供更全面和专业的培训内容。
2.3 建立激励机制：通过设立奖励制度，激励员工参与培训和学习，提高他们的专业素养和工作能力。
三、改进业务流程和管理模式3.1 优化流程设计：对企业各项业务流程进行评估和优化，减少冗余环节和不必要的审批程序，提高工作效率。
3.2 引入信息化管理系统：建立信息化管理系统，提供全面的数据支持和业务管理工具，减少人为错误和数据泄漏的风险。
3.3 加强项目管理：对重大项目进行全面管理，明确责任和目标，确保项目按时、按质完成，避免因项目管理不善而引发的问题。
四、加强风险管理和应急预案4.1 建立风险评估机制：对企业各项业务活动进行风险评估，识别潜在风险，制定相应的防范措施。
4.2 制定应急预案：针对各种可能发生的突发事件，制定详细的应急预案，明确责任和行动步骤，提高应对突发事件的能力。
4.3 加强供应商管理：对供应商进行严格筛选和管理，确保供应商的合规性和稳定性，减少外部风险对企业的影响。
结论：外审整改措施是企业保证经营活动合规性和规范性的重要手段。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指企业或组织邀请第三方独立机构对其财务报表、内部控制、业务流程等进行审查和评估。
外审的目的是确保企业的财务信息真实可靠、合规性强，并提供改进和优化的建议。
然而，在外审过程中，可能会发现一些问题或存在风险，为了解决这些问题，需要制定相应的整改措施。
二、问题分析在外审过程中可能出现的问题包括但不限于：财务报表错误、内部控制不完善、违反法律法规、业务流程不规范等。
针对这些问题，需要进行详细的分析和评估，确定问题的性质和影响程度。
三、整改目标根据问题分析的结果，制定明确的整改目标是非常重要的。
整改目标应该具体、可衡量，并且与企业的战略目标和价值观相一致。
例如，整改目标可以包括：提高财务报表的准确性和透明度、加强内部控制体系、确保合规性等。
四、整改措施1. 财务报表错误- 审查财务报表，找出错误的原因和具体位置；- 加强对财务报表的审核和复核程序；- 建立财务报表错误纠正机制，及时修正错误。
2. 内部控制不完善- 评估内部控制的缺陷和薄弱环节；- 设计和实施相应的内部控制流程和制度；- 培训员工，提高其对内部控制的意识和执行能力。
3. 违反法律法规- 审查违规行为的原因和具体情况；- 加强对法律法规的学习和培训；- 建立合规性管理制度，确保企业的各项业务符合相关法律法规。
4. 业务流程不规范- 分析业务流程中的问题和瓶颈；- 优化业务流程，提高效率和准确性；- 培训员工，确保他们理解和遵守规范的业务流程。
五、整改计划制定整改计划是为了确保整改措施的有效实施。
整改计划应包括具体的时间表、责任人和执行步骤。
同时，还需要监督和评估整改的进展和效果。
六、监督和评估监督和评估整改的进展和效果是确保整改措施能够达到预期目标的关键。
可以通过内部审核、外部审计等方式进行监督和评估，并及时调整整改措施，以确保问题得到彻底解决。
七、总结与展望整改措施的制定和实施是企业持续改进的重要环节。
通过外审整改，企业可以发现问题、解决问题，并提高自身的管理水平和竞争力。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指公司委托外部专业机构对其财务状况、经营情况、内部控制制度等进行审计和评估，以确保公司的财务报告的准确性和合规性。
在外审过程中，可能会发现一些问题和不足之处，因此需要采取相应的整改措施来解决这些问题，提高公司的内部控制和运营效率。
二、整改措施的目标整改措施的目标是解决外审过程中发现的问题和不足，提高公司的内部控制和运营效率，确保财务报告的准确性和合规性。
具体目标包括：1. 解决外审过程中发现的问题和不足；2. 建立健全的内部控制制度，提高公司的风险管理能力；3. 提高财务报告的准确性和透明度，增强投资者信心；4. 提高公司的运营效率，降低成本，增加利润。
三、整改措施的具体内容1. 完善内部控制制度（1）制定和修订内部控制制度，明确各部门的职责和权限；（2）建立健全的风险管理体系，包括风险识别、评估、控制和监测等环节；（3）加强对重要业务流程的监督和审计，确保流程的合规性和有效性；（4）建立内部审计制度，定期对各项业务进行审计，发现问题及时整改。
2. 增加财务报告的准确性和透明度（1）加强财务会计人员的培训和教育，提高其专业素质和业务水平；（2）加强财务报告编制的内部审查，确保财务报告的准确性和真实性；（3）建立健全的财务报告披露制度，及时向投资者披露相关信息；（4）加强与审计师的沟通和合作，确保审计工作的顺利进行。
3. 提高公司的运营效率（1）优化组织架构，明确各部门的职责和权限，避免职责重叠和信息不畅通的问题；（2）加强内部沟通和协作，提高工作效率，减少错误和重复工作；（3）引入先进的信息技术，提高信息系统的安全性和可靠性；（4）建立绩效考核制度，激励员工的积极性和创造力。
四、整改措施的实施计划1. 制定整改计划，明确整改措施的具体内容、责任人和完成时间；2. 成立整改工作组，负责整改工作的组织和协调；3. 定期召开整改工作会议，汇报整改进展情况，解决问题和难题；4. 加强对整改工作的监督和评估，确保整改措施的有效实施；5. 完成整改工作后，进行内部自查，确保问题得到根本解决。
外审发现问题及整改要求20150801
外审发现问题以及整改要求序号问题描述整改措施负责人完成时间备注1 瑞恒有基础建设等工程项目，但没有文件和记录表明对登高、防火、临时用电等进行了安全管理。
2 集团配电室：是有人配电室，但没有值班记录，无记录表明其停电和送电的过程。
3 组合电器：钻床的皮带轮没有防护罩4 瑞恒：冲压设备的脚踏开关没有防护罩5 瑞恒表面处理：电子电平等计量设施没有定期校验记录6 瑞恒：电镀件，喷漆件没有按照规定的文件要求进行检验7 质保部：绝缘盆、密度继电器等没有按文件要求进行检验；瓷套没有检验文件要求。
8 研究院：产品设计输入评审和输出评审要求不一致，没有做出说明。
9 表处：喷漆的附着力等没有按文件要求进行检验10 焊接：焊接过程的参数控制没有按文件进行，例如文件要求焊接电流为160-200安培，实际为230安培11 对外包作业，环境因素和危险源识别不够，例如行车维修过程中的登高作业，废液的处理等12 危险品，例如乳化液的处理流程部完善，例如要规定如何处理以及处理的记录。
13 现场发现：吊钩无防脱装置14 现场发现：环境噪音大，工人没有采取防护措施15 现场发现：职业危害因素没有公示16 表面处理：没有按规定对油漆配伍和进行粘度测量17 没有对油漆的厚度进行测量并规定具体的抽样和计算方法18 表面处理过程，没有真实记录不合格零部件的处理过程19 表处：电镀槽的标示明示不够，行车控制电线没有防护，吊钩没有防脱装置20 化学品仓库门前有过期的消防器材21 没有废油漆等处理记录22 工厂缺乏环境因素和危险源的检查记录23 化学品的出入库没有专业管理24 研究院：1、文件中，关于引用标准表述混乱2、工艺评审没有实质内容，只表达了对基础参数的评审3、汇控柜没有开发文件4、移动变电站（埃塞）没有开发流程文件25 组合电器：1、关于真空简陋出现多版本矛盾的文件，现场没有按任何文件执行2、没有SF6气体充入记录3、查145GIS T型隔离接地开关中装配记录没有按规定进行同期等记录4、质控点流程规定和实际记录矛盾5、动力柜柜门没有接地线26 机构：CJ21机构的设计输入输出不完善装配检验卡中22NM和操作中220NM矛盾27 管理：瑞恒缺完整独立的管理评审报告个别人员的职责不清晰防雷的检测和实际不吻合噪声的周边检测数据大于60，不符合相关法规职业病的结果缺体检反馈和集体体检结论总体评价管理中部门沟通不够2829。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指组织外部专业机构对企业的财务报表、内部控制、税务等方面进行审查和评价，以确保企业的财务信息真实、准确、合规。
外审整改措施是指针对外审过程中发现的问题和不足，制定相应的改进措施和计划，以提升企业的财务管理水平和内部控制效能。
二、问题分析在进行外审过程中，可能会出现以下问题和不足：1. 财务报表准备不规范：财务报表的编制过程中存在数据准备不完整、准确性不高、计算错误等问题。
2. 内部控制缺陷：企业内部控制制度不健全，可能导致财务信息的真实性和准确性受到威胁。
3. 税务合规问题：企业在税务方面存在遗漏、错报、漏报等问题，未能完全符合税务法规的要求。
4. 审计文件不完备：企业未能按照审计机构的要求提供完整、准确的审计文件，影响了审计工作的进行。
三、整改措施针对上述问题和不足，制定以下外审整改措施：1. 加强财务报表准备规范性：建立完善的财务报表编制流程和制度，确保数据的准备、核对和计算过程规范有序。
加强对财务人员的培训和指导，提高其财务报表编制的专业水平。
2. 完善内部控制制度：对企业的内部控制制度进行全面评估和改进，确保各个环节的风险得到有效控制。
加强内部控制意识的培养，提高员工对内部控制的重要性和执行的认识。
3. 加强税务合规管理：建立健全的税务管理制度，确保企业按照税法规定履行税务申报和缴纳义务。
加强对税务政策的学习和了解，及时调整企业的税务筹划和管理，降低税务风险。
4. 完善审计文件管理：建立规范的审计文件管理制度，确保审计文件的完整性和准确性。
加强与审计机构的沟通和协调，及时提供审计所需的文件和信息，确保审计工作的顺利进行。
四、整改计划为了有效推进外审整改措施的落实，制定以下整改计划：1. 制定外审整改工作计划：明确整改目标、责任人、时间节点和具体措施，制定详细的整改工作计划，并进行监督和跟踪。
2. 财务报表准备规范化培训：组织相关人员参加财务报表准备规范化培训，提高其财务报表编制的技能和水平。
质量审查中如何发现问题并改进
质量审查中如何发现问题并改进在生产和制造过程中，质量审查是至关重要的一环。
只有严格审查产品质量，才能确保产品符合标准，满足客户需求，提升企业信誉。
然而，即使在严格审查的情况下，也难免会出现一些问题。
在质量审查中如何及时发现问题并加以改进，成为企业管理者们需要思考和解决的重要问题。
首先，要建立完善的质量审查机制。
企业需要在生产流程中设立多个质量检测点，确保在不同阶段都能及时审查产品质量。
只有建立起完善的机制，才能有效发现问题所在，为改进提供依据。
其次，要加强质量审查人员的培训和技能提升。
质量审查人员需要具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，才能更好地发现问题并解决。
企业应该定期组织培训和考核，提升质量审查人员的专业水平。
另外，要注重产品质量数据的分析和监控。
通过对产品质量数据的分析，可以及时发现问题的根源，为改进措施提供参考。
监控产品质量数据的变化，也可以提前预警可能出现的问题，减少质量风险。
此外，要注重内部交流和沟通。
在质量审查过程中，各个部门之间需要保持密切的联系，及时分享质量信息，共同解决问题。
只有通过内部交流和沟通，才能更好地发现问题所在，加以改进。
同时，要重视客户反馈和投诉。
客户是质量的最终评判者，他们的反馈和投诉是发现问题的重要途径。
企业应该认真对待客户的意见和建议，及时采取措施改进产品质量。
此外，要加强供应商管理。
供应商是企业的重要合作伙伴，他们的质量也直接影响到企业产品的质量。
因此，企业需要加强对供应商的管理和监督，确保供应商提供的原材料和零部件符合质量要求。
此外，要建立质量责任制度。
明确每个员工的质量责任，建立健全的激励和惩罚机制，促使员工自觉遵守质量要求。
只有强化责任意识，才能确保产品质量稳定。
最后，要持续改进质量管理体系。
质量管理工作是一个持续改进的过程，企业需要不断总结经验，完善管理体系，提升质量管理水平。
只有保持持续改进的态度，才能不断提高产品质量。
综上所述，质量审查中如何发现问题并改进，是企业管理者们面临的一项重要课题。
IATF16949体系外审10大常见不符合项及整改要求讲解
IATF16949体系外审10大常见不符合及整改要求NO.18.5.1.5全面生产维护这个条款主要的问题出在以下几个方面：一是全面生产维护到底要如何来展，预防性、预见性、周期性、持续监控等一堆新词，如何理解与应用；二是关于OEE、MTBF、MTTR这三个维度绩效指标，怎么统计、怎么分析，有没有纳入年度绩效指标，有没有在管理评审时进行评估。
NO.28.5.1.1控制计划附录A单独加了一个控制计划模块，可见新版标准对其重视程度。
而控制计划上通FMEA、PFD直至VOC,下达SOP、SIP,直至SPC。
如果PFMEA没做好，控制计划想做好，就比较难。
这个环节被开不符合，通常是PFMEA与CP，或CP与SOP之间的转换接口没有做好，特别是KCC/KPC的管理，是否使用了SPC图，反应计划中是否增加了事态升级流程。
还要考虑变更有没有及时的评审与修订CP，文件一致性被开不符合项很多！NO.36.1.2.3 应急计划一是是否基于产品和过程风险评估的结果来进行应急计划的策划，应急计划要跟过程风险与机遇的识别结合；二是应急计划除了关键设备故障、劳动力短缺等这些以往的项目外，针对火灾、常见自然灾害、基础设施破坏，有没有去增加这一部分应急流程与要求；三是应急计划的演练（包括计划、桌面推演记录及演练报告）是否以提供；四是最高管理者有没有组织CFT对应急计划方案进行年度的评审。
应急计划的运用是为了保证交付不受影响，所有评估的结果是看对交付的影响程度NO.48.5.1 生产和服务提供的控制在整个生产过程环节，人机料法环分分钟就存在着失控，整个条款就两个字：受控。
要保证生产过程处于受控，就必须对过程的5M1E严格控制。
通常问题是操作与指导书不符、指导书要求的内容没在执行！NO.5内部审核员的能力审核员细分成体系审核员、过程审核员、产品审核员、二方审核员，全部要进行能力的验证，要有内审员清单，要有内外部的培。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指企业或组织聘请外部专业机构对其内部管理体系、运营情况、财务状况等进行审查和评估的过程。
外审的目的是为了确保企业或组织的运营符合相关法律法规和行业标准，提升企业或组织的管理水平和信誉度。
在外审过程中，可能会发现一些问题或不符合要求的地方，这就需要制定相应的整改措施来解决问题，提高运营质量和合规性。
二、整改措施的制定原则1.问题导向：整改措施应针对外审中发现的问题，具体、明确、可操作。
2.合规性：整改措施应符合相关法律法规和行业标准，确保企业或组织的运营合规。
3.可行性：整改措施应考虑企业或组织的实际情况和资源限制，确保能够顺利实施。
4.持续改进：整改措施应以持续改进为目标，不断完善和优化管理体系和运营模式。
三、外审整改措施的制定步骤1.问题识别与分类：根据外审报告中的问题清单，对问题进行分类，如财务管理、人力资源管理、安全管理等。
2.问题分析与原因追溯：对每个问题进行深入分析，找出问题产生的原因，并进行原因追溯，找出问题的根源。
3.整改目标的设定：根据问题的严重程度和影响范围，设定整改目标，明确解决问题的具体要求和期限。
4.整改措施的制定：针对每个问题，制定相应的整改措施，包括具体的操作步骤、责任人、时间节点等。
5.整改计划的编制：将整改措施整理成整改计划，明确各项整改措施的执行顺序和时间安排。
6.整改措施的实施：按照整改计划，逐步实施整改措施，确保每个问题得到解决和改进。
7.整改效果的评估：对整改措施的实施效果进行评估，确保问题得到有效解决，并及时调整和完善措施。
8.整改报告的编制：整理整改过程和效果，编制整改报告，记录整改过程和成果，作为外审的重要参考依据。
四、外审整改措施的具体内容示例以财务管理问题为例，制定相应的整改措施如下：1.建立健全财务管理制度：制定财务管理制度，明确财务流程、权限和责任，确保财务管理规范化。
2.加强财务人员培训：组织财务人员参加相关培训，提升财务人员的专业能力和业务水平。
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质量体系复审中发现问题的整改要求
各部门：
现将质量体系外审中发现的问题及整改要求发给各位，请按照要求进行整改。
并举一反三，自行查找自己部门中不符合质量体系要求的内容。
确确实实使质量体系起到持续改进的目的。
各部门于8月31号前，将整改内容按要求填入质量部下发的《不符合项纠正表》中，发给质量部。
质量部将根据各部门《不符合项纠正措施表》的内容评价整改的措施是否到位及落实整改结果。
本次整改的目的是：进一步强化质量体系执行力度，保证质量体系确实起到持续改进增强企业竞争力的作用。
希望各部门认真做好。
另：质量部按手册要求统一全公司所用各种表格的格式及编号。
请各部门协助。
一、外审开出的不符合项
1、项目编号为YF110301的8-12微米增透产品，未提供编制了质量计划的证据。
上述事实不符合GB/T19001-2008标准7.1条款关于“组织应策划和开发产品实现所需的过程。
策划的输出形式应适于组织的运作方式”的要求，也不符合本公司《质量手册》7.1.4.4条款的相关规定。
整改责任单位：技术部
2、管理评审输入未提供对上次管评改进建议落实情况及2010年外审开出不符合项
所采取措施跟踪情况的信息。
上述事实不符合GB/T19001-2008标准5.6a）e）条款关于“管理评审的输入应包括：审核结果；以往管理评审的跟踪措施”的要求，也不符合本公司《质量手册》5.6条款的相关规定。
整改责任单位：质管部
二、外审中发现的不符合质量体系要求的其他整改的内容
1、《顾客满意度调查表》中，顾客表达了对产品质量问题的意见。
同时顾客通过电话
等形式对产品质量也提出过意见，相关部门在会议上提出，但并未得到闭环。
上述事实不符合本公司《质量手册》8.2.1.4.8条款关于对顾客的意见实施改进并跟踪检查的要求。
整改部门：市场部、质管部
2、相关单位没有按照设备的维修保养计划进行镀膜机的二保维护。
上述事实不符合本公司《质量手册》6.3.4.7.d)的相关规定。
整改部门：综合管理部
3、监视和测量设备标识过期或没有标识
上述事实不符合本公司《质量手册》7.6.4.6款相关规定。
整改部门：质管部
4、公司使用的部分检验标准为过期标准。
没能及时更改使用新标准。
上述事实不符合本公司《质量手册》8.2.4.3.1款相关规定。
整改部门：质量部
编制：审核：批准。