供应商现场审核表9001
ODM供应商现场评审表
2
3.2
★是否每个工站和制程都有作业规范SOP，是否遵守了作业规范文 件，现场作业规范文件是否有效和适用？作业员操作是否符合SOP？
2
3.3
是否建立首检、线检、巡检制度，是否按规定要求对过程参数和有 关质量特性设置监测点进行监测并记录。
1
3.4
员工是否了解并掌握了正确的操作方法和工序要求，是否接受了必 要的培训，特殊、关键岗位人员是否具备上岗资格证或考核记录？
1
否决项
★是否存在成品没有检验、成品检验不合格违规放行或成品检验关 键数据造假等现象？
否决项
★是否发生不合格品管理混乱、成品与不合格品无法区分、不合格 品未按不合格品程序处理直接流入下一工序等现象？
Total
9
加分项(满分5分)
项目
关注点
质量信誉
2年内获得过“质量信得过单位”荣誉称号及省优，省先进、质量诚 信企业等其他审核组认可的加分项。
1
能力认证
是否有额外资格认证证书如通过TS16949、有国家认可实验室、参与 标准制定等其他审核组认可的加分项。
1
精益生产 是否有开展精益生产或6西格玛管理。
1
优秀客户
内销客户群是否有美的、九阳、苏泊尔、惠而浦、西门子等大型家 电企业。
1
可靠性
建立了零部件可靠性评价体系并开展可靠性增长设计和可靠性评价 。
1
3.5
现场是否定置管理标识，不合格品、合格品、待检品、在制品是否 有明显标识并作必要隔离，是否进行了必要的5S管理？
1
3.6
过程发生异常或不合格时，是否有应急处理措施和标准，并按标准 实施，是否采取了纠正和纠正措施。
1
3.7
不良品维修后是否重新经过检验？判定批量不良的是否对之前生产 的产品进行标识隔离？
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：生产部)
2.是否确定了新产品流程？
控制程序，即：文件控制程序、记录控制程序、采供控制程
8
8.1 运行策划和控制
3.是否确定了新产品检验规范？ 4.是否确定了生产新产品需新增的资源，如设备、模具、工装等？ 5.是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录。 6.是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利影
6 7.5.2 创建和更新
文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签 字？ 批准人是否签字？包括电子版文件
2.查《质量环境管理手册》,文件记录审批齐全；
√
1.文件是否在使用现场可查阅？
2.文件是否清晰完整？
3.是否有保密文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权
7
7.5.3 形成文件的 信息的控制
1.是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要 1.查该部门有环境卫生检查表；温湿度控制记录；文件记录
求？ 5 7.1.4 过程运行环境 2.对以上要求是否检查并确定合格？
3.是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？
齐全； 2.查有生产任务书发放记录清单，文件记录齐全；
√
1.查该部门有20XX年文件存档申记录清单，文件记录齐全；
限？ 4.文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否
查该部门有授权书记录清单，文件授权签署齐全。
可以打开可读？
√
5.作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？
6.是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？
7.是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？
1.是否有新产品开发？
1.查生产部有《质量失败成本控制程序》，文件包含了10个
■ISO9001
ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
供应商基本情况调查表及现场审核评价表
1、物料管理相关程序；2、包装管理规程；3、搬运及防 护管理规定等（以上管理规定是否包含左侧的内容及现场 执行情况确认）
6、库存品有适当的防护措施，能保证质量不受损失
1、制品上有确保批次管理的标识，并清晰易于识别和追溯
四、批次管 理
2、制品的批次，搬运流动有记录及批次管理有效，责任者明 确
3、出货批次及制造批次连续，品质记录的可追溯性并保证先 进先出
6、检验印章、标记、标签和合格证严格按要求管理
7、产品出厂前进行了最终的检验及试验，具有完备的验收手 续
8、检验资料随产品附随提供要求能否满足
十、不合格 品的控制
1、制定了不合格品的控制文件并按要求执行的记录
2、现场不合格品的存放隔离及标识明确
3、不合格品的处理，已按标准规定进行返修、返工、让步、 报废等）
1、批次管理规定及相关执行记录；2、产品标识及可追溯 管理规程（包括来料批次管控，如何保证不混用，并能够 有效追溯）
4、批次标识和履历切实保管，具有可查询的实施
1、制定外购物质质量要求、技术标准、检验依据齐全
1、外购件的技术及质量要求资料；2、每个零件对应的检 验指导书（包含明确统一温度、湿度、流量等的检验条件 、检验设备、操作手法）；3、检验记录表
——
1、整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全（6S）的实施
1、6S管理程序文件、指导书、点检表
2、适当的作业环境（防尘、防锈、照明、湿度、温度等） 1、可抽取关键工位，查看相关要求
三、环境、 现场、制品 管理
3、零件、原材料/半成品、成品的生产搬运、保管环境
4、零件、原材料/半成品，合格品、不良品的区分跟定置 5、成品按包装设计及管理规程明确，进行包装堆放，标识清 楚
供应商现场考核记录表
审核报告编号：
XX有限公司
供应商现场审核记录表
供应商名称:
主要业务:
地点:
联系人:
电话:
传真:
审核日期:
评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：
1、不了解要求的项目，未开展： 0分
2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分
5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
供方审核检查表（适用于满足ISO9001标准供应商）
供方名称
质检人员/生产工人/ 技术人员数量
/ /人
工厂地址
邮箱地址
负责人
联系电话：
审核项目 序号
审核内容
重要度
审核记录
备注
1、体系的实 1 明确各阶段的实施事项及担当内容
施（从开发
到售后服务
各阶段）
2 明确各阶段移交时的责任者
11 、 外 协 供
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
方的管理
3
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
4 对制定的对策应进行效果确认 1 明确与顾客商定的评价内容 2 应有量产前后的评价计划，并按计划实施
12 、 可 靠 性 试验
3
应具备能根据工序变更、设计变更规模，判断是否进 行评价的组织
2、质量保证 活 动 （ 质 量 1 明确领导的质量方针并贯彻到相关部门、有监督检查
方针、方针
的贯彻、质 量监查）
2
在现场，应明确各方针、目标，做到众所周知
1 技术文件有效、受控
★
2
根据客户的总体图纸，转换为适合自已的加工图纸以 及制造工艺文件
★
3、品质标准 3 根据客户的总体检查标准制定出适合的检验标准
★
4
实行首件、（中间件）、末件检查制，设置必要的防 错装置
不合格品、返修品按规定处理（容器的位置、色标、 8、不合格品 1 产品识别等）
控制
2
对于被处理的不合格品、返修品，进行原因分析，实 施对策，并留存记录
★
1
检查基准书应和顾客达成协议的检查基准书（抽查数 、技术要求、检测器具等）一致，并按此实施
4、原则上抽取项目的结果若满足评价要求，整个项目合格。
5、坚持以随机抽查为判断依据，不作全数检查。
控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
1
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 行作业
7、过程控制
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
3
关键、重要工序，关重工序按作业指导书（工艺）要 求的检验频次、抽查水平、判断准则实施
1
不合格发生时和在监查中发现了质量保证机构的缺陷 时，必须立即进行可靠的改正
2
在改正的决定内容中，公司主管必须确认（即有确认 签字）
16 、 质 量 改 进
1
对生产过程、市场反映的质量问题进行统计，汇总、 处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， 有质量责任落实和规定
★
17 、 产 品 可
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
9、检查（检 2 检查人员持有检验资格证，并接收培训
测控制能 力）
3
检查结果按规定的方式记录，明确规定其保管期限， 并按此实施
4
检查中发现不合格品时，应按规定程序处理（现品、 记录、信息反馈），并进行原因分析、实施对策
★
1
Байду номын сангаас
当异常发生时，要有发生工序向有关部门进行可靠的 信息传递体系，并按此实施
★
2 立即实施异常应急处理对策
1
制定设备、工装维护维修管理规定及台账，有专人进 行管理
★
2 对设备、工装点检中发现的不良、实施跟踪管理
5、设备、工
装管理
3
配备完整的模、夹、刀、工具等，并保管好（规定放 置场所、状态、无锈蚀、尘埃、油污等）
★
4
根据磨损量来制定点检更改周期，组织实施并做好记 录
6、进货质量
1
有书面的作业指导书或相关文件规定，并张贴或挂于 现场
12 、 可 靠 性 试验
4 明确评价不合格的处理规则
5 评价结果应可靠反馈
13、培训
1
要有现场作业人员、现场技术人员的技能培训计划以 及各阶层的有效的培训计划
2
对作业人员、技术人员实施相关工艺知识培训，且有 认可的培训计划，并按此实施
★
1
有整体的生产推进管理组织体系，且该组织体系能可 靠运行
★
2
★
10 、 异 常 处 理管理
3
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
4 确认对策效果
★
5 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
6 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
可靠地对各个项目（模具、设备、产品、标准等）进 行评价、跟踪检查
★
14、生 产准 备活动
3
明确转入量初期的产品综合评价及结果判断的责任权 限，并按此实施
★
4
针对量产前发生的不合格品，可靠地实施对策，必要 时对标准类文件进行修改
★
5 与外协企业签订质量（技术）协议
6 充分评价外协企业的产品及工艺
★
15、改善
★
追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
结论：
审核员：
部门领导：
分管领导：
审核其它注意：
1、审核结果需真实，实事求是填写。 2、重点项目“★”需抽取2件以上的项目来判断评价（A类零部件必须全面覆盖，B、C类零部件必须保证带“★” 项目无严重缺失）。 3、在监查时，重点项目必须作为调查对象。
★
（标准类文
件管理）
4 标准类文件的各相关内容必须保持一致
★
5
作业等指导文件等必要的更改按规定实施，现场要使 用最新版本
★
6
工程变更（含工序、工艺等）必须向顾客明确提出变 更后的标准
★
1 有计量器具、检具和检测设备台帐
★
4、计量器具 2 检测设备有定期校准和鉴定计划，并有效实施
★
管理
3
有使用、校准和维护保养规程，所有计量器具须经过 鉴定