桂林烟草专卖行政处罚案卷评查评分细则表

附件2
桂林烟草专卖行政处罚案卷评查评分细则表
类别
评查内容
合法性部分
扣分情况
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查
部
分
合
法
性
评
查部分合来自法性评
查
部
分
合法性部分
行政处罚决定
行政处罚决定
行政处罚决定
事实和证据
事实和证据
45、配合行政机关查处违法行为有立功表现，未依法从轻或者减轻行政处罚的。
46、行政机关负责人未作明确决定即作出行政处罚决定的。
47、对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人未依法集体讨论决定，或虽集体讨论但未最后集体决定并签字的。
48、当事人在场，行政处罚决定书未依法在宣告后当场交付当事人的。
12、违法事实不确凿，或者没有法定依据，作出简易处罚的。
13、执法人员收集原始证据凭证有困难，仅有将原件复印、复制、摘抄、拍照，未由原始证据持有人签字或者以其他方式确认该复印件、复制件、摘抄件、照片与原件相符，作为认定基本事实不可或缺证据的。
14、鉴定结论，未载明委托人和委托鉴定事项、提交的鉴定材料、鉴定依据和使用的科学技术手段、没有有鉴定人签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，没有说明分析过程的，作为定案依据的。
9、行政处罚决定书送达时间在该决定书作出之前的。
10、行政处罚决定书为多张纸，未逐张盖有印章或骑缝章的，盖章不清晰的。
11、行政处罚决定未作出前，未向当事人告知给予行政处罚明确的事实、理由和依据的。
12、行政处罚决定书对当事人权利救济途径、期限未告知、告知有误的或者告知救济途径不全的。
13、案件定性错误的。
3、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理审批表、案件集体讨论记录等文书之间基本事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。
4、一份询问笔录对应两名以上被询问（调查）人的，而该笔录作为认定案件基本事实不可或缺的证据的。
5、作出具体行政行为所依据的询问、陈述、谈话类笔录，没有行政执法人员（2名以上）、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章的，致使案件事实缺乏证据支持的。
54、混淆非法承运无准运证的烟草专卖品和无证运输两种行为，适用条款错误的。
55、对当事人同一违法行为可以定性为两种违法情形，以较轻处罚代替较重处罚的。
1、现场笔录中被调查人没有签署意见或者姓名，也没有两名见证人在场签名，该笔录作为认定案件事实不可或缺的主要证据的。
2、检查（勘验）笔录、询问笔录涂改涉及违法事实的主要内容没有按指印或其他方式确认，导致整个案件事实不清的。
52、未收集从重处罚事实、情节，在法定处罚幅度内，作出最高处罚的。
53、当事人提供的购货发票不足以证明卷烟的合法性，且收集的证据显示彼此有矛盾，整个案件情况尚未查清，达不到撤案条件就撤销案件的。
54、同一当事人在不同地点办了两个零售许可证，将一个店面购进的卷烟在另一个店面销售，将这种内部监管问题定性为变更经营地址不办理变更手续或是未在当地烟草批发企业进货的。
41、认定案件事实涉及数量，使用“约”、“大概”等不确定字样的。
42、文书中既有销售假冒注册商标的烟草制品，又以销售非法生产的烟草制品作出处罚的。
43、在收集证据中，未证明案件是无主，即在文书中使用“无货主”字样的。
44、司机、店员不是当事人，在未经查证的情况下，文书表述认定为“当事人司机、当事人店员”的。
9、整份笔录有五处及以上涂改或单张笔录纸上有三处及以上涂改，无论是否按手印确认，即视为笔录造假，而将该笔录作为认定案件基本事实不可或缺的证据的。
10、以违反法律禁止性规定或侵犯他人合法权益的方法取得的证据，作为认定案件主要事实依据的。
11、在作出行政处罚后收集的证据，以该证据作为认定案件事实的主要证据的。
事实和证据
事实和证据
执法程序
执法程序
执法程序
执法程序
执法程序
其它
1、行政处罚决定书没有执法主体印章、印章为复印件或印章模糊无法辨认执法主体，或者应是“行政处罚决定书”，写成“行政处理决定书”的。
2、行政处罚决定书未依法送达的，或无法证明送达时间的。
3、行政处罚决定书直接送达、留置送达送达人只有一人的。
21、对生效的行政处罚决定书事实认定、案件定性、法律依据、处罚内容有涂改的。
22、行政处罚决定书作出处罚部分未严格依法，把不相关内容作为处罚内容的。
23、行政处罚决定引用条款序号正确，但所述内容与法律规定不符，致使内容不清、矛盾或意思相反的。
24、行政处罚决定案值没有计算依据或计算依据错误的。
25、行政处罚决定作出前没有法制机构或法规员进行合法性审查的。
15、对于拟移送司法机关的案件，烟草专卖行政主管部门负责人未在三日内作出批准移送或者不批准移送的决定。
16、查获的烟叶未经查证是否属于烟草专卖品，即认定违法事实的。
17、以运输无烟草专卖生产企业许可证的企业生产的烟草专卖品为由，没收违法运输的烟草专卖品和违法所得，不能证明该烟草专卖品是由企业生产的。
6、认定的违法事实，没有收集证据不能排除其行为合理性的，如无证运输和异地携带。
7、非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所得证据，认定案件事实的。
8、收集的证人证言，没有证人基本情况、签名或其他确认方式、制作日期或证人身份证明文件的，该证人证言作为认定案件基本事实不可或缺的证据的。
14、适用法律错误的。
15、事实不清、证据不足的。
16、行政处罚超出法定种类、幅度的。
17、法律责任条款中没有“没收”字样，擅自增加的。
18、行政处罚决定书罚款计算标准不一致或计算结果错误的。
19、行政处罚决定书未写明、未写全案件定性处罚所采纳的证据材料，导致证据不足的。
20、行政处罚决定书正文数字内容（包括大小写）矛盾，或与其他证据不符的。
45、当事人为持证户，以营利为目的违法储存烟草制品进行处罚，在案件处理审批表、事先告知书、处罚决定书中表述为“以营利为目的纯村烟草制品”的。
46、其他书证、视听资料、证人证言关于认定案件事实的基本内容与鉴定结论、现场笔录、勘验笔录记录的相关内容矛盾，以其他书证、视听资料、证人证言内容为准的，鉴定结论、现场笔录、勘验笔录不符合法定形式的除外。
26、行政处罚决定作出前虽有法制机构或法规员合法性审查，但未签名、未注明日期、或日期不合法的。
27、行政处罚事先告知内容与行政处罚决定内容矛盾的。
27、将“营利行为”定性为“以营利为目的”，以营利为目的违法储存烟草制品作出处罚的。
28、关键证据不符合法定形式、无效，致使无法认定案件事实，作出行政处罚决定的。
29、查获的卷烟经鉴定为假烟，账本上没有显示能够证明来源、性质等可以认定为同属假烟的内容，又没有其他证据可以证明的，即把已销售的认定为假烟处理的。
30、仅有移送文书，没有移送回的文书，无法证明移送事实的。
31、无主案件公告期限不足即形成调查终结报告的。
32、作出行政处罚所依据的证据材料，未加盖公章（骑缝章）确认的，未经确认的证据作为关键证据的。
55、在适用简易程序时，因简易程序的适用将案件事实认定为违法行为轻微，依法应当从轻或者减轻行政处罚的情形。
56、勘验笔录、询问笔录、证人证言、物品清单、抽样清单、案件审批表、事先告知书、处罚决定书中涉及卷烟数量未写单位或者使用单位错误的。
57、勘验笔录、询问笔录、证人证言、物品清单、抽样清单、案件审批表、送达回证使用电脑打印签名的。
33、执法人员签名造假、代签、签错的。
34、扣留、保存的卷烟与入库记录的卷烟不一致的，视为事实不清。
35、采用查封、扣留的案卷，使用先行登记保存等文书样式，或者使用文书正确但在有关认定案件事实、证据叙述中用先行登记保存字样代替查封扣留的，视为程序性事项事实不清。
36、法制工作人员提出的合法性审查具体意见与承办部门意见有不同，部门负责人签署审批意见仅有“同意”等不明确表述的。
35、违法行为已构成犯罪，未移送司法机关的。
36、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果，给予行政处罚的。
37、违法行为在二年内未被发现，给予行政处罚的。
38、因当事人行使陈述、申辩或听证权利或在行使该权利之后根据该相关内容，加重处罚的。
39、行政处罚决定作出前，当事人有权进行陈述和申辩。告知权利时，当事人没有当场放弃权利，既没有当事人陈述、申辩记录又没有当事人在给予期限内放弃陈述、申辩权利记载的。
18、定性为以利用伪装非法运输烟草专卖品，该烟草专卖品与非伪装的烟草专卖品放在一起，或者虽用其他物品装载但包装打开易被发现，以及其他不足以构成伪装情节，按伪装运输处理的。
19、在经营场所查获烟草制品，认定为以营利为目的违法储存烟草制品的。
20、当事人持有当地进货的有效证明，而非烟草企业的有效供货发票，即认定为以营利为目的违法储存烟草制品的。
49、当事人不在场，行政机关未依法在七日内将行政处罚决定书送达当事人的。
50、给予当事人提出听证要求的时间小于三天，即作出处罚决定的。
51、认定违法事实或者作出行政处罚引用的规定，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。