产业安全的多层次综合评价研究_李冬梅

2007年第6期 科技管理研究Science and T echno l ogy M anage m ent R esearch 2007N o16收稿日期:2006-07-20,修回日期:2006-09-28文章编号:1000-7695(2007)06-0093-03产业安全的多层次综合评价研究李冬梅(北京科技大学管理学院,北京 100083)摘要:加入W TO 后,我国民族产业既面临机遇又面临巨大冲击,但是这种冲击到底有多大?目前国内学者对之所做的研究多为定性分析,缺乏更具说服力的定量估算。

文章以产业安全为研究对象,提出了一个较为合理的产业安全评价指标体系,设计了多层次综合评价模型,结合汽车产业实例说明其方法的可行性和实用性。

关键词:产业安全;综合评价;指标体系中图分类号:F02619 文献标识码:A1 引 言随着世界经济全球化的不断发展和我国经济开放程度的不断提高,特别是在我国加入W TO 后,我国民族产业受到了前所未有的冲击。

但是这种冲击到底有多大,我国产业安全处于何种状态,目前国内学者对之所做的研究多为定性分析,缺乏更具说服力的定量估算。

如何客观、科学、有效、定量地评价产业安全状况,对制定及时、合理的产业安全政策,防范产业不安全风险,保持和提高产业竞争力,获取最佳的对外开放经济效益具有特别重要的现实意义。

产业安全的影响因素很多,因素间还可能分属不同的层次,这就需要在每一层次上对要解决的问题进行评价,即所谓的多层次综合评价。

本文从产业发展环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个方面建立了评价指标体系。

在此基础上,利用多层次综合评价模型对产业安全状况进行估算。

2 产业安全及其衡量211 产业安全的概念构建产业安全评价指标体系,必须明确界定产业安全的概念。

关于产业安全的概念,学术界未形成一致的观点。

一般而言,产业安全是指在市场开放的条件下,一国制度安排能够引致较合理的市场结构及市场行为,经济保持活力,产业在参与国际竞争中具有竞争力,从而形成对本国产业的控制力,并能够持续发展。

这里的开放市场和国际竞争包括投资自由化和贸易自由化两层涵义,即:既包括直接投资领域外资企业与内资企业之间的竞争,也包括国际贸易中外国商品与本国商品之间的市场竞争。

212 产业安全的衡量衡量产业安全就是把产业系统运行中表现出来的安全态势进行量化。

由于产业系统和产业安全问题的复杂性,产业安全很难用某一个指标完全衡量。

我们需要综合考虑多方面的因素,力求全面衡量产业安全状况。

从系统的观点看,影响产业安全状况的因素既有内因,亦有外因。

内因包括产业国际竞争力和产业发展环境。

外因是指产业在对外经济交往(包括国际投资和国际贸易)中影响产业安全的因素。

内因和外因共同作用,影响产业安全的状况(见图1)。

如果说对外经济交往是影响产业安全状况的直接原因,则产业国际竞争力和产业发展环境则是根本原因。

经济全球化的结果是竞争无国界,任何产业都要面对国内和国际两个竞争市场。

作为市场竞争的主体,所有企业都将直接或间接参与全球竞争。

没有较强的国际竞争力和良好发展环境的支持,企业就不可能真正走向国际市场。

而对于国内市场,我们的产品不出去,外国的产品也会进来。

虽然反倾销、反补贴、保障措施等贸易救济措施是维护产业安全的有效手段,但从长远看,没有竞争力的产业即使受到保护,也不可能长久。

所以,从产业自身因素考虑产业安全问题,产业国际竞争力是问题的核心。

影响产业国际竞争力和产业发展环境的因素应该成为衡量产业安全指标体系的重要组成部分。

图1 产业安全影响因素的系统分析3 产业安全评价指标体系根据系统性、相关性、可测性和可控性原则,综合参考已有的对与产业安全有关指标的研究成果[1][2],本文构建了多层次结构的产业安全评价指标体系。

指标体系分为三个层次。

第一层次是总体指标,即产业安全状况(A )。

第二层次是结构指标,设有产业发展环境(B1)、产业国际竞争力(B2)、产业对外依存度(B3)、产业控制力(B4)4个指标。

第三层次是分析指标,共设23个指标,分属第二层次各结构指标,形成多层次指标体系。

其中既有定量指标又有定性指标,指标的意义和计算公式从略。

指标具体内容见表1。

4 综合评价计算模型将产业安全指标状态分为四种,即安全、基本安全、不安全、危机,并分别给四种状态规定不同的分数范围[0,20],[20,50],[50,80],[80,100],分数越大危险越李冬梅:产业安全的多层次综合评价研究大。

设S k1,S k2为第k 种安全状态所对应的分数下限和分数上限,k=1,2,3,4。

根据指标内涵、分析国内及国际环境,设置各指标不同安全状态的警限,设M ij k 1,M ijk2为指标cij 对应第k 种安全状态的警限下限和警限上限。

表1 产业安全评价指标体系总体指标结构指标分析指标产 业 安 全 状 况 A产业发展环境B1资本效率C11资本成本C12劳动力素质C13劳动力成本C14制度环境状况C15供给产业状况C16需求增长率C17产业损害状况C18产业国际竞争力B 2产业世界市场份额C21产业国内市场份额C22产业国际竞争力指数C23产业R &D 费用C24价格比C25产业集中度C26产业对外依存度B3产业进口对外依存度C31产业出口对外依存度C32产业资本对外依存度C33产业技术对外依存度C34产业控制力B4外资市场控制率C 41外资品牌拥有率C 42外资股权控制率C 43外资技术控制率C 44受控制企业外资国别集中度C 45411 指标值到安全状态分数值的映射对于定性指标,根据指标所在的安全状态及其程度直接给出分数值。

对于定量指标,有下列几种情况:设F ij 为指标c ij 的安全状态分数值,C ij 为指标c ij 的指标值。

当指标越小越安全时,映射公式为:F ij =S k 1+(C ij -M ij k 1)S k 2-S k 1M ijk 2-M ijk 1当指标越大越安全时,映射公式为:F ij =S k 2+(C ij -M ij k 1)S k 2-S k 1M ijk 2-M ijk 1当指标在某一点最安全,离开该点越远越不安全时,映射公式为:指标值处于/安全0状态时:F ij =2@&C ij -M ijk 2+M ijk 12&@S k 2-S k 1M ijk 2-M ijk 1指标值处于其他状态时指标越大越安全时,映射公式为:F ij =S k 2+(C ij -M ijk 1)S k 2-S k 1M ijk 2-M ijk 1指标越小越安全时,映射公式为:F ij =S k 1+(C ij -M ijk 1)S k 2-S k 1Mijk 2-Mijk 1需要说明的是,用上面的公式计算分数时,需要给出警限的上限和下限,而有些指标在/安全0或/危机0状态时,其警限没有上限和下限。

对于这种情况我们采取如下处理方法:没有警限上限时,将警限下限值的2倍作为上限,其指标值大于该上限时,按该上限计算。

没有警限下限时,分两种情况:若警限的上限大于零,则将零作为下限。

若警限的上限小于零,则将上限值乘以2作为下限,指标值小于该下限时按下限计算。

412 指标权重的确定指标权重系数的合理确定可采用德尔菲咨询法或AH P 法,其具体确定步骤在一些相关资料中均有详细介绍[3],在此不再赘述。

413 合成计算模型本文采用加权平均求和模型。

首先求出产业发展环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个子系统的产业安全状态分数值,公式为:S i =2X ij s ij ,其中,X ij 是指标c ij 的权重。

总体产业安全状态分数值S i =2X i s i ,其中X i 是四个子系统的权重。

表2 汽车产业安全指标体系及指标安全状态预警范围总体指标结构指标(权重)分析指标(权重)安全状态安全基本安全不安全危机产业安全状况产业发展环境(012)汽车保有量(万量)(0125)10000以上5000~100001000~50001000以下需求增长率(0125)5%~30%0%~5%或30%~35%-5%~0%或35%~40%-5%以下或40%以上劳动力素质(工程技术人员占职工总数的比例)(0125)30%以上15%~30%10%~15%10%以下劳动力成本(美元/小时)(0125)0~1010~1515~2020以上产业国际竞争力(014)产业发展速度(01125)5%~15%1%~5%或15%~30%-5%~1%或30%~45%-5%以下或45%以上产业世界市场份额(01125)5%以上3%~5%1%~3%1%以下产业国内市场份额(01125)80%以上60%~80%40%~60%40%以下产业国际竞争力指数(01125)015~018-015~015-018~-015-110~-018产业集中度CR 3(01125)80%~100%60%~80%40%~60%0%~40%产业劳动生产率(辆/年1人)(01125)25以上15~255~150~5产业平均价格比(01125)-1%~10%-5%~-1%-15%~-5%-15%以下产业R&D 投入比(01125)5%以上3%~5%1%~3%0%~1%产业对外依存度(012)产业进口对外依存度(01333)5%~15%3%~5%或15%~25%1%~3%或25%~40%0%~1%或40%~100%产业出口对外依存度(01333)40%~80%20%~40%或80%~90%5%~20%或90%~95%0%~5%或95%~100%产业技术对外依存度(01333)0%~25%25%~35%35%~50%50%~100%产业外资控制率(012)产业外资股权控制率(015)0%~50%50%~65%65%~75%75%~100%产业外资品牌控制率(015)0%~40%40%~60%60%~80%80%~100%5 入世后我国汽车产业安全度的初步估算¹在表1产业安全指标体系的基础上,根据汽车产业的特点及入世后汽车产业发展环境的变化,经过调整,给出相应的指标体系。

警限的设置主要依据以下办法:凡是国际上已有标准或规定的,又基本符合我国情况的,我们就直接采用94李冬梅:产业安全的多层次综合评价研究国际标准或规定;国际上虽然有标准或规定,但是这些标准或规定基本上适应市场经济发达国家的,由于我国市场化程度不太高,在许多方面还具有过渡性,对这些标准或规定需要结合我国情况作必要的调整;国际虽然没有标准或规定,但是我国有关单位或研究人员结合我国改革开放以来的经验数据,提出了一些参考标准,对此我们尽量采用。

少数标准是结合前几年情况提出的,与现实情况有些脱节,我们也根据具体情况作必要的修正;有的指标数据间存在一定的比例关系,当一些指标的预警界限确定下来后,相关指标的警限按一定比例关系给予确定;还有一些标准是作者根据指标内涵和分析国内及国际环境研究提出的。