双重预防机制评分标准

6
未进行制度建设的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；未与安全生产标准化中的其他制度融合的，不得分；制度建立不全的，扣1分；工作方案中缺少安全生产风险分级管控或隐患排查治理程序的，扣3分。
安全生产责任制
各岗位责任制中应明确双重预防机制建设的内容。

各岗位职责中未明确双重预防机制建设的内容的，不得分；每缺一岗位，扣1分。
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（5）失效模式与影响分析（FMEA）；
（6）故障树分析（FTA）；
（7）事件树分析（ETA）；
（8）作业条件危险性分析（LEC）
（9）头脑风暴法
（10）风险矩阵法（LS）等方法。
4
未规定选用何种安全风险辨识评估方法，不得分；有关人员不清楚或未掌握选定的风险评估方法，1人次扣1分。
根据选定的安全风险辨识评估方法，确定风险因素导致事故发生的可能性和事故后果严重程度，从而对其风险进行量化并确定安全风险等级。根据风险点内各风险因素风险评估结果，将风险因素最高风险等级作为风险点的安全风险等级；根据区域内的作业行为风险等级，形成作业安全风险比较图。
6
未依据选定的风险辨识评估方法确定风险因素或风险点安全风险等级的，不得分，风险因素或风险点的安全风险等级确定不合理，每项扣2分。无作业安全风险比较图的，扣3分；作业安全风险比较图绘制不正确的，每一处扣1分。
企业在制定风险控制措施时：
（1）应考虑控制措施的针对性、可行性、安全性、可靠性；
（2）应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急措施。
8
安全风险缺少控制措施或措施无针对性的，每项扣2分。
建立安全风险数据库，形成安全风险相关台账，至少包括以下内容：风险点编号、风险点名称、风险因素、风险等级、风险类别/可能导致事故类型、责任单位/责任人、管控措施、排查事项、排查频次等。
附件2
冶金等工贸企业双重预防机制建设评定标准
序号
一级
元素
二级
元素
内容
标准
分值
评分方式
实际得分
1
组织机构及制度建设
组织机构及职责
企业应建立由主要负责人任组长的双重预防机制领导小组。
5
未建立的，不得分；未以文件形式任命任的，不得分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣2分。
明确领导小组主要职责，作为企业构建双重预防机制工作的常设机构，主要职责一是组织各部门分岗位、分工种全面开展风险辨识和隐患排查，并逐步建立企业风险管理与隐患排查治理工作体系，形成常态化的双重预防管理模式；二是组织双重预防机制运行情况日常管理和监督检查。
6
未实施安全风险差异化管理，不得分；企业未结合自身情况明确管控层级或管控层级落实不合理，一项扣2分。
根据选定的安全风险辨识评估方法，结合企业自身实际情况对安全风险等级进行量化，并由高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
5
安全风险等级判定明显不正确，不得分；安全风险等级量化不合理，扣2分。
2
安全风险分级管控
安全风险辨识评估
企业应组织全体员工参与安全风险辨识评估。
4
未实现全员参与的，不得分；每缺少一人参与的，扣1分；
企业应以选择科学、合理、适合的风险辨识评估方法，全面、详细地剖析整个生产系统为原则，结合自身实际情况，从以下几方面考虑：
（1）作业场所的设备设施；
（2）原材料、产品的储存、运输和使用过程；
根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB13861-2009）或《企业职工伤亡事故分类》（GB6441），确定风险因素的风险类别或可能导致事故类型。
3
未明确安全风险类别的确定依据，不得分；风险因素风险类别或可能导致事故类型确定不完整、不正确，一项扣1分。
安全风险分级管控
按照“分区域、分级别、网格化”原则，实施安全风险差异化管理，并遵循“风险越大，管控层级越高”原则，对于操作难度大、技术含量高、安全风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行监控；上级负责管控的安全风险，下级必须同时负责管理，并逐级落实具体管控措施。企业结合各自实际情况，对安全风险进行分级管理，确定各管控层级。
（3）所有进入作业场所人员的活动；
（4）作业环境（周边环境、自然条件、作业场所内外环境等）
（5）安全管理（管理组织、责任制、管理制度、操作规程、安全投入、应急救援、培训教育、检测、个体防护、档案管理等）
在此辨识基础上，应充分考虑“三种时态（过去、现在、将来）”和“三种状态（正常、异常、紧急）”下潜在的危险有害因素。
8
安全风险辨识考虑因素不全面，有明显缺项的，每缺少一项扣2分；未考虑“三种时态”或“三种状态”的，扣4分，每缺少一种时态或状态的，扣2分。
安全风险单元划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，全面覆盖厂区内各作业场所；以各生产车间（部门）为区域划分风险单元，各车间（部门）以工段作业区域、岗位工作范围为单位再逐级划分子单元，直到风险点最小集合。
4
未明确职责的，不得分；职责不全，扣2分。
安全生产制度建设
企业应制定《安全生产风险分级管控和隐患排查治理构建双重预防机制工作方案》、《安全生产风险分级管控制度》、《安全生产事故隐患排查治理制度》、《重大隐患治理实施方案》、《重大风险管理制度》、《安全生产重大风险报告制度》，应在安全生产标准化建设的《安全生产投入保障制度》、《安全教育培训制度》、《绩效考核制度》中纳入对双机制工作的内容与要求。
根据作业场所内风险点的风险评估结果，将风险点最高风险等级作为作业场所的安全风险等级，形成厂区安全风险四色分布图。
3
无安全风险四色分布图，不得分；安全风险四色分布图绘制不正确的，每一处扣1分。
企业应根据安全风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
3
未形成安全风险单元划分表的，不得分；安全风险单元划分表中的内容未能涵盖厂区内各作业场所及作业行为，每缺少一项扣1分。
安全风险辨识评估方法的选择，企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评估方法。常用的评估方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；