人力资源部内部审计记录
企业内审专题会议记录
企业内审专题会议记录摘要：一、会议背景与目的二、会议议程与参会人员三、内审工作进展情况汇报四、内审过程中发现的问题及整改措施五、内审工作计划与分工六、领导讲话与总结正文：【会议背景与目的】为了进一步加强企业内部审计工作，提高审计质量和效果，及时发现和纠正潜在的风险问题，我企业召开了内审专题会议。
会议旨在总结前期内审工作的经验教训，明确下一步工作重点和方向，确保企业健康稳定发展。
【会议议程与参会人员】本次内审专题会议于[[今天日期]] 召开，由企业总经理主持，财务部、审计部、人力资源部等相关部门负责人及内审工作人员参加了会议。
会议议程包括：内审工作进展情况汇报、内审过程中发现的问题及整改措施、内审工作计划与分工等。
【内审工作进展情况汇报】审计部负责人对前期内审工作进行了详细汇报，内容包括审计项目开展情况、审计方法、审计发现的问题及整改情况等。
汇报显示，截至目前，已完成对财务部、人力资源部、采购部等部门的审计工作，累计发现各类问题30 余项，已整改20 余项，其余问题正在积极整改中。
【内审过程中发现的问题及整改措施】审计部负责人列举了内审过程中发现的主要问题，包括财务报销不规范、员工招聘流程不完善、采购流程存在漏洞等。
针对这些问题，审计部提出了具体的整改措施和建议，要求相关部门加强制度建设、完善流程、强化内部管理，确保问题得到有效解决。
【内审工作计划与分工】根据企业内审工作的总体安排，下一步将重点对市场营销部、生产部等部门进行审计。
为确保审计工作的顺利进行，会议对内审工作人员进行了分工，明确了责任人和完成时间。
同时，要求各部门积极配合内审工作，确保审计数据真实、准确、完整。
【领导讲话与总结】企业总经理在讲话中对内审工作取得的成绩给予了充分肯定，同时强调，内审工作是企业风险防控的重要手段，全体员工要高度重视，切实加强内部管理，提高风险防范意识。
针对内审发现的问题，总经理要求相关部门严肃对待，举一反三，深入剖析问题根源，制定切实可行的整改措施，确保问题得到根本解决。
内部审计人力资源审计程序
（内部审计）人力资源审计程序审计目标：1、对人力资源流程有个全面的理解;2、评价人力资源流程和相关内部控制的效果和效率;3、对支持人力资源流程的信息系统的可靠性和质量进行评价。
审计程序：一、准备阶段：时间程序签名索引1、和内部审计经理召开计划会议，对范围、方法和时间进行讨论，确定被审单位的期望；确定恰当的联络人。
2、对审计的领域有充分的了解：A获得和讨论任何与人力资源有关的材料；B考虑在计划和执行审计阶段和人力资源专家讨论的必要性;C和审计组其他成员讨论他们在这个领域已经完成的工作；D了解人力资源最佳实务，另外查阅以前有关人力资源方面的审计报告；E查阅永久的政策和程序,例如书面的规定，以获得全面的了解.3、发出包括了审计范围、途径和时间的审计通知书以及具体的文件需求清单到恰当的联络人，清单应包括以下方面：A现存的人力资源政策和程序的拷贝；B组织结构图和流程图;C新雇员的名单；D离职员工名单；E进入人力资源系统的用户名和密码；F查阅人事档案的权限。
4、计划和召开和人力资源经理的见面会,重新说明审计范围和时间安排,确保上述事项的恰当并且达到了人力资源职能和内部审计职能的要求。
确定交流会议的时间表以及沟通方式。
二、现场阶段-招募时间程序签名索引1、记录对招募流程的理解；2、对以下进行确定/询问：A是否使用了新雇员文件清单来保证所有必须的文件都已取得并保存在员工档案中;B每个新员工是否都完成了I—9（移民）表？C是否有最新的与ADA相一致的职位说明？D新员工的档案是否被复核以保证所有的文件均已保存在档案中；E员工档案是否放置在上锁的文件柜抽屉中；F是否设立签名权限系统来保证招募活动得到批准。
3、查阅人事招募报告，并且随机选择15个新雇员样本进行测试：A追踪新员工信息到员工档案的支持文件和在线系统，确保信息的一致；B确保恰当的管理层批准了新招募的员工；C确保人力资源部门及时地将新雇员的附加信息输入到系统；D确保新雇员的档案有恰当的授权并且应包括以下内容：录用信，任职申请，个人资料，保密协议，员工登记表,期权要求表（假如有），迁移协议（假如需要），奖金计划（假如有），背景审查批准书，薪酬分析，面试评价表,证明材料，职业道德和价值观申明,W-4、I—9表，查阅公司的有关政策与程序，修改有关资料要求以确保所有附加的文件均包含在档案中。
人力资源内部审计方案
内部审计实务:企业内部审计的基本流程“企业内部审计的目的是为企业增加价值并提高企业的运作效率,以服务管理、服务效益为出发点,采取系统化、规范化的方法来对风险管理、控制及治理程序进行评估和改善,从而帮助企业实现目标。
”企业内部审计的基本流程规范内部审计具体业务的操作流程是完善集团内部审计工作、确保审计人员顺利完成审计任务的重要保证,根据集团《内部审计制度》及《内部审计实务标准》的相关规定,内部审计业务的具体操作流程规范如下,审计人员应在审计工作中按规定遵照执行。
根据内部审计工作的实质要求,审计工作可分为以下步骤:一、审计立项与授权二、审计准备三、初步调查四、分析性程序及符合性测试五、实质性测试及详细审查六、审计发现和审计建议七、审计报告八、后续审计九、审计评价十、审计档案步骤一、审计立项和审批一、审计立项审计立项是指确定具体的内部审计项目,即被审计的对象。
审计对象包括集团下属的各子公司,集团内部的各职能部门、各项经营活动或项目、系统等。
审计对象的选择一般由以下三种方式决定:1、集团审计部通过对集团的经营活动进行系统地分析风险来制定年度内部审计工作计划表,经批准后逐项实施。
2、由集团总裁或董事会下达的计划外专项审计任务。
3、由被审计者提出审计要求,经批准实施审计业务。
二、审计批准与授权对于已立项的审计项目,审计部应在审计实施前以正式报告的形式报集团总裁审核、批准与授权。
步骤二、审计准备在确定审计事项后,审计人员开始审计准备工作,制订审计计划。
审计准备工作包括以下内容:一、初步确定具体审计目标和审计范围。
1、内部审计的总目标是审查和评价集团各项经营管理活动,协助集团组织的成员有效地履行他们的职责。
针对已确定的具体审计任务,审计人员应制定具体的审计目标以有助于拟定审计方案和审计工作结束后的审计评价。
2、内部审计的范围一般包括以下几个方面:1)组织内部控制系统的恰当性、有效性。
2)财务会计信息、资料的准确性、完整性、可靠性。
人力资源部内部审计记录
人力资源部内部审计记录日期：2024年10月1日至2024年10月31日审计目的：本次审计旨在评估人力资源部的运作情况，发现潜在的问题，并提出改进建议，确保人力资源部的有效运营和合规性。
审计范围：本次审计将涵盖以下内容：1.招聘流程和程序是否合规；2.培训和发展计划的实施情况；3.薪酬和福利制度的合规性；4.绩效评估体系的有效性；5.员工关系管理情况。
审计过程：1.审核人力资源部的文件和记录，包括招聘文件、培训记录、薪酬和福利政策文件、绩效评估记录以及员工投诉和调解记录等；2.进行员工访谈，了解员工对人力资源部运作情况的评价；3.调查和分析数据，包括招聘渠道、培训活动、薪酬和福利支出以及绩效评估结果等。
审计结果：1.招聘流程和程序合规性良好，各阶段的文件和记录齐全，招聘渠道多样化，但存在一些细节方面的改进空间，如标准化招聘问题的讲解和指导等。
2.培训和发展计划的实施情况良好，有明确的培训计划和记录，员工普遍对培训质量和内容表示满意。
但需要进一步完善培训反馈机制，确保培训的有效性和持续改进。
3.薪酬和福利制度合规性良好，符合相关法律法规和公司政策要求，薪酬福利支出按时足额发放，但需要关注市场行情，适时进行调整，以提高员工满意度。
4.绩效评估体系有效性一般，缺乏标准化和科学性。
建议建立更全面的绩效评估指标，与岗位要求和目标相匹配，并确保评估结果能够被员工认可和接受。
5.员工关系管理情况较好，存在一些员工关系问题的记录，但处理及时并得到解决。
建议增加员工满意度调查，以更好地了解员工需求和改进管理方式。
改进建议：基于审计结果1.加强标准化招聘培训，提高招聘效率和质量；2.完善培训反馈机制，确保培训的有效性和持续改进；3.定期进行薪酬福利调研，确保薪酬福利的竞争力；4.建立科学的绩效评估体系，提高绩效管理的有效性；5.加强员工关系管理，增加员工满意度调查，改进管理方式。
结论：人力资源部在大部分方面表现良好，但仍存在一些可以改进的地方。
人力资源内部审计方案(一)
人力资源内部审计方案（一）引言概述：人力资源内部审计方案（一）是为了确保公司的人力资源管理过程合规、高效和有效性，以及确保员工相关权益得到保障而制定的一套审计方案。
本文将从五个大点出发，分别为人力资源政策和程序审计、员工招聘与任用审计、员工培训和发展审计、员工薪酬和福利审计以及员工关系管理审计，详细阐述每个大点下的相关小点。
正文：1. 人力资源政策和程序审计a. 检查公司是否拥有完善的人力资源政策和程序b. 确保人力资源政策和程序符合法规和业界标准c. 检查人力资源政策和程序的执行情况d. 分析人力资源政策和程序对员工相关权益的影响e. 提出改进建议，优化人力资源政策和程序的执行效果2. 员工招聘与任用审核a. 分析公司招聘流程和程序是否合规b. 检查招聘广告是否真实准确，避免虚假宣传c. 检查招聘程序是否公平，避免歧视现象的发生d. 评估招聘渠道的效果，提出招聘优化建议e. 检查员工任用程序是否遵守公司规定，确保任用过程公正3. 员工培训和发展审计a. 评估公司培训和发展计划的设计和实施情况b. 检查培训内容是否与员工实际工作需求相匹配c. 评估培训资源的利用情况和培训效果d. 分析员工培训和发展对绩效的影响e. 提出培训和发展方面的改进建议4. 员工薪酬和福利审计a. 检查薪酬和福利政策的合规性，确保符合法规要求b. 评估薪酬和福利方案的公正性和合理性c. 检查薪酬和福利发放程序的准确性和及时性d. 分析薪酬和福利对员工满意度和绩效的影响e. 提出优化薪酬和福利方案的建议5. 员工关系管理审计a. 检查公司员工关系管理制度的有效性b. 评估员工投诉处理机制的公正性和及时性c. 分析员工满意度调查的结果，了解员工工作环境d. 检查员工投诉和纠纷处理过程的合规性e. 提出改进员工关系管理的建议总结：人力资源内部审计方案（一）从人力资源政策和程序、员工招聘与任用、员工培训和发展、员工薪酬与福利以及员工关系管理五个大点，详细阐述了每个大点下的相关小点。
企业内审专题会议记录
企业内审专题会议记录摘要：一、会议背景二、会议目的三、会议议程四、与会人员五、会议内容六、会议成果七、会议总结正文：【会议背景】为了进一步提高企业内部审计工作的质量和效率，加强各部门之间的沟通与协作，我们组织了一次企业内审专题会议。
【会议目的】本次内审专题会议旨在分析目前企业内部审计工作的现状，总结经验教训，明确下一步工作方向，提高审计工作对企业发展的贡献度。
【会议议程】1.各部门对内部审计工作的意见和建议2.审计工作中遇到的问题及解决办法3.内部审计工作与企业发展需求的对接4.制定内部审计工作改进措施【与会人员】会议由企业内部审计部门、财务部门、人力资源部门、各业务部门等相关部门负责人参加。
【会议内容】1.各部门负责人对内部审计工作提出了具体的意见和建议，包括审计工作的独立性、专业性、严谨性等方面。
2.针对审计工作中遇到的问题，与会人员进行了深入讨论，提出了相应的解决办法，如加强审计人员的培训、优化审计流程等。
3.与会人员认为，内部审计工作应与企业的发展需求紧密结合，以更好地为企业发展服务。
4.会议最后，根据与会人员提出的意见和建议，制定了内部审计工作改进措施。
【会议成果】1.明确了内部审计工作的发展方向，提高了审计工作对企业发展的贡献度。
2.提出了改进内部审计工作的具体措施，有助于提高审计工作的质量和效率。
3.加强了各部门之间的沟通与协作，为内部审计工作的顺利开展创造了有利条件。
【会议总结】本次内审专题会议取得了圆满成功，达到了预期目的。
通过会议的召开，我们进一步明确了内部审计工作的发展方向，为今后内部审计工作的顺利开展奠定了基础。
内部审计会议纪要
3.孙迎春：质量记录首先应该是实用，然后是规范化，使纳入体系，便于查找、控制。
三、管理者代表郭怀顺总结性发言
内审的目的就是发现问题，纠正错误，本次内审很好地完成了任务。有以下几点需要强调：
1.销售部要对每次出鸡的计划入孵数、实际出雏数，实际与计划误差数，多(:内部审计会议纪要)出鸡数，售出数，未售出数，转副产品数等数据都要十分清楚。
最后，苏总强调，我们进行iSo内审的主要目的就是要帮助企业提高种鸡质量、降低成本，所以大家要认真贯彻实行iSo质量管理体系的具体要求。
篇二：内审首次会议记录
内审首次会议记录
会议时间：20XX-10-13上午9：00
主持人：张丽蓉
与会人员：总经理、各部门负责人、内审人员
会议内容记要：
1.与会者签到
2.会议由审核组长主持，宣布会议开始
3.组长明确审核的目的
4.组长明确审核的范围
5.组长明确审核的依据
6.组长介绍审核人员的分工
7.组长请大家确认审核的日程安排
8.组长强调审核人员客观、公正的原则
9.组长介绍审核的方法和程序
审核的基本原则是抽样
审核方法：提问、观察、记录、确认
不合格项的记录和确认方法
如何正确对待不合格项
10.澄清各部门的疑问
4.2.3（文件审批手续）和4.2.4（质量纪录填写）；销售部有1项不符合项（质量纪录填写）。人事行政部有1项—7.4.1纪录与实际采购不符。
2.罗平涛：总结出五项值得注意的地方。（1）保健中心的化验报告没有结论，以后应该填写结论；（2）疫苗交接应有三级文件详细记录，便于以后质量追踪、控制；（3）孵化厅入孵时发现有不配套的情况一定要打报告，有±1%的主产品转副产品情况也应该打报告；（4）为防止某一鸡群中混入其他品系的种鸡，孵化厅和鸡场应该进行检查并建立三级文件。孵化厅要对每批鸡每月抽样500只进行检查，鸡场应该利用作防疫的机会（24周和38周）对每批鸡进行检查。检查要
人力资源部内部审计记录
2、抽查员工劳动合同内容：工作期限、试用期限、工作内容及时间等情况；
3、抽查员工档案信息资料完整性；
4、抽查员工考勤记录完整性，与员工花名册、薪酬发放单核对；
5、抽查员工休假记录，与员工考勤、薪酬发放单核对；
6、抽查员工加班记录，现方式做保护处理对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑并不能对任何下载内容负责
被审核方：
人力资源部
审核日期/时间：
被审方参加人员：
执行审核员：
被审核工作模块：人力资源规划
检查项目
检查方法
初步检查结论
检查结果描述
√–符合
x –不符合
? –待查
目标/职责和权限
审核依据：人力资源管理政策
1、公司是否有完整组织结构设置及人员编制计划;
2、公司各部门是否有清晰岗位职责;
3、公司各组织职位是否有完整岗位说明书;
4、是否有完善的人力资源制度及流程，并严格执行;
5、各专业模块是否有详细年、季、月度工作计划总结；
1、检查公司、各系统、各部门组织结构图；
2、检查公司、各系统、各部门年度人员编制计划；
被审核方：
人力资源部
审核日期/时间：
被审方参加人员：
执行审核员：
被审核工作模块：薪酬福利&员工关系
检查项目
检查方法
初步检查结论
检查结果描述
√–符合
x –不符合
? –待查
能力、意识和培训/文件控制/记录控制
审核依据：人力资源管理政策
1、薪酬福利&员工关系制度
2、薪酬福利&员工关流程
3、薪酬福利&员工关系表单
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
人力资源部
被审核方：
审核日期/时间：
被审方参加人员：执行审核员：
被审核工作模块：人力资源规划
检查项目检查方法
初步检查结论
V -符合
x -不符合
?-待查
检查结果描述
目标/职责和权限审核依据：人力资源管理政策
1、公司是否有完整组织结构设置及人员编制计划；
2、公司各部门是否有清晰岗位职责；
3、公司各组织职位是否有完整岗位说明书；
4、是否有完善的人力资源制度及流程，并严格执行；
5、各专业模块是否有详细年、季、月度工作计划总结；
1、检查公司、各系统、各部门组织结构图；
2、检查公司、各系统、各部门年度人员编制计划；
3、抽查部门人员编制配备情况，是否存在超编或严重缺编；
4、抽查部门岗位说明书齐备、内容准确情况；
5、检查各专业组年、季、月度工作计划执行情况
被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：
被审核工作模块：人员配置
检查项目检查方法
初步检查结论
检查结果描述V -符合
x -不符合
?-待查
人力资源总则/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策
1. 甄选人才
2. 录用决定
3. 新员工体检4简历库建设1、抽查年、季、月度招聘计划及执行情况；
2、抽查各系统部门招聘需求计划；
3、检查各系统部门空缺职位数量及空岗时间；
4、抽查内外部招聘渠道使用情况：发布职位、渠道使用效率；
5、抽查各系统部门录用面试报告，查看表格的符合性和完整性；
6、抽查新员工入职提交报告；
7、抽查电子简历库：简历分层分类、字段统一、有据可查；
被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：
被审核工作模块：薪酬福利 &员工关系
检查项目检查方法
初步检查结论
检查结果描述V -符合
x -不符合
?-待查
能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策
1、薪酬福禾U &员工关系制度
2、薪酬福利&员工关系流程
3、薪酬福禾U &员工关系表单1、检查员工劳动合同无漏签、到期未签情况；
2、抽查员工劳动合同内容：工作期限、试用期限、工作内容及时间等情况；
3、抽查员工档案信息资料完整性；
4、抽查员工考勤记录完整性，与员工花名册、薪酬发放单核对；
5、抽查员工休假记录，与员工考勤、薪酬发放单核对；
6、抽查员工加班记录，与员工考勤、薪酬发放单核对；
7、抽查员工手册发放记录，与发放回执记录核对；
8、抽查员工离职管理明细：离职申请、离职证明、社保转移办理；
9、抽查月度薪酬报表各部门员工数、薪酬标准、薪酬总额，与员工花名册、月度考勤核对；
10、抽查月度社保缴纳明细各部门员工数、缴费标准、社保总额，与员工花名册、月度薪水单核对；
11、抽查月度社保新增、停保明细，与员工花名册核对；
被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：
被审核工作模块：薪酬福利
检查项目检查方法
初步检查结论
检查结果描述V -符合
x -不符合
?-待查
能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策
4、 抽查培训讲师配备及合格性；
5、 抽取部门提出的培训项目申请 表，检查其与培训计划的符合性。
6、 抽查培训实施记录表；
7、 抽取培训绩效评估记录，查看其是 否对岗位技能、岗位资格及其在实际 工作中的应用和效果。
1、检查年、季、月度招聘计划及执行
1. 培训需求
2. 培训计划
3. 培训实施
4. 培训评估
情况；
2、 检查各系统部门培训需求上报；
3、 抽查培训课程体系课件完整性及内 容符合性 申明：以上记录是对审核过程的客观描述 被审核方代表:
（签名）日期:。