发展经济学3
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发展经济学郭熙保3
武汉大学经济发展研究 中心 郭熙保教授 5
（二）经济发展（economic development）
产业结构变化
2.经济发展内涵
在谈论经济发展问题时，要把握场合和范围。 否则就会被这个概念弄糊涂 最窄的角度 经济发展就是指的经济增长，这两个概念是同义词。 经济发展指经济结构转变，最重要的经济结构就是产业结构，即 三次产业结构。 较宽的定义 工业部门不断扩张，在经济中所占比重不断上升。 从这个角度来理解经济发展，它与工业化是同义语。
不同场合的意 胡锦涛提出科学发展观，这里的发展主要是指经济、社会、 义不一样 环境、城乡和区域协调发展，指人的全面发展。
邓小平名言：“发展是硬道理”，这里的发展指经济增长。
武汉大学经济发展研究 中心 郭熙保教授
8
（二）发展三核心内容
• 刘易斯指出：经济增长的好处并不在于财富增进了幸福，而在于增加 了人类选择的范围；增长使人更能控制环境，从而增加自己的自由。
政治自由
经济机会
社会机会
透明性保证 人们在交往过程中需要公开性、信息分享和信息准确性的保证。 保护性保障 为那些遭受灾难或其他突发性困难的人，收入处于贫困线以下的 人以及失去劳动能力的人提供社会安全网。
武汉大学经济发展研究 中心 郭熙保教授 14
自由与发展的关系
• 自由的含义指“个人拥有的按其价值标准去生活的机会与能 力”，包括法定的自由权利和获取某种福利的法定资格。 • 森认为，经济发展最终应该归结为人们“是什么”和“做什 么”，例如人们是否健康长寿，能否读书写字、相互沟通等等。 这些直接与他们的权利而不是经济的总供给和总产出相关联。
自尊
自由指从物质生活条件中被解放出来。自由意味着社会及其成员 选择范围的扩大，或者限制范围的缩小。
（二）经济发展（economic development）
产业结构变化
2.经济发展内涵
在谈论经济发展问题时，要把握场合和范围。 否则就会被这个概念弄糊涂 最窄的角度 经济发展就是指的经济增长，这两个概念是同义词。 经济发展指经济结构转变，最重要的经济结构就是产业结构，即 三次产业结构。 较宽的定义 工业部门不断扩张，在经济中所占比重不断上升。 从这个角度来理解经济发展，它与工业化是同义语。
不同场合的意 胡锦涛提出科学发展观，这里的发展主要是指经济、社会、 义不一样 环境、城乡和区域协调发展，指人的全面发展。
邓小平名言：“发展是硬道理”，这里的发展指经济增长。
武汉大学经济发展研究 中心 郭熙保教授
8
（二）发展三核心内容
• 刘易斯指出：经济增长的好处并不在于财富增进了幸福，而在于增加 了人类选择的范围；增长使人更能控制环境，从而增加自己的自由。
政治自由
经济机会
社会机会
透明性保证 人们在交往过程中需要公开性、信息分享和信息准确性的保证。 保护性保障 为那些遭受灾难或其他突发性困难的人，收入处于贫困线以下的 人以及失去劳动能力的人提供社会安全网。
武汉大学经济发展研究 中心 郭熙保教授 14
自由与发展的关系
• 自由的含义指“个人拥有的按其价值标准去生活的机会与能 力”，包括法定的自由权利和获取某种福利的法定资格。 • 森认为，经济发展最终应该归结为人们“是什么”和“做什 么”，例如人们是否健康长寿，能否读书写字、相互沟通等等。 这些直接与他们的权利而不是经济的总供给和总产出相关联。
自尊
自由指从物质生活条件中被解放出来。自由意味着社会及其成员 选择范围的扩大，或者限制范围的缩小。
发展经济学的三个发展阶段
问题 。 上述 理论 和方 法从静 态 的角度 研究 了发展 中国
发 展 中 国家 最 典 型 的特 点 就 是 明显 的 刚性 结 构 。结构 刚性 意味着 在较 长 的时期 内发展 中国家 的 结 构 没有 明显 的改进 ，克 服这种 刚性 必须大 力发展 工业 化 。结 构 主义者 认为 这种 工业化 必须是 有计 划
作者简 介：苏红卫 （９ ９ ） １６ 一 ，女 ，石家庄人 ，经济师 ，从 事经 济管理研究 。
圈 一 舢 唧
维普资讯
苏红卫 ：发展 经济学的三个发展 阶段
鲁格 （ Ａ．Ｏ．Ｋ ｇｒ 、Ｂ 巴拉 萨 （ ．Ｂ ｌ ｓ ） ｍｅｅ） ． Ｂ ａ ｓａ 、 ａ Ｈ．Ｇ．约翰 逊 （ Ｈ．Ｇ．Ｊｈ ｓ ）、Ｄ．拉 尔 （ ｏｎｏ ｎ Ｄ．
二 、发展经 济学 的第 二个 阶段— — 新古 典 主义 发展 阶段
结构 主义思 路使得 一些 发展 中 国家在上 世 纪五 六十年代取得 了令人瞩 目的成 就，但是从 １７ 年 ９０ 代开始，这些国家陷入了困境 ，而那些实行价格杠 杆控制 的市场经济 国家 的经济却在持续发展 。对 此 ，Ｔ ．Ｗ．舒 尔 茨 （ ．Ｗ．Ｓｈ ｌ ） Ｔ ｅｕｔ 、Ａ．Ｏ．克 ｚ
家 的结 构变 化 ，结 构主 义者还 从动 态 的角度探 讨 了 结构变 化 的过程 。ｓ ．库 兹涅 茨 （ ．Ｋ ｚｅ ）通 过 Ｓ ｕｎｔ ｓ 对增长 过程 中的结 构变 动分析 ，试 图展 现刚性 结 构
的工业化 ，有计划的工业化是破解发展中国家刚性 结构 的法宝 ， 由此他 们提 出了一系列 结构 主义发展 思路。上世纪 ４ 年代 出版的 《 ｏ 东欧与东南欧工业 化 问题》 和 《 落后地 区的工业 化》是 发展 经济 学登 上历史舞台的标志性文献。前者提出了在工业部门 中实施有计 划 的工 业化 思想 ；后者则 通过 建立 数学 模型，探讨 落后地区工业化落后和大规模农村伪装 失业之间的内在逻辑联系。２ 世纪 ５ 年代初 ，Ｒ ０ ０ ・ 普雷 维什 （ Ｒ．Ｐｅｉ ｈ ｒ ｓ ）和 Ｈ．ｗ．辛 格 （ ｂｅ Ｈ．Ｗ． Ｓ ｇｒ ｉ ｅ）提 出 了 “ ｎ 普雷 维什 —— 辛格 假说 ” ，即欠 发 达 国家 “ 易条件 长期 恶化 ” 的命题 ，认 为发展 中 贸 国家应实行进 口替代工业化。１５ ９４年 ｗ．Ａ ．刘易 斯 （ Ｗ．Ａ．Ｌｗｓ ｅｉ ）设 计 出 二元经 济结 构发 展 模 型 的分析 框 架 ，将 发 展 中 国家 的 刚性 结 构 问 题 理 论 化 、空 间化 、具体 化 ，成为结 构 主义发展 思路 最有 影 响 的理 论 基 础 和 理 论 武 器 。 １５ ９７年 罗 森 斯 坦 一
发 展 中 国家 最 典 型 的特 点 就 是 明显 的 刚性 结 构 。结构 刚性 意味着 在较 长 的时期 内发展 中国家 的 结 构 没有 明显 的改进 ，克 服这种 刚性 必须大 力发展 工业 化 。结 构 主义者 认为 这种 工业化 必须是 有计 划
作者简 介：苏红卫 （９ ９ ） １６ 一 ，女 ，石家庄人 ，经济师 ，从 事经 济管理研究 。
圈 一 舢 唧
维普资讯
苏红卫 ：发展 经济学的三个发展 阶段
鲁格 （ Ａ．Ｏ．Ｋ ｇｒ 、Ｂ 巴拉 萨 （ ．Ｂ ｌ ｓ ） ｍｅｅ） ． Ｂ ａ ｓａ 、 ａ Ｈ．Ｇ．约翰 逊 （ Ｈ．Ｇ．Ｊｈ ｓ ）、Ｄ．拉 尔 （ ｏｎｏ ｎ Ｄ．
二 、发展经 济学 的第 二个 阶段— — 新古 典 主义 发展 阶段
结构 主义思 路使得 一些 发展 中 国家在上 世 纪五 六十年代取得 了令人瞩 目的成 就，但是从 １７ 年 ９０ 代开始，这些国家陷入了困境 ，而那些实行价格杠 杆控制 的市场经济 国家 的经济却在持续发展 。对 此 ，Ｔ ．Ｗ．舒 尔 茨 （ ．Ｗ．Ｓｈ ｌ ） Ｔ ｅｕｔ 、Ａ．Ｏ．克 ｚ
家 的结 构变 化 ，结 构主 义者还 从动 态 的角度探 讨 了 结构变 化 的过程 。ｓ ．库 兹涅 茨 （ ．Ｋ ｚｅ ）通 过 Ｓ ｕｎｔ ｓ 对增长 过程 中的结 构变 动分析 ，试 图展 现刚性 结 构
的工业化 ，有计划的工业化是破解发展中国家刚性 结构 的法宝 ， 由此他 们提 出了一系列 结构 主义发展 思路。上世纪 ４ 年代 出版的 《 ｏ 东欧与东南欧工业 化 问题》 和 《 落后地 区的工业 化》是 发展 经济 学登 上历史舞台的标志性文献。前者提出了在工业部门 中实施有计 划 的工 业化 思想 ；后者则 通过 建立 数学 模型，探讨 落后地区工业化落后和大规模农村伪装 失业之间的内在逻辑联系。２ 世纪 ５ 年代初 ，Ｒ ０ ０ ・ 普雷 维什 （ Ｒ．Ｐｅｉ ｈ ｒ ｓ ）和 Ｈ．ｗ．辛 格 （ ｂｅ Ｈ．Ｗ． Ｓ ｇｒ ｉ ｅ）提 出 了 “ ｎ 普雷 维什 —— 辛格 假说 ” ，即欠 发 达 国家 “ 易条件 长期 恶化 ” 的命题 ，认 为发展 中 贸 国家应实行进 口替代工业化。１５ ９４年 ｗ．Ａ ．刘易 斯 （ Ｗ．Ａ．Ｌｗｓ ｅｉ ）设 计 出 二元经 济结 构发 展 模 型 的分析 框 架 ，将 发 展 中 国家 的 刚性 结 构 问 题 理 论 化 、空 间化 、具体 化 ，成为结 构 主义发展 思路 最有 影 响 的理 论 基 础 和 理 论 武 器 。 １５ ９７年 罗 森 斯 坦 一
发展经济学（第二版）习题解答-3
复习思考题：一、名词解释经济增长外延型增长自然增长率稳态实际经济周期二、问答1.什么是经济增长？影响经济增长的因素有哪些？2.概述主要增长模型及其所揭示的基本理论观点。
3.你怎样理解罗斯托的经济增长阶段论？4.简述波特的竞争发展阶段理论。
参考答案:一、名词解释经济增长：传统的表述是：一个国家生产商品和劳务能力的扩大。
在实际核算中，常以一国生产的商品和劳务总量的增加来表示，即以国民生产总值或国内生产总值的增长来计算。
在这种传统的定义下，经济增长被归结为国民生产总值或国内生产总值出现的增量，不等同于经济发展。
但广泛意义的经济增长可以理解为一个存在增量结果的长期持续过程，它包含着结构变迁。
外延型增长：经济增长方式是指一个国家或社会经济增长的总体特征，主要由增长因素数量增加产生的经济增长，我们称之为外延(粗放)型增长。
自然增长率：哈罗德—多马模型从劳动力投入的角度说明了人口增长率与劳动生产率的提高这两个因素和经济增长的关系，提出了“自然增长率”这个概念。
自然增长率取决于劳动力的年平均增长率和劳动生产率的年平均增长率。
在资本与劳动、资本与产量的比例既定时，自然增长率是一个国家能够实现的最大增长率，它还是适应劳动力增长情况，实现充分就业的增长率。
稳态：在经济中存在一个资本存量变动为零的资本存量水平，在这个水平上，改变资本的几种力量正好平衡，这一资本存量水平被为资本的稳态水平。
稳态代表了经济的长期均衡，不论经济的初始水平如何，它终究要走向稳态。
实际经济周期：实际经济周期理论出现于20世纪80年代，这一理论认为经济波动主要是由持续的实际(供给方面)冲击而不是未预料到的货币(需求方面)冲击所造成的。
这些宏观冲击主要是由于技术进步速度的大规模的随机波动，它导致相对价格的波动，理性经济主体通过改变劳动供给和消费对此做出优化反应。
实际经济周期理论家认为经济周期的每一个阶段(无论是繁荣还是衰退)都是均衡。
主张自由放任，反对政府对经济的干预。
托达罗发展经济学第三章
sY kY
(3.6)
Y s
(3.7)
Yk
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3-4
结构变化模型
路易斯理论
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3-16
Figure A3.2
在索洛模型中改变储蓄率的长期 运行的影响
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3-17
劳动量
3-7
结构变化模型
路易斯理论 结构变化与发展模式 结论及意义
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3-8
国际依赖革命
新古典主义的依赖模型 错误的典范模型 二元发展论点 结论及意义
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剩余劳动力 传统的新古典增长理论 不发达的
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3-15
Figure A3.1
在索洛增长模型中的平衡
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3-2
哈罗德-多玛模型
S sY
(3.1)
第3章 发展经济学农业和经济发展
传统农业
15 •
模型设定（续）： –每个农户的粮食生产函数具有性质： 1. 不变规模报酬 2.单个生产要素投入边际递减，写为 Y = F(T, L) –Y = F(T, L)=TF(1,L/T) 以y=Y/T表示单位土地产出，l=L/T单位土地劳动投入 ，则写成单位土地的生产函数： y=f(l)其中f(l)=F(1,l) –由农户的生产函数性质（1,2）单位土地的生产函数具 有性质
传统农业
9 •
在中国历史上，小农体系指的是一种以小农耕作为主导的 农业生产组织形式。这里的“小农”不仅包括自耕农，而 且也包括佃农. • 小农体系不仅制约了古代中国农业的发展，而且还限制了 现代中国农业的国际竞争力。 • 但持这种论点的人会给出两个理由，一个是小农损失土地 经营规模扩大之后带来的规模经济，另一个是小农不利于 现代要素、特别是机械的采用。但是，这两个理由都缺乏 理论和经验依据。
传统农业
4 传统农业的“贫穷”来自于它具有的较低的生产力水平
•从两方面来理解 其一，单位面积产出较低； 其二，人均产出、即劳动生产率水平较低。
传统农业
5 •
原因： 传统农业主要依赖三大传统要素，即土地、人力和畜 力进行生产，最终都会面临要素边际报酬递减的限制 。基本不使用良种、化肥、杀虫剂、机械等现代农业 生产要素。 劳动生产率较低除受制于现代要素缺失的限制之外， 还和大量的人口集中在农业有关。较高的劳动力/土地 比例压低了劳动力相对于土地的价格，从而不利于提 高劳动生产率的技术、特别是机械技术的采纳，这样 ，人均产出就无法提高。
•资源有效配置通俗地说是所有要素都已经物尽其用，也意 味着劳动（资本）边际产出等于工资（利率） •然而，在舒尔茨以前，比如阿瑟·刘易斯就认为，传统农 业里存在大量的剩余劳动力，即处于完全失业的劳动力，但 是，为了维持他们的生存，传统农业不得不付出高于他们劳 动边际产出的工资。
《发展经济学》教学大纲
《发展经济学》教学大纲一、课程基本信息1.课程名称：发展经济学2.课程代码：DECO1233.学时数：48学时4.学分：3学分5.先修课程：微观经济学、宏观经济学6.课程性质：专业必修课二、课程教学目标本课程旨在通过对发展经济学的学习，使学生能够：1.掌握发展经济学的基本概念、原理和理论体系；2.理解和分析发展经济学的实际问题；3.能够灵活运用发展经济学的知识，解决发展经济学相关的问题；4.培养学生良好的发展经济学研究方法和实践能力。
三、教学内容与方法1.教学内容：1)发展经济学的基本概念和发展过程；2)发展经济学的理论框架和核心理论；3)经济增长理论与发展经济学；4)发展经济学的政策与实践；5)发展经济学的案例分析与实证研究。
2.教学方法：1)讲授法：通过课堂讲解，向学生传递基本概念、原理和理论知识；2)分析法：通过分析实际问题和案例，引导学生运用发展经济学的知识进行问题解决；3)讨论法：组织小组讨论和课堂讨论，培养学生批判性思维和解决问题的能力；4)实践法：组织实地考察和实证研究，锻炼学生的实践操作和研究能力。
四、教学评估与考核方式1.教学评估：1)课堂表现：包括学生在课堂上的积极参与、讨论问题方面的贡献等；2)平时作业：包括课后作业、小组讨论报告等；3)期末考试：进行对学生对发展经济学知识的综合考核。
2.考核方式：1)学生课堂表现占总评成绩的10%；2)平时作业占总评成绩的30%；3)期末考试占总评成绩的60%。
五、教材与参考书目1.教材：发展经济学，第三版，王明清，北京大学出版社。
2.参考书目：1)《世界发展报告》2)《新全球经济杂志》3)《发展经济学文献》4)《发展经济学研究期刊》等六、教学进度安排：1.第1-4周：发展经济学的概念与演变2.第5-8周：发展经济学的理论框架与核心理论3.第9-12周：经济增长理论与发展经济学4.第13-16周：发展经济学的政策与实践5.第17-20周：发展经济学的案例分析与实证研究七、课程总结通过对发展经济学的学习，学生将全面了解发展经济学的基本概念、原理和理论体系，掌握分析发展经济学实际问题的能力，并培养学生的发展经济学研究方法和实践能力。
发展经济学
18、不平衡增长：发展中国家应当集中有限的资本和资源首先发展一部分产业以此为动力逐步扩大对其他产业的投资带动其他产业的发展。P171
19、发展极：主导产业和有创新能力的行业增长速度最快，这些主导产业和有创新能力行业在空间上的集聚，会形成一种中心，这种中心就是指资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅速，并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区和区内大城市中心。P185
那么，如何从低水平的均衡陷阱中跳出来呢？纳尔逊认为，要作一个“临界的最小努力”，即要通过大规模的投资，使人均收入的增长速度快于人口的增长速度。
9．简述“两缺口模型”的政策含义？P220
一国应当在对外开放的条件下发展经济，应积极地利用国外资源。
应当妥善地制定引进外资计划，采取适当措施调节外资的流向和结构，保证其有效使用。
4、库兹涅茨效应：在经济增长的早期，收入分配趋于恶化；在经济增长的后期，收入分配趋于改善。这一现象被称为“库兹涅茨效应”
5、主导部门：罗斯托认为在经济增长过程中有一种部门的增长决定着其他部门的增长，在所有部门中处于支配地位，他通过前向、后向、和横向的联系带动其他部门。
6、金融抑制：发展中国家的“金融抑制” 发展中国家的政府为了刺激投资，利用行政手段压低利率，抑制了储蓄的增长。
20、回波效应：“回波效应”是指资本、人才、技术等生产要素在收益差异的吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。
21、扩散效应：“回波效应”也是有限度的，当“发展极”达到一定程度后，它还会产生“扩散效应”(spread effect)。因为发达地区生产规模的不断扩大会引起生产要素供应紧张，从而引起生产成本上升，有利的投资机会减少，资本必然向其他地区寻找出路，这时，会出现资本技术向落后地区扩散的现象。
19、发展极：主导产业和有创新能力的行业增长速度最快，这些主导产业和有创新能力行业在空间上的集聚，会形成一种中心，这种中心就是指资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅速，并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区和区内大城市中心。P185
那么，如何从低水平的均衡陷阱中跳出来呢？纳尔逊认为，要作一个“临界的最小努力”，即要通过大规模的投资，使人均收入的增长速度快于人口的增长速度。
9．简述“两缺口模型”的政策含义？P220
一国应当在对外开放的条件下发展经济，应积极地利用国外资源。
应当妥善地制定引进外资计划，采取适当措施调节外资的流向和结构，保证其有效使用。
4、库兹涅茨效应：在经济增长的早期，收入分配趋于恶化；在经济增长的后期，收入分配趋于改善。这一现象被称为“库兹涅茨效应”
5、主导部门：罗斯托认为在经济增长过程中有一种部门的增长决定着其他部门的增长，在所有部门中处于支配地位，他通过前向、后向、和横向的联系带动其他部门。
6、金融抑制：发展中国家的“金融抑制” 发展中国家的政府为了刺激投资，利用行政手段压低利率，抑制了储蓄的增长。
20、回波效应：“回波效应”是指资本、人才、技术等生产要素在收益差异的吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。
21、扩散效应：“回波效应”也是有限度的，当“发展极”达到一定程度后，它还会产生“扩散效应”(spread effect)。因为发达地区生产规模的不断扩大会引起生产要素供应紧张，从而引起生产成本上升，有利的投资机会减少，资本必然向其他地区寻找出路，这时，会出现资本技术向落后地区扩散的现象。
第二章 发展经济学的产生与发展(1-3)
（四）马歇尔的《经济学原理》
《国富论》（1776年）―古典经济自由主义 奠基之作 《经济学原理》（1890年）―经济自由主t经 济自由主义的总结 《通论》（1936年） ―经济自由主义 的终结和 国家 干预主义的开端
1、剑桥学派－庇古、罗宾逊、凯恩斯等人 2、新古典经济学－－ 3、马歇尔经济学图书馆 The Marshall Library of Economics 4、剑桥大学马歇尔讲座 MARSHALL LECTURES
(五)熊彼特的《经济发展理论》
----1912年 熊彼特（1883－1950） 1、创新理论 （1）创新――指建立一种“新的生产函数” 即把一种从未有过的生产要素和生 产条件的“新组合”引进生产体系。
（2）创新的种类：
新技术 新产品 创新活动
新企业组织
新市场
新原料
（3）经济发展（创新)主体――企业家 （4）经济发展最主要的动力是企业家精神 追逐超额利润 动力源泉 企业家精神：首创性、冒险性 敏锐性、成功欲、
哈罗德－多马增长模型 纳克斯的“贫困恶性循环论” 罗斯托的“经济增长阶段论” 罗丹的“大推进理论”
1929－1933年的大危机 20世纪30－40年代前苏联相对成功 的工业化
4、重视内向型发展战略
(二)第二阶段(20世纪60-70年代)－－
1、重视农业的作用 2、新估计市场机制的作用 3、重视人力资本的投资 4、重视外向型发展战略
增加生产劳动者的人数，必先增加资 本，增加维持生产性劳动者的资金； 要提高劳动生产率，唯有增加便利 劳动的机械和工具……不管怎样都有增 加资本的必要。
劳动者的技巧因业专而日进,势必增加 他所能完成的工作量； 由于科研的专业化，利于适当的机 械能简化劳动和节省劳动；借用某种机 器的力量，能增加产品的数量。
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• 国内储蓄分为私人储蓄和政府储蓄 • 私人储蓄又分为家庭储蓄和企业储蓄
3.3.1 家庭储蓄
• 什么是家庭储蓄 • 影响家庭储蓄的因素
什么是家庭储蓄
• 家庭可支配收入扣除现期消费支出后的 余额 • 家庭储蓄可以通过银行或其他金融机构 汇集起来，贷给企业或政府，转化为投 资
影响家庭储蓄的因素
• • • • • • 收入水平* 社会分配状况* 消费习惯* 宗教信仰* 年龄结构* 经济环境*
四、发展中国家的信贷市场及 其发展战略
• 信贷市场的重要性 • 发展中国家的信贷市场 • 发展中国家信贷市场的改革
4.1 信贷市场的重要性
• 一国的金融市场（包括信贷市场、资本 市场等）负责将储蓄转化为投资（直接、 间接）。发展中国家的资本市场不完善， 信贷市场起着主要的投融资作用。 • 下面以农业和农村为主导的发展中国家 的信贷市场为例加以说明
• 1953年，纳克斯在《不发达国家的资本 形成》一书中探讨了贫困的根源。他认 为发展中国家之所以贫困是因为其经济 中存在若干互相联系、互相作用的“恶 性循环力量”在作用，其中最主要的就 是贫困的恶性循环。他由此得出了著名 的结论：“一国穷是因为它穷（A country is poor because it is poor）”.
第三章、资本形成与经济发展
在经济落后国家，发展问题的 核心就是资本形成。
——纳克斯（Nurkse, R.）
主要内容
• • • • 资本及资本形成 资本形成在经济发展中的重要性 资本形成的国内来源 发展中国家的信贷市场及其发展战略
一、资本及资本形成
• 资本的概念 • 何谓“资本形成”
1.1 资本
价格结构调控的后果
• 降低了全社会的消费水平，增加储蓄 • 同时可降低了居民收入（工资），企业 利润提高，政府通过征税或收缴利润获 得更多的国民收入，可转化为政府储蓄
这一政策的弊端
• 价格结构的调控人为扭曲了市场价格， 降低了资源配置效率* • 经济增长不健康* • 人民生活长期得不到改善*
制造通货膨胀
2.5 缪尔达尔的“循环积累因果关系”
• 主要观点 • 具体分析 • 政策含义
2.5.1 主要观点
• 缪尔达尔（Myrdal, G. K.）在1957年出版 的《富国与穷国》和1968年出版的《亚 洲的戏剧：一些国家的贫困问题研究》 中提出发展中国家的贫困问题是经济、 政治、文化等因素综合作用、循环积累 的结果。他也因此获得1974年的诺贝尔 经济学奖
2.1 先前的理论综述
• • • • 斯密的理论* 哈罗德—多马模型* 罗斯托的经济起飞条件* 麦迪逊（Maddison, A.）和纳迪里 （Nadiri, M.）等的实证研究*
2.2 纳克斯的“贫困恶性循环”理 论
• • • • 主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评
2.2.1 主要观点
2.5.2 具体分析
• • • • 分析方法 经济发展的循环积累过程 发展中国家的分析 最重要的因素是资本形成不足和分配不 均
分析方法
• 缪尔达尔反对新古典的静态均衡分析方 法，认为应采用制度的、整体的、动态 的方法来研究经济发展问题* • 经济发展也不是新古典认为的由单一或 少数因素决定的，而是由技术进步、社 会、经济、政治、文化、传统等多因素 决定的
3.4.2 政府强制储蓄
• 什么是政府强制储蓄 • 价格结构调控 • 制造通货膨胀
什么是政府强制储蓄
• 政府运用经济政策，强制将一部分可能 用于消费的国民收入转化为储蓄 • 常见的强制储蓄手段包括价格结构的调 控和制造通货膨胀
价格结构调控
• 定义 • 效果 • 弊端
什么是价格结构调控
• 政府通过计划手段随价格结构进行调节 和控制，压低生活必需品的价格或抬高 非生活必需品如高档消费品的价格，以 缩小消费规模，增加储蓄 • 比如中国在1980s以前长期压低食品、日 用品、住房、教育、医疗、生活用能源 及各种生活服务（理发、洗澡等）的价 格
• 莱宾斯坦的“最小临界努力”理论的主 要观点 • 对“最小临界努力”理论的改良
2.4.1 “最小临界努力”理论的 主要观点
• 1957年，莱宾斯坦（Leibenstein, H.）提出了 “最小临界努力”理论，扩展了“低水平均衡 陷阱”理论 • 低水平均衡陷阱的产生是因为经济中存在的 “降低收入的力量”大于“提高收入的力量”， 使人均收入滑回陷阱 • 摆脱陷阱必须有一个初始阶段的大规模投资， 形成一个最小临界努力，使“提高收入的力量” 大于“降低收入的力量”，推动经济跳出陷阱
2.3 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论
• • • • 主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评
2.3.1 主要观点
• 1956年，纳尔逊（Nelson, R. R.）在《不 发达国家的一种低水平均衡陷阱理论》 中提出发展中国家的人口过快增长是阻 碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行 大规模的资本形成，使投资和产出的增 长超过人口增长，才能跳出“陷阱”， 实现人均收入的大幅提高资本形成是打破贫困恶性循环的关键， 从供给和需求两方面同时作用，进入良 性循环* • 促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩 大投资，产生相互需求，扩大市场容量*
2.2.4 对该理论的批评
• 认为储蓄和投资增加就能促进经济增长、打破 贫困恶性循环的观点过于乐观和简单（储蓄结 构和消费习惯）* • 即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还 受到其他许多因素的限制* • 纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略 了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的 储蓄能力（实则不小，如中国）*
4.2 发展中国家的信贷市场
• 三种需求 • 两类供给者 • 非正式信贷市场的特点及其原因分析
4.2.1 三种需求
• • • • 固定资本需求* 运营资本需求* 消费信贷需求* 在农业生产为主的发展中国家，运营资 本和消费信贷非常重要*
• 如图 • 在经济增长初期，人均收入提高，经济 增长率提高* • 到一定水平后，经济增长率开始下降*
低水平均衡陷阱
• 将两图结合，可以清楚的开出三个变量 的关系 • 人均收入低于OE时* • 人均收入超过OE，但低于OF时* • E是低水平均衡点（收敛）* • 越过F点才能跳出陷阱*
2.3.3 政策含义
2.3.2 具体分析
• 人口增长与人均收入变动的关系 • 经济增长率与人均收入变动的关系 • 低水平均衡陷阱
人口增长与人均收入变动的关系
• • • • 如图 人均收入水平很低，人口增长率低* 人均收入提高，人口增长率提高* 人均收入到一定水平后，人口增长率稳 定下来*
经济增长率与人均收入变动的关系
2.6 结论
• 这些理论的积累是经济增长停滞、人均 收入水平低下是发展中国家贫困的原因， 而经济增长停滞、人均收入水平低下的 根源在于资本形成不足 • 因此，资本稀缺是经济发展的阻碍或约 束条件，而摆脱贫困、实现经济持续增 长，必须大量积累资本、大幅提高投资 水平
三、资本形成的国内来源
• • • • 资本来源于储蓄 发展中国家的储蓄状况 私人储蓄 政府储蓄
2.2.2 具体分析
• 供给方面：人均收入低→生活消费比重高，储 蓄低→资本形成不足→生产规模小，生产率低 →产出低→收入低 • 需求方面：人均收入低→低消费、低购买力→ 市场需求有限→投资引诱不足→资本形成不足 →低生产率→低产出→低收入 • 供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一起， 形成一个死圈，很难打破
• • • • 资本的定义* 资本的分类* 物质资本* 物质资本代表本期的生产能力，并同其 他互补的生产要素一道代表未来的生产 能力
1.2 资本形成
• 什么是资本形成* • 资本形成的本质*
二、资本形成在经济发展中的 重要性
• • • • 先前的理论综述 纳克斯的“贫困恶性循环”理论 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论 莱宾斯坦的“最小临界努力”理论及其 改良 • 缪尔达尔的“循环积累因果关系”理论 • 结论
3.1 资本来源于储蓄
• 一个国家能够获得的资本总量是国内储 蓄和国外储蓄之和。本章先介绍资本的 国内来源—国内储蓄，资本的国外来源 在以后的章节中介绍
3.2 发展中国家的储蓄状况
• 储蓄率总体上有所上升* • 储蓄率与人均收入水平呈倒U型关系* • 储蓄率在发展中国家内部差异很大*
3.3 私人储蓄
3.3.2 企业储蓄
• 企业储蓄来自企业缴税并支付股息后的 利润。除去资本折旧和重置资本（以新 换旧），余下的净投资是资本形成的来 源 • 发展中国家除少数几个（巴西等）以外， 现代企业部门通常较小，因而企业储蓄 也较少
3.4 政府储蓄
• 一般政府储蓄 • 政府强制储蓄
3.4.1 一般政府储蓄
经济发展的循环积累过程
• 在经济发展过程中，多种因素是相互联 系、相互影响、互为因果的，呈现“循 环积累”的发展态势，即一个因素发生 变化（初始变化），引发另外的因素发 生相应的变化，并强化先前的因素（次 级强化），使经济沿原先因素发展的方 向发展
发展中国家的分析
• 人均收入低→贫困→社会水平低下、营 养不良、卫生保健条件差、文化教育落 后→人口质量下降、劳动力素质低→劳 动生产率低→产出低→收入低 • 是一个多因素循环积累的过程
• 资本形成不足→人均收入低 →发展中国 家经济贫困 • 越过F点必须靠大规模的投资拉动，以跳 出陷阱 • 人口过快增长是经济增长的障碍。必须 采取措施控制人口的过快增长
2.3.4 对该理论的批评
• 与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样， 忽视了资本以外的其他因素的作用
2.4 莱宾斯坦的“最小临界努力” 理论及其改良
• 效果 • 副作用
制造通货膨胀的效果
• 政府可将多发行的货币直接用于投资品 的生产，促进资本形成* • 通胀导致名义收入提高，在累进税制下， 政府的税收提高 • 企业成本增加慢于收益增加，利润上升， 企业储蓄和政府储蓄上升*
3.3.1 家庭储蓄
• 什么是家庭储蓄 • 影响家庭储蓄的因素
什么是家庭储蓄
• 家庭可支配收入扣除现期消费支出后的 余额 • 家庭储蓄可以通过银行或其他金融机构 汇集起来，贷给企业或政府，转化为投 资
影响家庭储蓄的因素
• • • • • • 收入水平* 社会分配状况* 消费习惯* 宗教信仰* 年龄结构* 经济环境*
四、发展中国家的信贷市场及 其发展战略
• 信贷市场的重要性 • 发展中国家的信贷市场 • 发展中国家信贷市场的改革
4.1 信贷市场的重要性
• 一国的金融市场（包括信贷市场、资本 市场等）负责将储蓄转化为投资（直接、 间接）。发展中国家的资本市场不完善， 信贷市场起着主要的投融资作用。 • 下面以农业和农村为主导的发展中国家 的信贷市场为例加以说明
• 1953年，纳克斯在《不发达国家的资本 形成》一书中探讨了贫困的根源。他认 为发展中国家之所以贫困是因为其经济 中存在若干互相联系、互相作用的“恶 性循环力量”在作用，其中最主要的就 是贫困的恶性循环。他由此得出了著名 的结论：“一国穷是因为它穷（A country is poor because it is poor）”.
第三章、资本形成与经济发展
在经济落后国家，发展问题的 核心就是资本形成。
——纳克斯（Nurkse, R.）
主要内容
• • • • 资本及资本形成 资本形成在经济发展中的重要性 资本形成的国内来源 发展中国家的信贷市场及其发展战略
一、资本及资本形成
• 资本的概念 • 何谓“资本形成”
1.1 资本
价格结构调控的后果
• 降低了全社会的消费水平，增加储蓄 • 同时可降低了居民收入（工资），企业 利润提高，政府通过征税或收缴利润获 得更多的国民收入，可转化为政府储蓄
这一政策的弊端
• 价格结构的调控人为扭曲了市场价格， 降低了资源配置效率* • 经济增长不健康* • 人民生活长期得不到改善*
制造通货膨胀
2.5 缪尔达尔的“循环积累因果关系”
• 主要观点 • 具体分析 • 政策含义
2.5.1 主要观点
• 缪尔达尔（Myrdal, G. K.）在1957年出版 的《富国与穷国》和1968年出版的《亚 洲的戏剧：一些国家的贫困问题研究》 中提出发展中国家的贫困问题是经济、 政治、文化等因素综合作用、循环积累 的结果。他也因此获得1974年的诺贝尔 经济学奖
2.1 先前的理论综述
• • • • 斯密的理论* 哈罗德—多马模型* 罗斯托的经济起飞条件* 麦迪逊（Maddison, A.）和纳迪里 （Nadiri, M.）等的实证研究*
2.2 纳克斯的“贫困恶性循环”理 论
• • • • 主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评
2.2.1 主要观点
2.5.2 具体分析
• • • • 分析方法 经济发展的循环积累过程 发展中国家的分析 最重要的因素是资本形成不足和分配不 均
分析方法
• 缪尔达尔反对新古典的静态均衡分析方 法，认为应采用制度的、整体的、动态 的方法来研究经济发展问题* • 经济发展也不是新古典认为的由单一或 少数因素决定的，而是由技术进步、社 会、经济、政治、文化、传统等多因素 决定的
3.4.2 政府强制储蓄
• 什么是政府强制储蓄 • 价格结构调控 • 制造通货膨胀
什么是政府强制储蓄
• 政府运用经济政策，强制将一部分可能 用于消费的国民收入转化为储蓄 • 常见的强制储蓄手段包括价格结构的调 控和制造通货膨胀
价格结构调控
• 定义 • 效果 • 弊端
什么是价格结构调控
• 政府通过计划手段随价格结构进行调节 和控制，压低生活必需品的价格或抬高 非生活必需品如高档消费品的价格，以 缩小消费规模，增加储蓄 • 比如中国在1980s以前长期压低食品、日 用品、住房、教育、医疗、生活用能源 及各种生活服务（理发、洗澡等）的价 格
• 莱宾斯坦的“最小临界努力”理论的主 要观点 • 对“最小临界努力”理论的改良
2.4.1 “最小临界努力”理论的 主要观点
• 1957年，莱宾斯坦（Leibenstein, H.）提出了 “最小临界努力”理论，扩展了“低水平均衡 陷阱”理论 • 低水平均衡陷阱的产生是因为经济中存在的 “降低收入的力量”大于“提高收入的力量”， 使人均收入滑回陷阱 • 摆脱陷阱必须有一个初始阶段的大规模投资， 形成一个最小临界努力，使“提高收入的力量” 大于“降低收入的力量”，推动经济跳出陷阱
2.3 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论
• • • • 主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评
2.3.1 主要观点
• 1956年，纳尔逊（Nelson, R. R.）在《不 发达国家的一种低水平均衡陷阱理论》 中提出发展中国家的人口过快增长是阻 碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行 大规模的资本形成，使投资和产出的增 长超过人口增长，才能跳出“陷阱”， 实现人均收入的大幅提高资本形成是打破贫困恶性循环的关键， 从供给和需求两方面同时作用，进入良 性循环* • 促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩 大投资，产生相互需求，扩大市场容量*
2.2.4 对该理论的批评
• 认为储蓄和投资增加就能促进经济增长、打破 贫困恶性循环的观点过于乐观和简单（储蓄结 构和消费习惯）* • 即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还 受到其他许多因素的限制* • 纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略 了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的 储蓄能力（实则不小，如中国）*
4.2 发展中国家的信贷市场
• 三种需求 • 两类供给者 • 非正式信贷市场的特点及其原因分析
4.2.1 三种需求
• • • • 固定资本需求* 运营资本需求* 消费信贷需求* 在农业生产为主的发展中国家，运营资 本和消费信贷非常重要*
• 如图 • 在经济增长初期，人均收入提高，经济 增长率提高* • 到一定水平后，经济增长率开始下降*
低水平均衡陷阱
• 将两图结合，可以清楚的开出三个变量 的关系 • 人均收入低于OE时* • 人均收入超过OE，但低于OF时* • E是低水平均衡点（收敛）* • 越过F点才能跳出陷阱*
2.3.3 政策含义
2.3.2 具体分析
• 人口增长与人均收入变动的关系 • 经济增长率与人均收入变动的关系 • 低水平均衡陷阱
人口增长与人均收入变动的关系
• • • • 如图 人均收入水平很低，人口增长率低* 人均收入提高，人口增长率提高* 人均收入到一定水平后，人口增长率稳 定下来*
经济增长率与人均收入变动的关系
2.6 结论
• 这些理论的积累是经济增长停滞、人均 收入水平低下是发展中国家贫困的原因， 而经济增长停滞、人均收入水平低下的 根源在于资本形成不足 • 因此，资本稀缺是经济发展的阻碍或约 束条件，而摆脱贫困、实现经济持续增 长，必须大量积累资本、大幅提高投资 水平
三、资本形成的国内来源
• • • • 资本来源于储蓄 发展中国家的储蓄状况 私人储蓄 政府储蓄
2.2.2 具体分析
• 供给方面：人均收入低→生活消费比重高，储 蓄低→资本形成不足→生产规模小，生产率低 →产出低→收入低 • 需求方面：人均收入低→低消费、低购买力→ 市场需求有限→投资引诱不足→资本形成不足 →低生产率→低产出→低收入 • 供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一起， 形成一个死圈，很难打破
• • • • 资本的定义* 资本的分类* 物质资本* 物质资本代表本期的生产能力，并同其 他互补的生产要素一道代表未来的生产 能力
1.2 资本形成
• 什么是资本形成* • 资本形成的本质*
二、资本形成在经济发展中的 重要性
• • • • 先前的理论综述 纳克斯的“贫困恶性循环”理论 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论 莱宾斯坦的“最小临界努力”理论及其 改良 • 缪尔达尔的“循环积累因果关系”理论 • 结论
3.1 资本来源于储蓄
• 一个国家能够获得的资本总量是国内储 蓄和国外储蓄之和。本章先介绍资本的 国内来源—国内储蓄，资本的国外来源 在以后的章节中介绍
3.2 发展中国家的储蓄状况
• 储蓄率总体上有所上升* • 储蓄率与人均收入水平呈倒U型关系* • 储蓄率在发展中国家内部差异很大*
3.3 私人储蓄
3.3.2 企业储蓄
• 企业储蓄来自企业缴税并支付股息后的 利润。除去资本折旧和重置资本（以新 换旧），余下的净投资是资本形成的来 源 • 发展中国家除少数几个（巴西等）以外， 现代企业部门通常较小，因而企业储蓄 也较少
3.4 政府储蓄
• 一般政府储蓄 • 政府强制储蓄
3.4.1 一般政府储蓄
经济发展的循环积累过程
• 在经济发展过程中，多种因素是相互联 系、相互影响、互为因果的，呈现“循 环积累”的发展态势，即一个因素发生 变化（初始变化），引发另外的因素发 生相应的变化，并强化先前的因素（次 级强化），使经济沿原先因素发展的方 向发展
发展中国家的分析
• 人均收入低→贫困→社会水平低下、营 养不良、卫生保健条件差、文化教育落 后→人口质量下降、劳动力素质低→劳 动生产率低→产出低→收入低 • 是一个多因素循环积累的过程
• 资本形成不足→人均收入低 →发展中国 家经济贫困 • 越过F点必须靠大规模的投资拉动，以跳 出陷阱 • 人口过快增长是经济增长的障碍。必须 采取措施控制人口的过快增长
2.3.4 对该理论的批评
• 与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样， 忽视了资本以外的其他因素的作用
2.4 莱宾斯坦的“最小临界努力” 理论及其改良
• 效果 • 副作用
制造通货膨胀的效果
• 政府可将多发行的货币直接用于投资品 的生产，促进资本形成* • 通胀导致名义收入提高，在累进税制下， 政府的税收提高 • 企业成本增加慢于收益增加，利润上升， 企业储蓄和政府储蓄上升*