qes三体系认证需准备资料
公司QEHS三体系认证各部门准备资料明细汇总1
6.请各部门于8月08日材料
责任部门
各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 研发、制造、质 管部 各部门
责任人
说明
各部门负责本部门的受控文件和记录 清单的收集和整理 各部门负责收集本部门相关的外来文 件，并形成《外来文件清单》，外来 文件加盖受控章
范围
完成情况
三体系全部涉 及
质管部
三体系全部涉 及
质管部
三体系全部涉 及
营销中心
制造中心采购部
仓储 设备能源处 质管部 设备能源处、质 管部 质管部 仓储 仓储
设备能源处负责设备及工具的管理； 质管部负责计量器具的管理
设备能源处
设备能源处
制造部 制造中心 品质部 品质部 品质部 制造部 人力资源部 制造部 品质部 制造部 制造部 成品仓储 采购部 营销中心
未产生实际的运作记录，审核老师问 得时候可以直接进行口头讲解
人力资源部
制造部 品质部 制造中心
40. 设备维护保养记录； 41. 特殊过程设备认可记录； 42. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）； 八、生产方面： 43. 年度生产计划； 44. 订单评审； 45. 不合格品台账； 46. 不合格品的处理记录； 47. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）； 48. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等； 49. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录； 50. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）； 51. 关键工序、特殊工序一定要有工艺规程、 识别、确认以及日常管理的记录 52. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）； 53. 生产现场不能出现未经检定的量具； 九、产品交付： 54. 发货计划； 55. 发货清单； 56. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）； 57. 顾客收到货物的记录； 十、人力资源： 58. 岗位人员任职要求； 59. 各部门培训需求； 60. 年度培训计划； 61. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、 质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结 果） 62. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 63. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）； 十一、 安全管理： 64. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 65. 消防设备、设施清单； 说明： 1. 以上内容必须于08月09日前准备完善； 2. 各部门的质量记录一定要完备； 3. 各部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5. 以上内容，按各部门的职责分工准备好材料
QES三体系认证需准备
QES三体系认证需准备资料：1、营业执照副本的复印件,组织机构代码证复印件,要求在有效期范围内,同时有每年的年审标记；2、环境守法证明必须由当地地市级以上环保部门出具盖章3、环境监测报告；必须是近一年来的有效报告4、环境评价报告及批复、“三同时”验收报告5、产品3C等6、安全守法证明必须由当地地市级以上安监部门出具盖章7、安全现状评价、职业危害现状评价报告必须是近一年来的有效报告8、监测设备台帐及检定证书有效期内9、各产品型式检验报告有资质单位出具、有效期内10、特殊工种人员持证电焊工、电工、起重工等有效期内11、特种设备起重机备案、年检证书有效期内12、避雷接地检测报告有资质单位出具、有效期内防雷办13、手持电动工具检测报告电工测试记录14、绝缘手套、靴、验电杆等电工用具检测检测报告有资质单位出具、有效期内15、员工职业危害查体报告有资质单位出具、食堂人员健康查体证明如果有16、17、各产品执行标准、原辅材料执行标准、检验标准18、作业指导书、检验规程原辅材料、过程、产品检验规程、设备安全操作规程、图纸、19、生产设备台帐及维护保养检修记录20、产品销售合同及评审记录近期的并覆盖全部产品、顾客满意度调查等21、对应销售合同的生产加工通知单、生产监控操作记录、原辅材料采购计划、采购合同及验证记录、过程、产品检验记录报告22采购物资明细、原辅材料供方、外协方选择评价记录、合格供方台帐;收集其相关资质证明材料、原料合格证及检验报告23、现场消防设施、安全防护设施、环保设施等配备及运行、安全警示知、标识、职业危害告知、产品标识、作业指导书、设备安全操作规程、管理制度、固废分类24、危化品MSDS、劳保用品发放及穿戴、危废处理25、环境因素、危险源、目标、指标、管理方案及完成情况、厂区平面图最好带有地下管网、污水排放口26、法律法规及其它要求清单27、应急预案及演练记录28、文件发放记录、记录清单、培训QES标准培训、三级安全教育、内审QES、管理评审QES、合规性评价ES、日常检查记录及不符合整改29、QES手册、程序、管理制度清单、职位说明书。
(制造行业)质量体系 QES认证企业审核前应准备的资料
制造行业质量体系【QCES】应提交给认证公司资料
质量方面（QC）资料
1、电子版一、二、三层次文件（二、三层次文件清单）
2、企业法人营业执照副本复印件
3、组织机构代码证复印件
4、资质证书复印件
5、安全生产许可证复印件
6、生产许可证复印件（若有）
7、主要和辅助工艺流程图
8、产品委托检测报告（或产品国家抽检报告）
9、各种荣誉证书复印件（初审企业二年来、监审企业一年来）
10、转换认证机构企业原认证证书复印件
11、内部审核资料
12、管理评审资料
13、质量、环境、安全方面的培训计划、记录；
14、对客户满意度调查表
15、合同、标书评审记录
16、质量目标完成情况统计
17、生产设备台帐
18、监视和测量设备台帐
19、物资供方评价表和合格供应商名录
20、外协、外包方方评价表
21、监视和测量设备检定报告（由权威机构出具的、在有效期的）
22、特种设备检定报告（由权威机构出具的、在有效期的）
23、原材料验收记录
24、关键控制点记录
25、半成品验收记录
26、成品验收记录
27、产品出厂检验报告
28、特殊过程确认记录
29、特殊工种人员资格证（如电工、焊工、行车工、叉车工）。
三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()
各部门材料准备工作项目部门准备工作现场工作内容办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防静电、排污许可证确定人员职业健康安全负责人：员工事务代表：确定体系文件编制、审核、批准人职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责职责下发入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？环境管理制度、计量器具检定规程2个培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等）公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管理人员等持证上岗制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。
（可发动公司各部门主管、员工征集方针。
）初步制定质量/环境业健康与安全管理方管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标：产品一次合格率≥；顾客满意度≥；1）三废达标排放；2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病，工伤事故≤%。
目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法收集公司各部门现有文件、文件标准化填写公司文件控制清单、外来文件清单文件发放记录完成确定管理性文件和性文件编号方法，文件按编号方法进号文件标准化。
记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。
确定记录编号方法出公司记录清单相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信填《相关方环境、安全检查记录》墨盒、硒鼓回收协议设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记录收集特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有效期内监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定证书确保在有效期内。
三体系审查所需准备资料清单
三体系评审所准备资料1、管理手册（质量部)2、程序文件: (质量部）3、管理制度：（质量部)4、记录表格(质量部）5、记录清单（质量部）6、文件清单(质量部)7、授权书:检验员、管代、内审员(质量部)8、管理方针、管理目标（质量部)9、管理目标及目标完成情况统计（质量部)10、内部审核（质量部)注意内审员是否变化11、管理评审（质量部）12、守法声明（质量部）13、合规性评价14、外来文件清单15、法律法规清单16、文件发放记录17、部门职能职责18、岗位说明书19、培训计划(三个标准的培训必须要有）20、培训计划实施的资料21、人员岗位能力的评价22、特种作业人员名单及证书：电工、电焊工、行车工、叉车工、压力容器操作工、特种作业人员管理人员23、特种设备检定情况:行车、叉车、客梯、压力容器24、设备台账25、设备维修计划26、设备维修实施情况27、检验、接收准则28、产品执行的国家标准清单29、作业指导书30、图纸、工艺31、销售合同台账32、销售合同33、销售合同评审记录34、采购物资重要度分类、采购控制程序35、合格供方名录36、合格供方评价表37、合格供方资质、供方绩效考核38、采购合同、订单39、生产计划40、特殊过程确认(焊接、挤出）：过程能力确认、日常参数监视41、计量器具台账42、计量器具周检计划43、计量器具检定证书44、顾客满意度测量45、产品的监视和测量46、不合格品台账47、不合格品评审48、环境因素识别评价49、危险源识别评价50、重要环境因素清单51、不可接受风险清单52、管理方案53、应急预案54、应急演练\预案评审55、现场巡视检查56、有毒有害物质测量（粉尘、噪音、有害气体）57、劳保用品发放标准及发放记录58、体检59、安全教育（各层次）60、消防器材巡视及定置、台账61、配电室高压防护用具的绝缘检测62、防雷检测（无）63、污水处理64、危险化学品控制（制度，要有检查）65、危废的控制66、食堂运行许可67、食堂健康证68、手持电动工具管理（制度、要有绝缘检测)。
企业三标认证需提交资料(咨询用)
申请质量环境及职业健康安全三体系认证需准备的文件清单1.最近已年检的营业执照、代码证(复印件)；2.有效期内的许可证、资质证书等(复印件)；（涉及人体健康和人身财产安全范围的需提供生产许可证,建筑、设计单位需提供资质证书，服务行业需提供卫生许可证，化工企业须提供生产许可证、安全生产证。
）3.主要产品生产工艺流程图/或工作原理图/关键过程；4.申请认证的产品简介(包括技术、设备、用途、质量、销售等方面的信息)；5.产品标准清单及名称，如果为企业标准，需要到质监局标准科进行备案；6.最新版本的有效的管理体系文件（如：三体系管理手册、程序文件（有效受控）；7.产品检验报告（需要有CNAS认可的单位出具）；8.多场所项目清单（施工建设或勘查设计单位还应提供正在实施的项目清单）；9.最近一次的内审和管理评审的相关材料，如内审报告、管理评审报告；10.有效的内审员名单；11.典型/重大环境因素清单、危险化学品清单、法律法规清单及环境管理的目标、指标、管理方案；12.环境保护行政主管部门出具的在近一年内未因环境违法受到处罚的证明（排放达标证明文件）；13.地理位置示意图和厂区平面示意图（附①标注污染源及监控点位置、消防器材配置点、②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）；14.“环评”“批复”和“三同时”验收文件；（2003年9月以前可不提交）15.具有法定资格的环境监测机构近一年内出具的各项污染物环境监测和污染检验报告；16.最近一年的排污收费和环境管理奖惩记录；17.最近一年的的相关方有关环境方面投诉处理记录；18.废水、废气、噪声、固体废弃物等的处理工艺流程图，及主要污染及其污染物，执行的排放标准及类别。
19.重要污染物处理设施的验收报告；第1页共2页20.环境保护守法证明（当地环保执法部门出具）21.环境保护设施的检定记录；22.公司对相关方要求的文件或证据(相关方承诺函、要求等)；23.环境保护方面的法律法规清单；24.职业健康安全危险源及其风险识别清单；25.职业健康安全目标、指标的管理方案；26.职业健康与安全相关的法律法规清单；27.地理位置示意图、厂区平面示意图（在图中应标注主要的危害及活动、应急设施点）；28.最近一年的的相关方的投诉或抱怨处理记录；29.合规性评价报告（环境与安全）；30.专职或兼职安全机构、安全员清单（矿山化工及建筑单位须有专职安全管理人员需要）；31.“三同时”验收文件（新、改、扩建的基本项目、技术改进项目和引进的建设项目其职业安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同进投运）；32.消防验收报告（当地消防主管部门）；33.员工代表、工会代表；34.提交符合劳动、安全、卫生方面的守法证明（安监局或主管部门出具）；35.食堂人员卫生许可证（如果有职工食堂）；36.主要关键岗位的职业病监测人员及档案。
质量环境职业健康安全三体系审核需要准备的材料
质量环境职业健康安全三体系审核需要准备的材料质量、环境，职业健康安全三体系审核需要准备的材料已经建立的三标准管理体系，应当保持、运行和改进。
为了迎接一年一度的认证机构的审核，应当准备的资料大体有：一、管理体系的变更情况：1 . 公司资质；2 . 认证范围、产品、场所；3 . 适用法律法规和其他要求；4 . 方针、目标、组织结构。
二、运行情况：1 . 方针、目标完成情况；2 . 过程控制情况和产品质量情况；3 . 重要环境因素和重大危险源控制情况，管理方案实施情况和效果的验证情况；4 . 年度培训计划和培训实施情况；5 . 年度设备维修计划和设备维修实施情况，设备日常维护情况；6 . 监视和测量设备的检定校准情况；7 . 采购控制和销售控制情况、产品的运输、储存和交付的情况；9 . 内外部质量、环境、职业健康安全信息沟通情况；9 . 产品标识、环境标识、安全标识情况，包括现场准备；10 . 应急准备和响应情况，包括应急预案的演练和效果的验证情况。
三、测量分析和改进情况：1 . 顾客满意度调查情况；2 . 内部审核，不合格报告的纠正和纠正措施实施情况和效果的验证；3 . 过程和产品的监视测量情况，包括采购产品的验证、中间产品的检验、成品的检验；4 . 年度的第三方检测报告，包括产品的第三方检测报告，环境因素和危险源的官方检测报告；5 . 年度合规性评价报告，环境守法证明，职业健康安全守法证明；6 . 如有增添的新项目，其环评报告、安评报告、三同时验收报告；7 . 不合格品的控制情况；8 . 数据分析情况；9 . 持续改进，纠正措施和预防措施实施的情况。
四、文件准备：包括《文件清单》、《记录清单》、《法律法规清单》等。
三体系认证需提交资料（全部）专题
三体系认证需提交资料（全部）专题第一篇：三体系认证需提交资料(全部)专题申请方需提交资料申请方申请ISO9001、ISO14001、OHSAS18001ISO22000认证时需提交的相应资料：管理体系认证申请书(加盖公章)认证合同（加盖公章）2 受审核方营业执照(当年年检的副本加盖公章)3 组织机构代码证（加盖公章）许可证/资质证书（需要时）强制性产品需提供3C 证书（当年年检的证书复印件）6 管理体系组织机构图及生产工艺流程图（手册包含的就不要了）生产行业申请ISO22000认证：需要提交生产许可证、卫生许可证，厂区及厂区周边环境平面图，法律法规清单（识别到各个条款）施工项目需要提交（建筑工程施工资质、安全生产许可证）、《在建项目清单》、《峻工项目信息调查表》，所填写的工程项目必需是风险最高、并能覆盖所申请认证的范围生产行业申请ISO14000认证：（1998年11月之后新建、改建、扩建）要提供环评竣工验收报告，申请ISO18000认证：（2003年5月23日之后新建、改建、扩建）矿山建设项目、生产和储存危险品项目要提供安评竣工验收报告10 六月个月之内的环保监测报告（申请ISO14001时）11 环境守法证明、安全守法证明、重大环境因素清单、重大危险源清单，、相关体系适用的法律法规清单（识别到各个条款），厂区平面图质量手册、程序文件第二篇：三体系认证内审资料二级项目项目号具体项目(QA)质量方针 1 是否有通过ISO组织(9001）之认证? 2 是否定义并文件化公司的质量方针,质量方针是否提供了建立并评审品质目标的框架?品质目标是否与公司的质量方针相一致质量目标3 组织内是否在相关功能和水平上建立了符合产品要求的可计量并可测量的品质目标,是否与方针一起在组织内被广泛传达并被理解对质量目标是否分解到各个部门为了持续适宜性,质量目标是否被评审职责、权限和沟通6 是否定义了从事影响产品,材料和服务各项品质工作相关的管理,执行和验证人员的职责,权限?对最高管理者的职责和权限是否有规定是否提供了适当的,如过程和产品检查,试验,监控和评审内部验证活动方面的资源内部沟通8 对质量管理体系在组织内部建立了哪那些沟通渠道能否保证客户相关信息在组织内部的适当并且及时沟通管理评审 10 是否进行定期的管理评审，管理评审记录是否完善管理评审的输入是否包括审核结果、顾客反馈、过程业绩以及以往管理评审的实施状况管理评审的输出是否明确并有利于质量的持续改善质量手册13 质量手册是否包括质量管理体系范围,删减项的详细内容及理由质量手册是否包括质量管理体系过程中的相互作用的描述,体系中的关键过程是否与架构及实际操作一致文件控制15 是否规定各类文件之审核权限,管制文件在发行前是否经授权人审核通过? 16 是否有统一标准规定文件格式? 17 是否有唯一性的文件编号？文件修订状态能否明确识别，现场使用文件是否为有效版本？是否对来自客户的标准、图样等技术文件进行控制记录控制 20 是否所有质量记录保存完好、易于检索，并且定期维护整理是否定义了质量记录的保存时间，在保存期限内之文件可否调出查阅是否有最新的质量记录一览表各部门使用的质量记录是否与质量记录一览表中的编号、格式相符人力资源24 公司是否制订了组织内部人力资源培训计划,计划的制定是否合理,符合公司及各部门的需求是否被执行并进行保留了培训记录培训效果的如何评价，有效性对影响产品质量工作的人员是否进行识别并明确培训需求数据分析 28 对市场返回的不良品是否有一套分析、纠正预防及持续改善流程是否有一套对不合格品进行隔离、标识、记录、分析、改善及采取纠正预防措施的控制方法对公司重大品质事故是否进行有效的分析和控制纠正措施是否可以有效消除不合格是否对预防措施的有效性进行监控确认内部审核 33 是否有制订内部审核文件？文件内是否规定了内部质量审核,频次,范围,方法内部质量审核时是否制订了具体审核计划 35 是否有按公司文件和ISO标准条款要求编制内部审核查检表？查检表是否能有效的指引内审人员进行内部审核？内审人员是否进行的资格认证,是否有效在内审时发现的不符合事项，是否采取对策并作追踪确认? 持续改善 38 是否定期对品质目标达成状况进行分析并提出改善对策是否定期进行顾客满意度调查产品贮存与运输40 是否制定产品搬运,贮存,包装和交付管理办法，且能贯彻执行原材料发放如何保证先进先出原则，是否有帐台明细表记录是否制定合适的搬运方法，以防止产品的损坏静电敏感材料是否使用防静电控制是否规定各类材料、成品的库存有效期在产线上发现物料质量问题时对仓库未使用物料如何处理，是否有文件规定在客户端出现批量问题时对在库和在途物料和处理，是否有文件规定是否建立了相关流程文件防止退回的RoHs产品与非RoHs产品的混淆是否有文件规定了适当的运输工具,运输工具是否被维护在较好的使用状态下是否提供了防止产品/物料损坏,变质的方法可燃,腐蚀,毒性等物品是否进行了适当保存隔离物料存储时的是否有识别标识,是否清晰对循环使用品是否有适当控制是否在外箱货品票上增加了“是否RoHS”一栏仓库的环境是否进行了控制,是否在控制范围内,记录是否保存是否制定运输保证文件以提供运输过程中的产品防护制程检验控制 56 是否设定工程不良率目标并对目标达成状况进行分析确认是否执行巡查检验并进行记录生产开始/生产换班时是否进行首件确认,且保存记录是否对设备进行点检、保养并保持记录工程中不良的管理和处理方式是否明确生产品种型号改变时，作业指导书、作业工具等是否及时更换是否有返工流程并依规定执行返工作业对生产中发现的不良品是否有标识区分对生产中的不良是否及时分析回馈给相关部门并对导入的改善对策进行确认追踪是否通过制程控制计划的执行,测量技术,抽样计划,相应的分析改善措施等方面来维护制程表现是否有SPC训练计划，员工SPC培训考核记录是否保存是否对相关的人员都进行了RoHs的培训及资格认证并且RoHs的培训记录是否完整所有关键参数及制程统计控制的规则定义是否清楚是否进行制程稽核,是否全面有效？成品检验控制 70 是否每批都经过完整的检验、试验合格后才放行作业员是否经培训考核合格后上岗且严格依指导书作业规范操作作业指导书及检验规范是否明确,全面是否针对RoHs建立了相应的检验标准，检验站的作业指导书是否更新检验过程中产品状态标识是否明确 75 批退有无重工流程及程序，且重工执行完整的检验试验过程针对所发现的不良,是否评估影响范围,有否发行CAR并对改善对策进行追踪验证，对策无效时是否再改进是否对成品检验品目标达成状况进行分析是否在成品本体上标注了“RoHS”字样RoHs的产品是否通过第三方权威机构检测是否对不合格品进行再处理紧急放行和交付是否经权责人员评审批准是否保存检验记录，且便于查询生产流程控制 83 生产开始时领料或者配料的依据是否明确所有材料正确存放避免混料或损坏是否制作QC工程图并依此作业每个生产工序是否有作业指导书并按规定作业,进行规范操作对产品符合要求所需的生产环境是否有规定,是否进行识别且实施监控,有记录在需要时,判定样品和检验工具是否具备,是否有明确定义处理ESD材料时操作者有否戴静电环(是否有程序规定并依规定执行),ESD系统是否装配,且合理,是否进行日常维护对可能接触产品工业外型的人员是否规定必须配戴手套并依规定作业是否建立了停线和停止出货的标准是否区分定义了RoHs产品制程中的关键环节,并制定了降低风险的控制计划,是否实施并定期评审所有通过/未通过测试的产品是否采取适当方式分开以避免混淆是否有文件规定所有设备夹具符合RoHs的要求,并执行了该规定是否识别关键工序和特殊工序并加以控制关键工序和特殊工序的作业员是否经过培训考核合格后上岗是否制定了关键元器件以及产品的追溯系统,是否有效是否制定了RoHs材料及产品的包装标识隔离等要求的文件是否有系统控制锡膏的保存环境锡膏的使用是否遵循先进先出；是否有系统有效控制锡膏的使用过程,如解冻回收等环节, 二级项目项目号具体项目(PE)研发控制1 对产品设计和（或）开发是否进行了策划？策划的阶段是否符合产品的特点？设计输入是否得到充分的评审与协商，使之满足客户和预期要求设计和（或）开发输出是否满足输入的要求？输出文件的完整性是否满足规定要求评审结论是否在下阶段设计中得到贯彻，样品设计中发现的问题是否在定型设计中得到解决是否实施了设计和（或）开发的验证？验证活动是否确保输出满足输入的要求ECN变更 6 对于设计/工程变更是否有识别、审批、批准的书面化程序设计/工程变更在执行前是否经权责人员审批并形成记录是否严格按照规定的时机发放ECN并及时传达到受影响的部门,是否对实施效果确认ECN变更前是否通报给顾客同意后才实施10 对重要的设计更改，是否进行了系统分析、论证、验证，严格履行审批量测仪器的控制 11 是否按照校验计划及清单对试验试验设备进行校验对测量设备是否能追溯到校验或检定的测量标准程序文件是否规定了校准不合格设备的处置负责校准的人员是否接受过培训并被正式鉴定对新增试验设备投入使用是如何管理的测量设备的内校、外校记录是否保留测试软件是否能满足预期用途；对软件是否有版本控制有否设定仪校室及仪校室之环境有否进行管控? 19 校验用之校验标准品是否有明显标识及管控? 20 重要仪器设备是否有备用品?主要仪器停止运作有否标示说明? 21 是否订定仪器设备维护保养作业程序书并遵照执行?22 厂内使用之仪器是否在校验期内? 维修过程23 维修员是否培训考核合格后上岗,是否具备充足的技能用于修理的工具、测试仪器和相关支持文件(如电气图、LAYOUT 等)是否充分满足修理需要是否修理站区分RoHs和非RoHs的区域,并且是否修理站的工具满足RoHs的要求是否有维修记录，维修记录是否具有可追溯性，是否对维修数据进行分析识别改善机会维修过的产品是否重流生产线进行调试和测试是否在返工及修理的过程中有相应的湿敏元件的控制方法,并有相关文件规定是否对维修品正确标识防止混料和修理遗漏生产过程试验 30 是否有适宜的产品可靠性试验计划和相应的操作规程,是否满足客户的要求用于试验的设备和仪器在校验期内，设备仪器参数设置能满足试验标准要求是否严格按照规定的周期、项目、试验条件进行试验是否建立了一套实现RoHs产品的流程文件是否针对RoHs增加了可靠性实验当可靠性测试失败时是否提出纠正措施对试验不合格而已经出货的产品是否进行追溯评估试验报告和数据记录是否进行有效保存生产设备、治工具控制 38 是否具备较先进精密的或非陈旧的制造设备，是否有操作指导书？有否订定制程各站之标准工时及作生产线均衡分析? 40 设备及治工具的维护保养是否进行按照规定行进，记录保留是否完整是否在适当的工位提供了治具以提高生产效能？对治工具的使用寿命(或者使用次数)是否有书面规定？治工具是否在使用寿命之内治工具上有无物料编码等标记便于追溯工程部门有否对生产线之不良&QA不良进行分析及控制? 45 作业指导书是否明确规定了所用机器设备、工具、材料、规格，并有版本控制作业指导书是否明确规定了机器产品的参数,设置.47 产品的功能及测试范围是否覆盖客户要求二级项目项目号具体项目(PUR)交期能力评估1 是否规划生产管理之责任单位并有书面之作业程序是否有书面之生产计划及能否依计划完成排程有否未达成生产计划之检讨与对策作业,记录是否完整是否有充足的原材料来源满足生产计划成品仓储之空间及搬运能否满足客户需要制造设备产能是否能满足公司之需求及是否有能力处理紧急订单成本控制与配合服务7 财务状况是否能满足持续性经营及扩展性经营是否能对客户提出的指令提出需求与改善建议在需要时是否能提供出货检验报表及出货检验月报与信赖性测试报告是否能及时准确提供周生产进度及品质报告给客户是否能提供正确的周期库存报表与及时准确的随货提供送货单是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性生产前样品制作及送样承认作业时效是否能满足客户需求?是否书面作业规定公司高阶人事结构是否能满足持续稳定发展需要? 与顾客有关的过程控制15 是否有合同评审程序,如何确保其执行客户对产品有关技术要求是否进行定义并形成记录对顾客要求变更的内容是否进行评审与顾客沟通的过程是否形成记录并对其有效性进行确认在生产过程中发现产品缺陷或者重大不合格是是否通知客户，是否有文件规定产品持续生产过程中是否按照客户要求进行例行试验、增加确认检验供应商管理21 是否建立了选择和评价供方的标准及流程(体系审核,生产现场审核)22 供应商的选择是否基于满足合同要求的能力,包括品质要求是否与供方签定品质协议来约束双方责权合格供方名单是否经审批生效并定期更新是否定期对供方业绩进行考评并形成记录,是否包括价格,品质,技术,服务是否根据业绩考评结果对供方采取相应措施（如减少定单、停止采购、辅导监察等）是否定期对供方监察对考评或者监察不合格供方是否要求提供书面改善并进行改善效果验证是否对供方提出不断提升的质量目标并定期考评质量目标达成状况，并要求供方持续改善是否有进行供货商品质管理(如评鉴.评比.稽核.奖罚等)?有否书面程序文件并有执行记录? 31 采购流程以及采购订单等是否经审批后才发出特采物料是否经审批后才实施，并且在使用后是否对其性能表现进行了的跟踪验证,是否有相关规定及要求是否对交货及时性确定了目标,是否有评估供应商的ROHS管控34 是否在新供应商引入和供应商稽核时，有针对RoHs的稽核,并有相关纪录是否将相应的RoHs要求发给了各供应商,并建立了能够接受RoHS 要求并能够做到RoHS的供应商名单订购单上是否有明确写明“ROHS的相关要求”公司内是否有验证禁止或减少使用6项有害物质的文件供货商是否有向公司提供ICP成分表是否有定期的供货商(HSPM)稽核计划并执行稽核是否可提供保证书或宣告表是否能保证所采购的可回收材料中未使用有害物质新零部件承认 42 是否建立对新零部件承认程序新零部件承认是否依要求进行，新零部件的相关资料是否给相关部门是否有零件的审批流程,并且零件的审批报告是否在量产之前完成分包商的控制 45 是否有外包过程？对于外包商是否建立了选择和评价供方的标准及流程(体系审核,生产现场审核)47 文件是否有规定了外包过程控制的类型和程度？是否有依文件执行？是否保留了相关记录？客户投诉处理 50 对于客户投诉是否有具体的处理流程如何规定和保证客户投诉响应速度对退品率是否设定目标,是否定期审核达成情况二级项目项目号具体项目(IQC)来料控制1 收到物料后是否对包装上的信息标识及包装状况做检查针对每一种部品的检验是否都有作业指导书，作业指导书是否明确、清楚,版本控制及相应的创建信息检验规范是否包括了关键参数,尺寸,功能外观检测,并且是否对RoHs的原材料，成品都有相应的标准规格，及检验方法检验标准或检验规范是否在生产前作成、检查方式及项目是否明确物料变更时是否有明确的检验依据是否有相关的流程规定来确保来料的RoHS符合性检查员是否按检验标准或规范进行检查是否检验标准中要求的检验项目均有检验记录IQC是否有分析测量的仪器及能力是否收集了供应商的RoHS情况声明书及第三方检测机构出具的监测报告,并是否定期对检测报告进行更新目检条件是否满足,适当检验使用的样品是否经过认证和处于受控状态对检查员是否考核和定期的培训，是否有明确的培训计划对检查员是否实行认证制度,认定的标准是什么是否对进货目标达成状况进行分析是否按品质状况进行检查水准调整如有免检或委托检查,是否定义了满足条件,是否有相关资料证明对供应商提供的检验资料是否进行审查,是否满足检验标准和相应的技术规格要求对客户提供的物料是否进行检验不合格物料处理20 不合格品是如何进行识别的,及其处理方式是否得到资格人审批 21 是否有降低标准或让步接收物料情况，如何进行批准的对不合格批次是否有分析报告对分析报告中纠正和预防措施是如何跟踪的是否有明确的RMA流程处理客户退品客户投诉处理流程 25 对客诉问题点有否进行由专人分析或召开检讨会议.拟定有效对策并有进行对策导入确实性追踪并与客户建立固定沟通窗口? 26 客诉问题点对策是否确实发落到各相关单位标准化执行(相关SOP&SIP&图面等文件有否修订)? 27 有否统计客诉问题点之对策改善前后品质状况比较及进行检讨结案处理? 28 是否有建立客户投诉一览表？环境管理体系 29 是否建立环境管理体系是否制定了环境方针并能保证方针的实施组织内部是否制定环境目标和指标的文件对环境管理工作的职责和权限是否有明确规定对于供应商的ROHS变更是否管控供应商的物料变理、场地变更等变更信息是否书面通知客户是否要求供应商提供材料的“物质材料宣告表”和SGS报告ROHS物料使用是否具有可追溯性第三篇：ISO14000标准认证需提交资料ISO14000标准认证需提交资料一、认证审核条件1、申请方应已建立文件化的环境管理体系，并且运行良好。
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Q E S三体系认证需准备资料：1、营业执照副本的复印件，组织机构代码证复印件，要求在有效期范围内，同时有每年的年审标记；
2、环境守法证明（必须由当地地市级以上环保部门出具盖章）
3、环境监测报告；（必须是近一年来的有效报告）
4、环境评价报告及批复、“三同时”验收报告
5、产品3C等
6、安全守法证明（必须由当地地市级以上安监部门出具盖章）
7、安全现状评价、职业危害现状评价报告（必须是近一年来的有效报告）
8、监测设备台帐及检定证书（有效期内）
9、各产品型式检验报告（有资质单位出具、有效期内）
10、特殊工种人员持证（电焊工、电工、起重工等有效期内）
11、特种设备（起重机）备案、年检证书（有效期内）
12、避雷接地检测报告（有资质单位出具、有效期内）防雷办
13、手持电动工具检测报告（电工测试记录）
14、绝缘手套、靴、验电杆等电工用具检测检测报告（有资质单位出具、有效期内）
15、员工职业危害查体报告（有资质单位出具）、食堂人员健康查体证明（如果有）
16、
17、各产品执行标准、原辅材料执行标准、检验标准
18、作业指导书、检验规程（原辅材料、过程、产品检验规程）、设备安全操作规程、图纸、
19、生产设备台帐及维护保养检修记录
20、产品销售合同及评审记录（近期的并覆盖全部产品）、顾客满意度调查等
21、对应销售合同的生产加工通知单、生产监控操作记录、原辅材料采购计划、采购合同及验证记录、过程、产品检验记录（报告）
22采购物资明细、原辅材料供方、外协方选择评价记录、合格供方台帐。
收集其相关资质证明材料、原料合格证及检验报告
23、现场消防设施、安全防护设施、环保设施等配备及运行、安全警示知、标识、职业危害告知、产品标识、作业指导书、设备安全操作规程、管理制度、固废分类
24、危化品MSDS、劳保用品发放及穿戴、危废处理
25、环境因素、危险源、目标、指标、管理方案及完成情况、厂区平面图(最好带有地下管网、污水排放口)
26、法律法规及其它要求清单
27、应急预案及演练记录
28、文件发放记录、记录清单、培训（QES标准培训）、三级安全教育、内审（QES）、管理评审（QES）、合规性评价（ES）、日常检查记录及不符合整改
29、QES手册、程序、管理制度清单、职位说明书。