基金销售考试试题及复习资料
基金销售考试试题及答案单项选择题1.以下关于有价证券的说法，错误的是（）。
A．本身没有价值B．持有者可凭券获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段2.货币证券主要包括（）两大类。
A．固定收益证券和变动收益证券B．商业证券和银行证券C．金融证券和非金融证券D．上市证券和非上市证券3.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性4.证券市场发展的新特点不包括（）。
A．融资证券化B．投资者个人化C．交易所公司化D．证券市场网络化5.1999 年11 月4 日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》6.证券业协会的权力机构是（）。
A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会7.股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。
A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券8.股票的市场价格围绕着股票的（）波动。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值9.合约双方按约定价格，在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是（）。
A．期货B．远期C．期权D．互换10. 股票价格指数期货是（）。
A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易11. 公开原则的核心要求是（）。
A．实现法律地位平等B．保障合法权益C．实现机会均等D．实现市场信息的公开化12. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算13. 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这样的风险称为（）。
A．经营风险B．系统风险C．非系统风险D．财务风险14. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（）。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券15. 就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。
A．股票大于基金且基金大于债券B．股票小于基金且基金小于债券C．股票大于基金且债券也大于基金D．股票小于基金且债券也小于基金16. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
A．基金管理人B．基金托管人C．投资咨询公司C．证券公司17. 我国第一只上市交易的投资基金是（）。
A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业基金D．建业基金18. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金19. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A．25%B．15%C．30%D．10%20. 在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是（）。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．中国证监会21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
A．发起设立基金B．基金管理业务C．股票发行与承销D．基金销售业务22. 基金管理公司的（）是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通股股东)之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。
A．治理结构B．内部控制C．管理模式D．风险控制23. （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A．成本效益原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则24. ()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A．证券公司B．基金管理人C．证券登记公司D．基金托管人25. （）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
A．投资部B．投资决策委员会C．交易部D．基金经理26. （）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体目标和计划。
A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．监事会D．股东会27. 目前,我国的开放式基金于（）估值。
A．每个交易日B．每个交易日的次日C．每周D．每半个月28. 以下（）不属于基金估值的对象。
A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额C．基金所持有的债券D．基金的权证29. 目前，我国证券投资基金管理费按（）计提。
A．日B．周C．月D．季30. 从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（）。
A．股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金B．债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金C．证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金D．证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金31. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点后（）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．第二位B．第三位C．第四位D．第五位32. 下列费用中列入基金费用的是（）A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损40.在风险较小的情况下获得一定的收益是（）投资者的主要投资目的。
A．积极型B．稳健型C．平衡型D．保守型41. 针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金销售机构大多会采取（）进行促销。
A．人员推销B．广告C．营业推广D．公共关系42. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起（）个工作日内向所在地证监局递交报告材料。
A．3B．5C．4D．1043. 申请设立封闭式基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是（）。
A．基金契约B．托管协议C．招募说明书D．上市公告书44. 封闭式基金自批准之日起3 个月内募集资金必须超过（）方可成立。
A．1 亿元B．2 亿元C．3 亿元D．4 亿元45. 如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起（）天内退还基金认购人。
A．10B．30C．60D．9046. 巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
A．5％B．10％C．15％D．20％47. 场外募集的LOF 基金份额注册登记在（）。
A．基金管理人B．基金托管人C．中国结算公司开放式基金注册登记系统D．中国结算公司证券登记结算系统48. 资本市场的基础是（）。
A．信息披露B．广泛理性的投资主体C．高效运转的监管部门D．完善的法律法规49. 从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为（）和（）原则A．实质性原则和形式性原则B．实质性原则和真实性原则C．实质性原则和完整性原则D．形式性原则和易得性原则50. 开放式基金在放开申购赎回后，资产净值公告的具体时间为（）A．每周第一个交易日B．每周周一C．每个开放日后一天D．每个开放日当天51.在基金份额发售的（）日前，基金管理人应将招募说明书、基金合同摘要登载在制定报刊和管理人网站上。
A．2B．3C．4D．552. 当代表基金基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%B．10%C．15%D．20%53. 对于当期基金合同生效不足（）个月的基金，可以不编制年度、半年度及季度报告。
A．1B．2C．3D．654. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应当在2 日内就此事项进行临时报告。
A．0.5%B．1%C．0.1%D．2%55. （）是指由国务院制定并颁布的法律规范。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则56. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪57. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪58. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由（）于（）颁布并实施。
A．中国证券业协会2008 年4 月25 日B．中国证券业协会2007年10 月12 日C．中国证监会2008 年4 月25 日D．中国证监会2007 年10 月12 日59. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，构成基金的重大事件。
A．10%B．5%C．1%D．0．5%60. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A．1%B．2%C．10%D．20%61. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。
A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日62. 法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A．1/3B．2/3C．3/4D．1/263. 在基金份额发售的（）日前，基金托管人将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A．2B．3C．4D．564. 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，他的资产净值公告的时间频率是（）A．每交易日公告1 次．至少每周公告1 次C．至少每周公告2 次D．至少每月公告2 次65. 季度报告每（）公布一次，披露目的是及时为广大基金持有人提供关于基金投资运作及其业绩的简要报告。
A．周B．月C．季度D．半年66. 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（），它可以改善投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，降低基金管理人的信用风险。
A．卖者自慎B．卖者他负C．买者自慎D．买者他负67. 关于上市开放式基金的上市交易，以下说法不正确的是（）A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001 元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制68. ETF 上市后要遵循的交易规则不正确的是（）A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。
基金销售基础-1-23
基金销售基础-1-23(总分：60.00，做题时间：90分钟)一、不定项选择题(总题数：30，分数：60.00)1.基金强制信息披露制度的意义主要体现在( )。
（分数：2.00）A.可以有效防止利益冲突与利益输送√B.有利于投资者利益的保护√C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石√D.能够保证每个基金投资者的收益最大化解析：2.基金信息披露的内容主要包括( )。
（分数：2.00）A.募集信息披露√B.投资回报信息披露C.运作信息披露√D.临时信息披露√解析：3.基金信息披露的实质性原则包括( )。
（分数：2.00）A.真实性√B.准确性√C.易解性D.及时性√解析：4.我国基金信息披露的制度体系分为( )层次。
（分数：2.00）A.困家法律√B.部门规章√C.规范性文件√D.自律性规则√解析：5.在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有( )。
（分数：2.00）A.基金管理人√B.证券交易所C.基金托管人√D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人√解析：6.基金运作信息披露文件主要包括( )。
（分数：2.00）A.基金年度报告√B.基金净值公告√C.基金月度报告D.基金上市交易公告书√解析：7.基金信息披露的作用主要体现在( )。
（分数：2.00）A.有利于投资者的价值判断√B.有利于防止利益冲突与利益输送√C.有利于提高证券市场的效率√D.有效防止信息滥用√解析：8.基金信息披露的形式性原则有( )。
（分数：2.00）A.公平披露原则B.规范性原则√C.易解性原则√D.易得性原则√解析：9.在基金信息披露中，以下( )为被禁止的行为。
（分数：2.00）A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载√B.存在应披露而未披露信息√C.表扬其他基金管理人、托管人D.承诺收益或承担损失√解析：10.基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有( )。
基金销售从业考试试题
基金销售从业考试试题一、选择题1. 下面哪个不是基金销售从业人员的职责？A. 向客户介绍基金的风险和收益特点B. 准确向客户提供基金的相关信息C. 帮助客户选择合适的基金产品D. 在未得到客户同意的情况下，为客户购买基金产品2. 基金销售从业人员应遵守的机构规定主要包括以下哪些？A.中国证券监督管理委员会的相关规定B.银行业监督管理机构的相关规定C.基金管理公司的内部制度规定D.以上所有选项3. 基金销售从业人员应具备的主要素质和能力包括以下哪些？A. 了解基金市场和基金产品知识B. 具有良好的沟通和应变能力C. 具备独立的投资决策能力D. 以上所有选项4. 在基金销售过程中，销售人员应当遵循以下哪些原则？A. 诚信原则B. 谨慎原则C. 公平原则D. 以上所有选项5. 基金销售从业人员存在以下行为违反职业操守的是：A. 推销与客户风险承受能力不匹配的高风险产品B. 隐瞒基金产品的风险因素C. 为客户提供准确完整的销售文件和风险揭示书D. 借机向客户推销其他金融产品二、判断题判断以下说法是否正确，正确的在括号内写“√”，错误的写“×”。
1. （√）基金销售从业人员应当为客户提供风险揭示书和销售文件等相关资料。
2. （×）基金销售从业人员在销售过程中不需要了解基金产品的特点和运作机制。
3. （√）基金销售从业人员应当保护客户隐私，不得泄露客户的个人信息。
4. （√）基金销售从业人员不得利用虚假宣传等手段误导客户。
5. （×）基金销售从业人员可以为客户违规操作或者提供内部消息。
三、简答题1. 简述基金销售从业人员的职责和职业操守。
基金销售从业人员的主要职责是向客户介绍基金产品的特点、风险和收益，并根据客户的需求和风险承受能力帮助其选择合适的基金产品。
同时，基金销售从业人员还需要根据相关机构的规定，向客户提供准确、完整的销售文件和风险揭示书等资料。
在销售过程中，基金销售从业人员应当遵循职业操守，诚实守信、谨慎勤勉，不得误导客户、为客户违规操作或者提供内部消息。
基金销售模拟试题及答案
基金销售模拟试题及答案基金销售模拟试题及答案1.优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。
( )A.正确B.错误C.放弃2.国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、危机、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。
( )A.正确B.错误C.放弃3.中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。
一般而言，货币供应量收紧，会导致股价下跌;货币供应量宽松，会推动股价上升。
( )A.正确B.错误C.放弃4.与股票相比，债券通常规定有固定的利率，收益比较稳定，风险较小。
但在企业破产时，股票持有者享有优先于债券持有者对企业剩余资产的索取权。
( )A.正确B.错误C.放弃5.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。
通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。
( )A.正确B.错误C.放弃6.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。
( )A.正确B.错误C.放弃7.凭证式债券是没有实物形态的票券，只在电脑账户中做记录A.正确B.错误C.放弃8.基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种( )A.正确B.错误C.放弃9.目前，开放式基金主要通过证券公司代销。
( )A.正确B.错误C.放弃10.银行吸收存款后，不需要向存款人披露资金的运用状况。
( )A.正确B.错误C.放弃正确答案：1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B 10.A 1.证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。
( )A.正确B.错误C.放弃2.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。
( )A.正确B.错误C.放弃3.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立与基金管理人的基金托管人负责。
基金销售从业资格考试题
基金销售从业资格考试题一、选择题1. 基金销售从业资格考试的目的是：A. 选拔出优秀的基金销售人员B. 提高基金销售人员的专业素养和资格C. 限制基金销售人员的数量D. 促进基金销售行业健康有序发展2. 基金是一种：A. 股票B. 债券C. 金融衍生品D. 投资工具3. 基金的投资组合由基金经理负责管理，投资者购买基金的收益来自于：A. 基金的赎回B. 基金的申购C. 基金的净值增长D. 基金的股息4. 关于基金风险，以下说法正确的是：A. 基金没有风险B. 基金的风险与市场有关C. 基金的风险与管理人员的经验无关D. 基金的风险与投资者无关5. 下列哪种情况可以实现基金的盈利：A. 市场行情看涨B. 市场行情看跌C. 市场行情不确定D. 市场行情无关二、判断题1. 基金销售人员需要通过基金销售从业资格考试才能从事基金销售工作。
（√）2. 基金的收益是固定的，不会受到市场的波动影响。
（×）3. 基金销售人员应当具备良好的沟通能力和客户服务意识。
（√）4. 基金销售人员只需要了解基金的基本知识，无需了解其他金融产品。
（×）5. 基金销售人员的职责是根据客户的风险偏好推荐适合的基金产品。
（√）三、简答题1. 基金销售人员有哪些主要职责和工作内容？2. 描述一下基金销售人员应该具备的基本素质和技能。
3. 基金投资有风险，作为基金销售人员，你应该如何向客户进行风险提示和解释？4. 基金销售人员应该如何处理客户的投诉和纠纷？5. 基金销售人员的职业道德在工作中的重要性是什么？举例说明你会如何维护职业道德。
【文章正文】基金销售从业资格考试题是对基金销售人员进行专业素养和资格的考核，旨在选拔出优秀的基金销售人员，促进基金销售行业的健康有序发展。
本文将通过选择题、判断题和简答题的形式，对基金销售从业资格考试内容进行回答。
一、选择题1. B。
提高基金销售人员的专业素养和资格。
2. D。
投资工具。
《基金销售基础》期末考试复习范围.doc
第 6、1()、12、16第 1、 4、 6第 2、 5、 812、 16、 20、 24、 30、 37、 41、 46、 50、 52、 55、 5859《基金销售基础》期末考试复习范月第一章证券市场基础知识19、 21、 24、 26、 29、 33、 37、 39、 41、 43、 45、 49、二、不定项选择题9、 12、 15、 18、 20、 22、 23、 24、 26、 28、 29、32、 34、 37、三、判断题第二章证券投资基金概述一、 单选题第 1、 5、 6、 8、 10、 12、 15、 18、 22、 25、 29、 36、 39、 41、 43、 44、 46、 48、5()题二、 不定项选择题第 3、 5、 7、 9、 11、 14、 15、 18、 21、 24、 26、 28、 30、 32、 33、 34、 36、 38、 40、 43、 46 题三、 判断题第 2、 4、 8、 14、 18、 24、 26、 30、 33、 35、 37、 38、 40、 43 题第三章证券投资基金的运作一、单选题第 2、 4、 6、 9、 11、 15、 19、 21、 23、 25、 26、 27、 29、 30、 32、 36、 38、 40、 42、 44、 46、 48、 52、 54、 56、 59、 61、 63、 65、 67、 69 题二、不定项选择题以下复习题均出自 《证券投资基金销售基础知识习题集》:•、单选题51、 54、 57、 60 40、 41、 44、 4648、52题第1、4、6、8、11、13、15、17、20、21、23、25、27、30、32、34、36、38、40、42、44、46、48、51、53、55、57、 63、67、69 题三、判断题第1、3、5、7、10、12、14、17、19、21、23、25、27、29、34、45、48、53、66、69、79、85 题第四章证券投资基金的销售一、单选题第2、4、12、16、17、20、23、26、37 题二、不定项选择题第2、5、9、10、13、15、18、21、28、36、39 题三、判断题第3、9、11、13、15、18、21、26题第五章证券投资基金的分析与评价一、单选题第2、6、8、11、14、16、18、22、24、26、28、3()、32 题二、不定项选择题第1、3、6、7、9、11、14、16、19、24、29、33、37 题三、判断题第2、7、12、16、19、21、25、29、33、36 题第六章证券投资基金销售的适用性一、单选题第1、7、13、16题二、不定项选择题第1、2、6、8、10、11 题三、判断题第3、6、11、16、19 题第七章证券投资基金销售的规范一、单选题第1、3、6、9、14、17、23、24、30、32、36、41 题二、不定项选择题第3、5、8、12、15、16、17、21、24、27、31、35、39、45、48 题三、判断题第1、5、7、12、16、21、25、28、31 题。
基金销售基础知识题库
基金销售基础知识题库1、若某开放式基金在招募说明书中约定在满足一定条件下每年最高分配次数为货币基金信息披露的特殊性主要体现在基金收益公告、偏离度公告等方面 与一般的基金相比，货币基金信息披露另有特殊规定，不必遵守基金信息披露的一般 规定货币基金不像一般的基金那样定期披露基金份额净值信息3、股票有不同的分类，按照股东享有权利的不同，可以分为（ A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A 股与B 股（在我国的含义）4、根据根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（ ）A. 偏债型基金3次，则正常运营后，该基金每年收益分配次数最少可能是（ ）。
A. 0B. 1C. 2D. 32、下列选项错误的是（）。
A. B. C. 货币基金每日分配收益，净值保持1元不变 D. ）。
B.纯债型基金C.混合型基金D.保本型基金A5、以下（）不是证券市场的作用A.解决资本供求矛盾B.实现资本结构调整C.解决资本流动性' D.解决资本盈利性要求D6、就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能的,是基金销售机构的（）部门的职能？A.监察稽核部门B.法律合规部门C.财务部门D.信息技术控制部门A7、下列没有权力召开基金份额持有人大会的是（）A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人8基金的自律组织主要有（）A.证券交易所-H B.基金行业自律组织C.律师事务所D.会计师事务所Ab9、在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）A.非法经营证券业务B.证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员C.在证券交易活动中做岀虚假陈述或者信息误导D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券Abed10、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）申购和赎回的说法，不正确的是（）A.场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式B.对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销C.场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式* D.场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金A11、基金代销机构的发展对基金的作用（）A.拓宽了基金销售渠道B.给投资者申购.赎回基金份额提供了方便场所C.投资者能以更优惠的价格申购基金D.有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金Ab12、准确性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
基金销售考试练习题
基金销售考试练习题一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)1、以下（）项不属于证券A.提货单B.运货单C.保险单D.发票2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券3、银行证券不包括：（）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票4、证券市场的特征不包括：（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5、证券市场的构成不包括：（）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场6、世界上第一家股票交易所成立于：（）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利7、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利8、优先股票的股息率（）。
A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关9、股票的每股净资产又称为股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值10、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场11、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（）特征。
A、集合投资B、专业管理C、风险共担D、分散风险12、证券投资基金在美国被称为（）A、证券投资信托基金B、共同基金C、信托产品D、单位信托基金13、1940年，美国制订世界上第一部系统规X的投资基金法（）。
A、《投资公司法》B、《投资基金法》C、《证券投资基金法》D、《投资信托法》14、2003年10月，（）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规X的法制轨道上稳健发展A、证券法B、开放式证券投资基金试点办法C、证券投资基金法D、证券投资基金管理暂行办法15、截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司A、50B、53C、58D、6016、按照《基金法》规定，股票型基金的股票投资比重必须在（）以上。
《基金销售基础》期末考试复习范围
基金销售基础》期末考试复习范围以下复习题均出自《证券投资基金销售基础知识习题集》：第一章证券市场基础知识一、单选题第6、10、12、16、19、21、24、26、29、33、37、39、41、43、45、49、51、54、57、60题二、不定项选择题第1、4、6、9、12、15、18、20、22、23、24、26、28、29、32、34、37、40、41、44、46、48、52题三、判断题第2、5、8、12、16、20、24、30、37、41、46、50、52、55、58、59 题第二章证券投资基金概述一、单选题第1、5、6、8、10、12、15、18、22、25、29、36、39、41、43、44、46、48、50题二、不定项选择题第3、5、7、9、11、14、15、18、21、24、26、28、30、32、33、34、36、38、40、43、46题三、判断题第2、4、8、14、18、24、26、30、33、35、37、38、40、43 题第三章证券投资基金的运作、单选题第2、4、6、9、11、15、19、21、23、25、26、27、29、30、32、36、38、40、42、44、46、4852、54、56、59、61、63、65、67、69题二、不定项选择题第1、4、6、811、13、15、1720、21、23、25、27、30、32、34、36、38、40、42、44、46、48、51、53、55、57、63、67、69题三、判断题第1、3、5、7、10、12、14、17、19、21、23、25、27、29、34、45、48、53、66、69、79、85题第四章证券投资基金的销售一、单选题第2、4、12、16、17、20、23、26、37 题二、不定项选择题第2、5、9、10、13、15、18、21、28、36、39 题三、判断题第3、9、11、13、15、18、21、26 题第五章证券投资基金的分析与评价一、单选题第2、6、8、11、14、16、18、22、24、26、28、30、32 题二、不定项选择题第1、3、6、7、9、11、14、16、19、24、29、33、37 题三、判断题第2、7、12、16、19、21、25、29、33、36 题第六章证券投资基金销售的适用性一、单选题第1、7、13、16 题二、不定项选择题第1、2、6、8、10、11 题三、判断题第3、6、11、16、19 题第七章证券投资基金销售的规范一、单选题第1、3、6、9、14、17、23、24、30、32、36、41 题二、不定项选择题第3、5、8、12、15、16、17、21、24、27、31、35、39、45、48 题三、判断题第1、5、7、12、16、21、25、28、31 题。
基金的市场营销考试试题
基金的市场营销考试试题一、单选题（本大题17小题．每题0.5分，共8.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A 1B 2C 3D 5【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第2题《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A 1B 2C 3D 5【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第3题《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。
A 2；2000B 3；3000C 2；3000D 3；2000【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第4题( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。
A 市场营销方案的制定B 市场营销策略的制定C 市场营销计划的实施D 市场营销控制【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第5题( )所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。
A 人员推销B 广告促销C 营业推广D 公共关系【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第6题下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。
A 基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性。
2021年基金销售考试模拟试题及答案资料
基金销售考试试题及答案（模仿题之一含答案）一、单选题1.资本证券是指与（）关于活动而产生证券。
A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资2.按证券募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募和私募证券D．政府证券和公司证券3.证券持有人可按自己需要灵活地转让证券以换取钞票，是证券（）特性。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性4.股份公司在股票市场上筹集资金是公司（）。
A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本5.证券市场按品种构造关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场6.证券自律性组织涉及（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会7.股票持有人有权参加公司重大决策特性，属于股票（）特性。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参加性8.下面说法对的是（）。
A．债券与股票均有也许获取一定收益，债券能进行权利行使和转让B．债券与股票均有也许获取一定收益，并进行权利行使和转让C．债券与股票均有也许获取一定收益，股票能进行权利行使和转让D．债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利行使和转让9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场赚钱弥补现货市场损失从而达到保值期货交易方式是（）。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10. 国内上海证券交易所和深圳证券交易所最高权力机构是（）。
A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会11. 贴现债券到期时按（）偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额12. 在通货膨胀状况下，发行保值贴补债券，这是对（）补偿。
A．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险13. 收益和风险基本关系是（）。
A．风险越大，收益率越小B．风险越大，收益率越大C．风险与收益率无关D．风险与收益率呈反向变化关系14. 在国内台湾省和日本，证券投资基金普通被称为（）。