第一章：《政治学概论》之阶级与国家

第一章 第一节
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第三次社会大分工是商业成为独立的部门。恩格斯称之为“有决 定意义的重要分工：它创造了一个不从事生产而只从事产品交换的阶 级--商人。”（ 《马恩选集》P162/4/1995版）第三次社会大分工产 生了两个结果：第一、商品交换的发展和商人阶级的出现，出现了金 属铸币：这是非生产者统治生产者和生产的新手段。于是，就产生了 金融借贷、利息、高利贷剥削。土地、人成了买卖与抵押的对象。富 人与穷人。奴隶的强制性的劳动成了整个社会上层建筑赖以建立的基 础。至此，私有制完全代替了公有制，奴隶制终于形成了。第二、由 于商业活动、土地的买卖和抵押，人们为谋生而流动，原来的氏族和 部落的居民混杂居住，使社会成员成分和社会结构发生了根本改变。 • 社会结构的深刻变化。氏族制度的局限性日益暴露。特别是自由民 与奴隶、富人与穷人的利害冲突日益尖锐化，而氏族制度在这种对立 和冲突面前是无能为力的。正如恩格斯所指出的，这时候“氏族制度 已经过时了。它被分工及其后果即社会之分裂为阶级所炸毁。它被国 家代替了”。（ 《马恩选集》P165/4/1995版）
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• 从“家庭的发展阶段”来看，联结原始社会人与人之间关系的，主 要是血缘纽带，而非经济纽带。人类最古老、最原始的家庭形式是群 婚（即整个一群男子和整个一群女子互为所有）。群婚经历了两个发 展阶段，最初阶段是“血缘家庭”（它是按辈分来划分成员的，其禁 止父母与子女间通婚），其后发展为“普那路亚家庭”（它禁止兄弟 姐妹间通婚）。 “普那路亚（同伴）家庭”的出现标志着人类婚姻制 度从“内婚制”转向“外婚制”（即禁止一定范围内血缘亲属成员之 间通婚的婚姻制度）。 • 氏族是由普那路亚家庭直接引起的。一个族群内部（兄弟姐妹间） 的婚姻禁忌一经确立，该族群就转化为氏族了。 • 氏族是具有血缘亲属关系、同族内部禁止通婚的人们的集团。它 是为生产而直接结合起来的原始社会单位。它是原始公社制度的社会 经济单位，也是原始社会的基本的社会组织。各个氏族一般具有共同 的名称、共同的宗教信仰和共同的墓地。 • 按生产发展阶段来说，氏族产生于蒙昧时代中期（鱼为食物并使 用火），在高级阶段继续发展起来（弓箭的发明），到野蛮时代的低 级阶段（制陶、驯养动物、种植植物）达到了全盛时期。
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• 2、氏族制度的解体与国家的产生
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（1）氏族制度的解体
原始社会末期，由于生产力的增长，出现了私有制和阶级，氏族组 织也随之解体了。私有制和阶级的形成，是氏族制度解体和国家产生 的社会根源。私有制和阶级的产生，即是原始社会三次大分工的结果。 • 第一次社会大分工是畜牧业和农业的分工 。这次社会大分工产生 了三个结果：第一、畜牧业和农业的分工提高了劳动生产率，不同部 落都开始有了剩余产品，这就使经常的交换成为可能。第二、由于生 产的增长，剩余产品的日益增多，私有制出现了。 第三、父权制代 替了母权制和家长制家庭的出现。 • 第二次社会大分工是手工业和农业的分离。这次社会大分工也产生 了三个主要结果：第一、奴隶制的巩固与发展。第二、个体家庭开始 成了社会的经济单位，耕地成为私有财产。第三、部落联盟的出现。
第一章 第二节
• 4、国家要素说。在资产阶级政治学中有较大影响的是“三要素说” 和“四要素说”。三要素说认为国家是人口（居民）、领土、主权 （权力）三者的联合体。四要素说在三要素说基础上加上一个政府。 二者并没有什么区别。我国古代的思想家孟子所说的“诸候之三宝， 土地、人民、政事。”（《孟子· 尽心》）可以说是世界上最早的国 家要素说。西方最早由马克斯•韦伯提出：“国家是要求在一定领土 内独占、合法地使用暴力的人类群体”。美国的著名政治学家迦纳总 结了许多国家要素说后，指出：“国家是由许多人所组成的社会；永 久占有一定的领土；不受或几乎不受外来的控制；有一个为人民习惯 服从的有组织的政府。”（〔美〕迦纳：《政治科学与政府》，英文 版，52页，1928年）豪尔也持相同观点。奥康奈尔则从国际法的角 度将国家定义为：“作为国际法上的人，国家应具备下列资格：固定 的人口、确定的领土、政府、与他国建立关系的能力”。要素说只说 明了国家存在的前提，并没有提示出国家的阶级本质，实际上在以地 理意义上的国家来代替政治意义上的国家，以此来模糊国家的政治性 质及国家统治的阶级本质。
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国家是阶级矛盾不可调和的产物。一切小资产阶级和 资产阶级思想家都可以承认国家是阶级和阶级矛盾的产物， 但就是不承认国家是阶级矛盾不可调和的产物。因为承认 国家是阶级矛盾的产物，就可以把国家说成是居于两个对 立的阶级之上的超阶级的国家。国家既不代表剥削阶级， 又不代表被剥削阶级，它是高出于一切阶级，调和各阶级 利益的力量，这样，无论哪个阶级都不应损害它，更不要 打碎它。列宁在《国家与革命》一书中进一步指出：“国 家是阶级矛盾不可调和的产物和表现。在阶级矛盾客观上 达到不能调和的地方、时候和程度，便产生国家。反过来 说，国家的存在表明阶级矛盾的不可调和”。（ 《列宁 选集》P175/3/1995版） • 国家是阶级矛盾不可调和的产物和表现，这是一切国 家产生的普遍规律。
第一章 第一节 • • 3、欧洲早期国家产生的基本形式 恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》一书中，分 析了国家在氏族制度废墟上产生的三种主要形式： • 第一种是雅典形式，或称雅典国家产生的道路。因为 这种形式的“国家是直接地和主要地从氏族社会本身内部 发展起来的阶级对立中产生的。”（《马恩选集》 P165/4/1995版） • 第二种是罗马形式，或称罗马国家产生的道路。恩格 斯说：“平民的胜利炸毁了旧的氏族制度，并在它的废墟 上面建立了国家”。（ 《马恩选集》P169/4/1995版） • 第三种是德意志形式，或称德意志人国家产生的道路。
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• （2）国家的产生 • 国家的产生，是人类的一项伟大创造。是人类社会从野蛮时代进 入到文明时代，即进入到社会分裂为阶级对立的时代的标志。国家正 是适应人类发展史上一次出现的私有制、阶级和阶级斗争的需要，而 逐步建立和完善起来的。 • 恩格斯精辟地指出：“国家是社会在一定发展阶段上的产物；国 家是表示：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的 对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利 益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要 有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲 突保持在‘秩序’的范围之内；这种从社会中产生但又自居于社会之上 并且日益同社会相脱离的力量，就是国家”。(《马恩选集》 P170/4/1995版)恩格斯又说：“由于国家是从控制阶级对立的需要中 产生的，由于它同时又是在这些阶级的冲突中产生的，所以，它照例 是最强大的、在经济上占统治地位的阶级的国家，这个阶级借助于国 家而在政治上也成为占统治地位的阶级，因而获得了镇压和剥削被压 迫阶级的新手段”。 （《马恩选集》P172/4/1995版）
第一章 第二节
• 政治学思想史上，对国家的定义形形色色，莫衷一是，主要有： • 1、社会共同体说。把国家说成是人们的“联合体”、“联盟”、 “共同体”。最早始于古希腊的亚里士多德，他认为：“国家是许多 家族及村落的联合体，它是为了达到完善的和自治的生活而组织的。” （亚氏《政治学》140页）古罗马的西塞罗认为：“国家是由许多社 会团体，基于共同的权利意识及利益互享的观念而结合成功的组织 体。”（转引自《中国大百科全书》政治学卷，136页）德国古典哲 学家康德、黑格尔也持相同观点。美国最高法院对国家的规定是：国 家是自由的人们为了共同利益，安享其所有的一切，并对他人维持公 道，而结合在一起的团体。社会共同体说揭示了国家的本源意义，或 者说展现了国家的理想形态，但它未能回答联合体的性质、地位、目 的，以及它与其他社会团体的区别。 • 2、市民社会说或社会契约说。把国家视为市民社会的一部分，即 认为国家乃是基于个人利益的基础而建立的，人们正是基于个人利益 基础上的某些共同利益才不得不通过订立契约而联合成国家，国家的 终极目的是实行个人的根本利益。
• 中 国： “国家”概念早见中国古籍。先秦“国家”已为专门术 语。 《左传》曰：“国家之败，由官邪也”。 《荀子》曰：“国家无礼则不宁”。 《中庸》曰：“国家将兴，必有祯祥；国家将亡，必有 妖孽”。 汉字“国”包含“一”（土地）、“口”（人口）、“戈” （武力）、“王”（王者）。由此，古代的“国”包含了 国家的若干要素。
第一章 第二节 • 西 方： 词源上，英文“State”一词源于古希腊城邦的概念 “Polis”，意指通过构筑城墙而围起来的地方。对于生活 在里面的人而言，该空间是共享的，所有的人都会因此受 到保护。由此，对国家最为原始的本质规定，在于其保护 性和共享性。 古罗马，共和国盛行，“国家”是指共和国“Republive”， 意指城市中的公众。或“Civitas”即通过殖民征服由权威 中心扩张去的广大地区。 在中世纪，称国家为王国和市民社会。 1513年，马基雅维利在《君主论》中首用拉丁文“Status” 指称“国家”。1538年，英国人斯塔基在《英格兰》中以 英文“State”指称“国家”。从此，“State”成为政治 意义上的“国家”的专用概念，意指国家的某些要素如土 地、人民、政府以及统治技术。
第一章 第二节 但是“国”与“家”存在等差之分。 诸侯之地为“国”，其范围“大国地方百里，次国地方 七十里，小国地方五十里”； 大夫之地为“家”，《左传》有“大夫皆富，政将在 家”； 天子之地为“天下”。秦统一中国后，“国家”与“天 下”通用。 • 实际周礼强调“家国同构”。 • 今天，汉语中的“国家”至少有三种含义： • 一是领土意义上的“国家”（Country）; • 一是民族意义上的“国家”（Nation）； • 一是政权意义上的“国家”（State）。
第一章 第二节 • 此观点发源于古希腊的思想家伊壁鸠鲁。近代资产阶 级政治学家如格老秀斯、斯宾诺莎、霍布斯、洛克、卢梭 等人从自然法的角度完善了社会契约论。 社会契约论的 主权在民的观点，否定了“君权神授”的宗教观点，这是 对神权论的致命打击。同时它用资产阶级自由、平等的思 想，反对封建社会的等级特权，主张主权在民的原则，为 法国的资产阶级革命、美国的独立战争提供了有力的思想 武器。但是，自然状态是不可论证的假设，自然权利主要 是资产阶级的私有财产的神圣不可侵犯性。 • 3、统治机构说。把国家视为具体的统治机构。狄骥： “国家是被统治者和统治者分化的一种社会。”巩普洛维 奇：“国家是藉强制力而组织及通知的社会。”拉斯基也 持相同观点。这种观点揭示了国家中所存在的公共权威现 象，但却将国家与政府混同。