LPA-分层审核
LPA分层审核管理制度
LPA
分
层
审
核
管
理
制
度
编制：品管部审核：审批：
编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日
1、目的
通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。
2、适用范围
适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。
3、定义
3.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。
3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。
是以过程为基础进行的，而不是基于零件。
4、职责
4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。
4.2 各部门按照要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。
4.3 审核频次:执行总监每季度一次,部门经理每月一次,车间主任(或工程师)每周一次,班组长每天一次.
5、程序
5.1确定审核频次；
5.2制定审核计划；
5.3 按计划要求进行逐级审核；
5.4 监控和总结。
附表：1.分层审核计划表
2.LPA分层审核检查表青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才。
LPA分层审核精讲
Identify Where begin LPA Implementation 确定从哪里开始实施LPA
Review 回顾: Customer Complaints, Quality Alerts 客户抱怨，质量警告 First-Time Through data, Scrap Reports 一次通过数据，废品报告 Key Characteristics and Process Capability: Cpk & Gage R&R 关键特性和过程能力：CPK与检具 R&R PFMEA, Process Flow Diagram, Control Plan PFMEA, 过程流程图，控制计划 Set-up Sheets, Work Instructions, Inspection Instructions 工艺卡片、作业指导书、检验指导书 Error and Mistake Proofing 防错防误 Quality System Audits, Dock Audits, Inspection Reports 质量体系审核，货场审核，检验报告 Rework instructions 返工指导书
Early Detection / Prevention
在各阶段发生的不符造成的成本
在下面阶段发现的缺陷:
货源 手里
下个流程
生产线末尾
最终检验
最终用户的
*非常小
*废品 *短时间延时
*返修 *遏制 *返工 *重订工作计划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货 *附加检验
早期探测 / 预防
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
分层审核管理规定.doc
●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核演示文稿
张峻 王华 祥
7.19
8.19 进行中
项目组
计划 实际
4 编制分层审核程序文件初稿
项目组
计划 实际
5
编制分层审核过程检查标准和 记录表单初稿
项目组
计划 实际
6 现场试运行、检查、改进
项目组
计划 实际
7
跟踪试运行效果及问题点改善 项目组
计划 实际
8 总结与评定
项目组
计划 实际
备注 每阶段的工作将会讨论工作的进度/出现的问题，讨论的结果将会影响下一阶段的计划安排，如有变化，根据实际情况调整工作计划。
LPA分层审核演示文稿
企业经营的目的
利润最大化 成本最小化
企业的目标到底是什么?
顾客…… 满意
员工…… 满足
三
赢
企业…… 永续发展
资料内容：
一、分层审核的定义 二、分层审核项目的推动 三、分层审核的实施 四、分层审核持续改进
一、分层审核的定义 1、定义：
☆ 分层过程审核是一套持续的制程检查系统，用来验证工艺，参数 设置，操作者技能，防错装置及其它资源是否正确及适宜，以确保 生产出无缺陷的产品。
物流课 课长
财务课 课长
技术工 艺课课 长
行政人 事课课 长
品质课 课长
层次3：共9人
主管
计划员
&销售
员
班长
会 计 员 会 计 员 前台 &出纳 &出纳
企管& 品管员
检验班 长
层次2：共12人 层次1：共9人
二、JEA分层审核的推动——推进计划
分层审核(LPA)工作推进计划
序号
工作内容
1 成立项目推进小组
分层审核是什么,如何实施？
分层审核责任人
职责
审核结果及记录 纠正预防措施 状态更新 沟通 团队建立
一般指定生产部门负责人为分层审核责任人，其职责
分层审核（Layered Process Audits)
临时替代（BYPASS）（16949标准要求） 发生重要质量问题的过程
如何判定一个 过程是否需要？
经常发生问题的过程 发生过停线问题的过程 产能不足的过程
分层审核(LPA)
分 建立触发分层审核的机制 层
审
核
策
分层审核员的培训
划
分层 审核 审核 员的 培训
对分层审核的认知 如何实施审核
必须对分层审核员进行相应的培训。对审核员培训包括四部分内容
对制造生产过程使用的分层审核检查表。我们可以将审核检查表分成三部分，分别可以是
分层审核(LPA)执行过程
分层审核（Layered Process Audits)
分层审核(LPA)
定义目 的
是一种管理工具 更注重确认，而不是审核 不是实施控制，而是确认控制 确认工作的结构化方法 不是控制计划的一部分
目的主要是确认生产过程是否在有效的控制中 目的是及时解决现场出现的问题点
不是以确定产品符合性为主要目的
策划的步骤包括 定义流程负责人
组建策划团队
明确范围
确定顾客特殊要求
定义优化过程
管理层承诺
பைடு நூலகம்
执行分层审核程序
定义汇报框架
定义表格形式
定义审核层次
最后，我们看看一个实际分层审核记录表，首先这里规定了不同层级的审核频次要求
这里分层审核的内容从生产过程控制的五个方面分别展开进行
今天就谈到这，欢迎大家交流！
大家好！今天我们谈谈：什么是“分层审核”。如何策划以及实施分层审核
LPA-分层审核
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week. 分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在每周执行一次审核。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Process
Audit
分层过程审核（LPA）
What Are Layered Process Audit? 什么是分层过程审核?
Layered Process Audit(LPA) are a system of audits performed by multiple levels of management. Key process characteristics are audited frequently to verify process conformance. 分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。对关键过 程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。 The purpose of Layered Process Audits is to ensure continuous conformance thereby improving process stability and first-time through capability. 分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定 性和一次通过率。
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
LPA Benefits 分层过程审核的优点
•Build variation based on work standardization 因为工作的标准化而产生的多样性 •End-of-line inspection 线尾检验 •Part defects 零件缺陷
Prevention Actions 预防行动
Employee Workshops 车间职工
Process Audits 过程审核
PROCESS 过程 Error Proofing 防错
•Audits are conducted regularly by all levels of supervision 各监督级定期地进行审核 •Non-conformances are immediately addressed 立即发现不符合处
分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在 每周执行一次审核。
Cost of Non-Conformances at Various Points
Defect found at: The Source Next Process End of Line Final Inspection End User’s Hand
13-03
16-03
19-03
51-02
10-03
22-03
25-03
28-03
31-03
34-03
37-03
49-03
43-03
40-03
Weekly 周
46-03
52-03
Layered Process Audit 分层过程审核
Proven Successful Internally 内部经过成功验证
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 • Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
LPA’s
assure that defined methods and work instructions are utilized, problem solving solutions are held in place, and all process issues are identified and quickly corrected. 逐层过程审核确保使用固定的方法和操作说明， 确保使用问 题解决方案， 所有过程问题都被识别并被迅速纠正。
What is a Layered Process Audit (LPA)? 什么是分层过程审核（LPA）？
LPA is an ongoing system of process checks that verify proper methods, settings, operator craftsmanship, error proofing devices and other inputs are in place to ensure a defect free product. 逐层过程审核是一项持续的过程检查系统， 用来验证正确 的方法、 设置、 操作员技能、防错装置和其他输入是否到 位从而确保产品无缺陷产生。
5400
FTC一次通过率
95 90 85 80 75
1800
70 65
0 Process Layered Audits 0层过程审核
39-02 42-02
45-02 48-02 36-02 18-02 21-02 24-02 27-02 30-02 33-02
180
60 55
1-03
7-03
4-03
Facilitates 简化
Reinforces 加强
LPA Success at Kokomo Transmission Plant 逐层过程审核在KoKoMo变速箱厂的成功运用
Repair Inventory vs First Time Capability vs LPA 对比： 修理库存/一次通过率/逐层过程审核
Reduces 减少
Improves 提高
•First time through capability 一次通过率 •Morale 士气
•Operator training 操作员培训 •Management/operator interface 管理/操作员界面 •Safety regulations 安全法规
Expanding Collaboration to our Supply base 加强与我们供应商网络的合作 Not asking Suppliers to do something we are not 不向供应商询问我们不要的（零件） Low investment – significant quality return 低投资 – 获得显著的质量回报
The Area of Highest Risk should be the first area to implement the Layered Process Audit 最高风险区域应该是实施逐层过程审核的第一个区域 This area will also be used as a Lessons Learned for implementing the Layered Process Audit across the entire manufacturing facility. 此区域也被用于整个制造厂学习如何实施逐层审核。 Use Discretion when adding items to the checklist 在向检查表中添加项目的时候使用判断力。 Audit items are issues that would cause Customer Dissatisfaction. 审核项目是那些导致客户不满的问题。
*3rd Party Containment *Premium Freight *Administrative costs *Warranty Costs *Reputation *Lost market share *Lost business
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week.
*Very minor *Scrap *Minor Delay
*Repair *Significant Rework *Containment *Additional Operations *Rework *Overtime *Reschedule *Delay in delivery of Work *Added inspection