LPA分层审核作业指导书
课程 培训大纲C-8 CQI-8 LPA分层过程审核指南.doc
Layered Process Audit (LPA)
分层(逐层)过程审核
培训课程大纲
一.课程特点:
包括通用分层过程审核LPA
提供分层(逐层)过程审核LPA模板
二.培训对象:
技术、生产、质量管理人员和内审员。
三．培训课内容
分层过程审核背景介绍
1.什么是分层过程审核
——分层过程审核与其它过程审核方式区别
——策划与实施分层分层审核的步骤
——分层过程审核的优点
——分层过程审核应用范围
——分层过程审核审核员
——分层过程审核"Is / Is Not" 工具
2.分层审核的策划
——分层过程审核的项目
——分层过程审核检查表的制定方法
——分层过程审核检查表案例
——分层过程审核的审核层次确定
——分层过程审核不符合项的反应措施
——分层过程审核频次确定原则
——分层过程审核频次计划表案例
——分层过程审核的所有者
3.分层过程审核的实施
——分层过程审核的实施步骤
——分层过程审核记录
——分层过程审核不符合报告
——分层过程审核纠正措施计划
4.分层过程审核结果的评定
——分层过程审核报告案例
5.分层过程审核保持
——分层过程审核的项目删除、增加和变更——分层过程审核纠正措施增加
——分层过程审核要求符合性评定。
逐层过程审核指导书
1 目的
逐层过程审核（LPA）是公司根据客户的要求及结合公司生产现场管理持续改进的需要，由多个管理层进行的系统审查。
逐层过程审核的目的是确保连续性能，从而改善过程稳定和一次工程合格率。
2 范围
适用于由顾客和本公司确定的所有关键过程。
逐层过程审核是针对关键过程特性进行经常性的审核来确认过程性能，其审核的方法和内容均有别于VDA6.3 的过程审核,并且逐层过程审核的实施不影响公司VDA6.3过程审核的实施计划和要求。
3 术语
过程监控：当没有达到既定的能力时，我们必须采取适当的纠正和预防措施以确保产品的符合性。
逐层过程审核：逐层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行经常的审核来确认过程性能。
是以过程为基础进行的，而不是基于零件。
以下简称LPA审核。
4 职责
本指导书由生产部归口管理、实施、监控。
并负责组织小组对“逐层过程审核清单”项目进行审核。
LPA小组由生产部经理提议，总经理批准成立。
LPA小组的主要职责是在生产部经理的组织下定期对LPA的审核清单进行评审和更新，并且每月参加一次全公司范围内的LPA审核。
LPA小组人员应包含但不限于产品工程师，质量工程师，设备工程师等。
各部门按照指导书的要求进行LPA审核，并将所发现的问题反馈在“逐层过程审核检查表”中，由生产部通知相应车间主任或审核小组提出系列问题，反馈在《不合格改进措施表》中，交于生产部汇总并跟进；体系管理小组负责对审核中发现的问题项进行纠正预防措施的跟踪验证。
5 发布/更改概要
6 流程
7 质量记录
8 编制说明。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA-分层审核
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week. 分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在每周执行一次审核。
LPA分层审核教程文件
采购课 课长
物流课 课长
财务课 课长
技术工 艺课课 长
行政人 事课课 长
品质课 课长
层次3：共9人
主管
计划员
&销售
员
班长
会 计 员 会 计 员 前台 &出纳 &出纳
企管& 品管员
层次2：共12人
检验班 长
层次1：共9人
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二、JEA分层审核的推动——推进计划
分层审核(LPA)工作推进计划
根据日常5S管理要 点，专项制定标准
以FMEA、CP和作 业基准书要基础， 结合过程控制的要 点编制具体内容
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三、分层审核的实施——检查表
安全方面问题 看
5S问题
生产作业前的
看
准备
查
问
作业中的具体
事项
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三、分层审核的实施——审核计划
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编制 赵先勇3.8
审核： 张平3.8
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二、分层审核项目的推动——文件
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二、分层审核项目的推动——知识培训 ☆ 我司在4月份组织对分层审核相关知识，进行了系统的培训。
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二、分层审核项目的推动——看板宣传1
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◎ 将工作经验标准化
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6、分层审核效益：
减少：
◎ 与现有过程和标准不符合的地方 ◎ 制造变差 ◎ 最终检验 ◎ 产品缺陷
提升：
◎ 一次合格率 ◎ 员工士气 ◎ 不同级别管理层实施审核的频率
LPA分层审核管理制度
LPA分层审核管理制度一、背景和目的近年来，随着经济的发展和竞争的加剧，企业对质量管理的要求越来越高。
为了确保产品和服务的质量，提高客户满意度，必须建立一套科学有效的审核体系。
本制度旨在建立LPA（Layered Process Audit，分层过程审核）管理机制，通过分层审核，提升质量管理水平，减少不良事件的发生。
二、范围本制度适用于公司内部各级别部门的质量管理体系。
三、责任和权限1.高层管理人员负责全面推动LPA管理机制的落地和实施。
2.质量部门负责组织、协调和监督LPA的执行和整改。
3.各部门负责按照规定的时间和频次执行LPA，并及时整改问题。
四、分层审核过程1.制定审核计划：质量部门根据产品和服务的关键过程，制定LPA审核计划，包括审核频次、审核内容和参与人员等。
计划应在每年初进行评估和更新。
2.审核执行：各部门按照审核计划执行LPA，并将结果整理提交给质量部门进行汇总和分析。
3.问题整改：质量部门根据审核发现的问题，制定整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
4.审核跟踪：质量部门定期跟踪整改情况，并进行结果评估和反馈。
同时，高层管理人员应参与LPA结果的评估和决策。
五、分层审核内容2.安全和环保：审核遵守安全和环保法律法规、遵循相关指导方针和标准。
3.数据和记录：审核检查数据和记录的准确性和完整性，确保数据的可追溯性和真实性。
4.培训和培训效果：审核检查培训计划的执行情况和培训效果，确保员工具备必要的知识和技能。
六、审核结果和措施1.审核结果评估：质量部门对审核结果进行评估，区分问题的严重程度和影响范围，确定需要优先整改的问题。
2.整改措施：质量部门针对每个问题制定具体的整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
同时，对于重大问题，应成立专项整改小组进行解决。
3.整改跟踪和验证：质量部门定期跟踪整改情况，并进行验证，确保问题得到有效解决。
七、制度执行和持续改进1.员工培训：质量部门负责对员工进行LPA的培训，包括审核流程、审核内容和整改要求等。
分层审核作业指导书
分层审核作业指导书一.目的来确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施；识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程；验证下一层次的审核过程是否稳健实施。
二.适用范围所有生产区域三.责任部门3-1生产部：负责生产看板评估数据的定期更新，并及时、持续跟进问题点进展；每月进行审核结果汇总和跟踪。
3-2质量部：负责质量看板评估数据的定期更新，并及时、持续跟进问题点进展；每月进行审核结果汇总和跟踪。
四.内容评估是否背离既定标准→导入纠正措施（对策）→定期评估过程→在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施。
五.要求5-1定期的评估会议（建议一周一次）。
5-2所有不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容描述在审核结果那一页上。
5-3任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中。
5-4将过期未关闭的对策措施提交上一层级。
5-5看板上三角形可视区域必须每日更新，以显示每日质量状态。
六. 实施过程6-1生产部：由生产管理人员按照审核频率和计划对以下问题进行评估：A)工位问题（基本的检查项目，适用于所有工位）；B)质量关注点（由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容）；C)生产系统问题（基本的检查项目，适用于所有工位），后定期导入纠正措施，并每月进行定期汇总的过程。
6-2质量部：由仓务管理人员按照审核频率和计划对以下问题进行评估：A)工位问题（基本的检查项目，适用于所有工位）；B)质量关注点（由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容）；C)系统问题（基本的检查项目，适用于所有工位），后定期导入纠正措施，并每月进行定期汇总的过程。
1 分层审核检查表2 对策措施表3 审核频率表4 审核汇总表5 审核计划表6 岗位抽查签名表文件制/修订履历表：。
分层审核管理规定
分层审核管理规定12020年4月19日●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并经过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2经过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
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1、目的
1.1 建立一种系统机制，从而实现：
●验证文件化规定的过程，其规定与实际执行情况是否完全一致；
●使“必须不折不扣执行作业文件规定”的理念根植每个员工心中；
●改善各管理阶层之间及管理阶层于普通员工之间的沟通；
●进一步促进产品质量全面提升。
1.2 贯彻“高层领导看成绩，基层领导看问题”原则，从而实现：
●高层领导以亲身审核行动看到、感受到下辖员工的成绩，从而更多地正面激励员工；
●基层领导应感受到来自高层领导的压力及动力，更加地深入现场，发现问题及解决问题。
2、范围
2.1 首先适用于三大汽车公司(指：GM、Ford、Daimler Chrysler)的产品。
2.1.1 当不存在三大汽车公司产品时，必须从考虑维持该工作及锻炼该工作能力角度出发，选择不少于1个产品开展分层审核工作。
2.2 适用于下述具体地点：
●质量部进料检验场所；
●产品制造岗位（任何一个固定场所，只要有一个或多个生产部员工在从事固定的生产作业，该地点就是一
个“产品制造岗位”）；
●任何从事产品返工和/或返修的场所；
●包装车间现场（目前的A线、B线、C线）；
●产品的发货场所。
3、职责和权限
3.1生产部经理全面负责该工作的组织及实施。
3.2 下述
4.1条款规定的不同层次人员必须按文件规定的实施时间及频次开展审核工作。
3.3 审核的结果都汇总给予生产部技术员，由该技术员负责审核后期：
●各种质量记录、报告的编制及保存；
●审核问题的列表、分发、验证关闭；
●将符合“经验教训(Lessons Learned)”的问题联系并输入质量部；
●更新分层审核的看板。
3.4 各接受审核问题的责任部门，必须在指定时间完成问题整改并提供证据给予生产部技术员验证。
4、术语、定义及规定
4.1 管理层：本文件定义实施本公司分层审核，涉及下述不同的管理阶层：
●总经理（层），存在时，涉及副总经理。
●部门经理（层），涉及生产部经理、质量部经理、技术部经理、研发部经理。
●主任、科长（层），涉及生产部主任科长、质量部质控科长、研发部设计科长。
●技术员（层），涉及生产部技术员、质量部技术员、技术部技术员。
●主管、组长、班长（层），仅指生产部门此种身份人员。
4.2审核频次：
●主管、组长、班长（层）必须每班一次。
✧即：目前注塑车间有2班，则一天实施2次分层审核；其余符合2.2条款的场所暂时只有1班；
✧停产的休息日、节假日无需实施分层审核。
●技术员（层）必须每天一次，一周六次。
●主任、科长（层）必须每二天一次，一周三次；
●部门经理（层）必须每三天一次，一周二次；
●总经理（层）必须每周一次。
4.2.1 由生产部技术员依据本款规定，结合4.1条款实际在岗人员，制定审核轮值表，然后将该表发给相应人员。
4.2.2 各阶层的管理人员依据所接到的审核轮值表开展审核工作。
4.3 审核检查表：是开展分层审核使用的检查表。
规定如下：
4.3.1 由生产部技术员开发该审核表。
4.3.2 所有有责任开展分层审核的人员都使用同一张审核表，该表特点如下：
●表格右侧上方竖列为依照4.2款而成的不同“审核频次”。
●表格左侧横行为依据下述4.3.3及4.3.4款而编制进入的“审核内容”。
●考虑不同人员审核内容不一定全面覆盖、面面俱到，可以使用表格阴影标识不同频次(即不用管理阶层人
员)免于审核内容。
●审核结果填于表格纵横交叉相应的位置，应以最简单、直观符号(如：是/否，√/×)，如存在问题，必须简
要记录不符合内容。
4.3.3 该审核检查表不是受审核产品(见2.1款)的控制计划，也不是受审核产品所有作业指导书的简单组合，而必须是抽取控制计划及作业指导书中高风险项目而编制的新表。
4.3.4 “高风险项目”，包括但不局限于：
●计量器具是否得到计量校正。
●产品暂存、中转过程是否符合堆叠、摆放要求。
●对于外观判断是否存在辅助执行的封样盖或目视化/图片化作业指导书。
●过程参数设置是否执行控制计划及作业指导书的规定。
●是否每一项作业都存在适用的作业指导文件。
●是否对产品做出来正确的标识。
●是否产品在流转下序前完成了所有必要的检测。
●是否产品相应的质量记录已经记录完成。
●凡是会磨损、移位、关闭、失效的防错装置。
●凡是顾客投诉过该产品的质量问题。
●凡是此前该产品生产发生过的批量质量问题(返修或报废)。
●凡是该产品涉及的供方，此前发生过的批量质量问题。
4.3.5 审核表必须维持相对稳定，但出现新的高风险项目或原来的高风险项目已经性质改变(变成不再具有风险或者风险很低)时，必须由生产部技术员及时更新。
4.4 审核后期工作：
4.4.1 所有的审核人员都必须使用审核表，在自己轮值审核的当班/当日开始后，两个小时内(即早上10:00或夜班20:00前)完成。
审核过程发现问题必须第一时间告诉受审核场所有资格完成问题整改的人员。
4.4.2 完成后的审核记录在15分钟内交给生产部技术员。
4.4.3 如审核发现问题，生产部技术员必须确保30分钟内将问题予以书面通知责任部门。
4.4.4 责任部门接书面通知后，必须10分钟内针对问题采取纠正行动及遏制行动，然后20分钟之内做出问题的原因分析，制定纠正措施，存在时还制定出预防措施。
当天/班结束前1小时，责任部门的负责人必须将问题的整改报告给予生产部技术员。
4.4.5 生产部技术员接上述报告后，展开验证工作，符合问题关闭要求的，给予问题关闭。
然后将相关质量记录予以保存；如判断该问题有必要输入给予质量部作为“经验教训”的，则必须及时完成。
4.4.6 生产部技术员负责每月总结分层审核工作，然后绘制相应的趋势图表。
6、引用文件
6.1 GM：QSB/Layered Audit
6.2 DaimlerChrysler (Chrysler Group) Customer-Specific Requirements For Use with ISO/TS 16949 (Second Edition)
7、质量记录及记录保存
修改明细表。