LPA分层审核精讲
2019年最新LPA分层审核培训课件-中英文版
Top Management Planning
Layered Process Audits must be carefully planned
Define Process Owner Establish Planning Team
Define Scope Customer Specific Requirements
• Reducing cost
14
分层审核如何为公司产生效益?
分层审核的作用：
• 验证过程的一致性
• 识别潜在有过程变异的 地方
• 提供持续改进的机会
• 改善安全环境 • 减少浪费 • 提高现金流 • 提高质量 • 提高一次通过率 • 鼓励标准化作业 • 改善沟通 • 降低成本
15
Agenda
LPA Definition and Purpose Value of the LPA Management Tool
4
课程目的
帮助了解如何设计，策划和执行分层审核
5
Agenda
LPA Definition and Purpose Value of the LPA Management Tool
Top Management Planning
LPA Deployment
Conducting the Audit Top Management Review & Continuous Improvement of the LPA’s
10
什么是LPA?
分层审核是:
?
分层审核不是:
?
验证机器操作的审核
是用来鉴定最差员工的一种
方法
一个包含关键和高风险过
确认按照过程要求来操作
LPA-分层审核
Process
Audit
分层过程审核（LPA）
What Are Layered Process Audit? 什么是分层过程审核?
Layered Process Audit(LPA) are a system of audits performed by multiple levels of management. Key process characteristics are audited frequently to verify process conformance. 分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。对关键过 程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。 The purpose of Layered Process Audits is to ensure continuous conformance thereby improving process stability and first-time through capability. 分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定 性和一次通过率。
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
LPA Benefits 分层过程审核的优点
•Build variation based on work standardization 因为工作的标准化而产生的多样性 •End-of-line inspection 线尾检验 •Part defects 零件缺陷
Prevention Actions 预防行动
Employee Workshops 车间职工
Process Audits 过程审核
PROCESS 过程 Error Proofing 防错
汽车质量工具分层审核LPA培训
工厂管理人员 Quality Mgr
与工厂经理
质量经理
Rotate Depts. 轮流部门
1 per week 每周1次
Tooling Mgr 工装经理
Rotate Depts. 轮流部门
1 per week 每周1次
H.R. Mgr 人事经理
Rotate Depts. 轮流部门
1 per week 每周1次
分层审核 Layered Process Audits
2020/10/16 1
课程目的
▪ 掌握如何在工厂内设计，策划和执行分层审核
2020/10/16 2
课程安排
定义和目的
LPA管理工具的价值 高层管理策划LPA LPA的部署开展 LPA的执行审核 高层管理评审及持续改善
2020/10/16 3
● 审核结果和记录 ● 纠正预防措施 ● 状态更新 ● 沟通 ● 时间计划 ● 团队建立
2020/10/16 14
LPA 范围 用于做分层审核的过程必须是:
●在最终状态 (不需要改善) ● 完全文件化管理 ● 顾客或管理层批准的 ● 关键
2020/10/16 15
过程优先级
那些有最重要的质量问题或经常发生问题的过程:
▪ 由策划团队进行开发 ▪ 始终不变的格式 ▪ 要遵守文件控制和保留记录要求
2020/10/16 22
开发LPA有效性的矩阵表
▪ 为了使LPA更有效，应该：
● 监控输出资料 ● 执行纠正措施 ● 监控审核计划的实施 ● 最终实现从汇报审核结果到监控LPA有效性的转变
矩阵表
审核完成的百分比(按每层列举) 审核问题合格率(按每个区域) 纠正措施的实施（按每个区域） LPA中重复的不合格问题 KPIs
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核演示文稿
张峻 王华 祥
7.19
8.19 进行中
项目组
计划 实际
4 编制分层审核程序文件初稿
项目组
计划 实际
5
编制分层审核过程检查标准和 记录表单初稿
项目组
计划 实际
6 现场试运行、检查、改进
项目组
计划 实际
7
跟踪试运行效果及问题点改善 项目组
计划 实际
8 总结与评定
项目组
计划 实际
备注 每阶段的工作将会讨论工作的进度/出现的问题，讨论的结果将会影响下一阶段的计划安排，如有变化，根据实际情况调整工作计划。
LPA分层审核演示文稿
企业经营的目的
利润最大化 成本最小化
企业的目标到底是什么?
顾客…… 满意
员工…… 满足
三
赢
企业…… 永续发展
资料内容：
一、分层审核的定义 二、分层审核项目的推动 三、分层审核的实施 四、分层审核持续改进
一、分层审核的定义 1、定义：
☆ 分层过程审核是一套持续的制程检查系统，用来验证工艺，参数 设置，操作者技能，防错装置及其它资源是否正确及适宜，以确保 生产出无缺陷的产品。
物流课 课长
财务课 课长
技术工 艺课课 长
行政人 事课课 长
品质课 课长
层次3：共9人
主管
计划员
&销售
员
班长
会 计 员 会 计 员 前台 &出纳 &出纳
企管& 品管员
检验班 长
层次2：共12人 层次1：共9人
二、JEA分层审核的推动——推进计划
分层审核(LPA)工作推进计划
序号
工作内容
1 成立项目推进小组
分层审核(LPA)培训
4 5
6 是用来确认纠正措施的方法
7
8 是用来鉴定最差员工的一种方法 12 审核不符合记录下来，等汇总后统一解决
9/7/2015
目录
• 分层审核的背景（为什么要做分层审核） • 分层审核的含义 • 分层审核的流程 • 分层审核检查表的编制及更新 • 分层审核表的练习 • 分层审核的现场审核方法 • 分层审核发现问题的解决
5.3审核人员需要在审核当日将发现的不符合项记录在EQMS（VS-CAR）系统 中或问题跟踪表中（其他VS），并在EQMS中指定问题负责人，EQMS将自动 发送邮件给被指定的问题责任人。问题责任人应遵循《纠正/预防措施管理程序》 解决问题，需要根据响应计划立即展开围堵措施，分析根本原因，提供长期措 施。如果顾客有特殊要求，应采取相应问题解决方法（如FCA：3Leg5Why）。 并更新到EQMS系统中。审核人员对长期措施进行验证并确认关闭。
目录
• 分层审核的背景（为什么要做分层审核） • 分层审核的含义 • 分层审核的流程 • 分层审核检查表的编制及更新 • 分层审核表的练习 • 分层审核的现场审核方法 • 分层审核发现问题的解决
分层审核的背景（为什么要做分层审核）
分层审核的背景（为什么要做分层审核） 外部
内部
• 客户抱怨 • 质量成本 • 制造缺陷 • 重复问题经常发生 • 人员质量意识需要提升
LPA REFRESHING TRAINING
SPACER
Safety Purpose Agenda Code of Conduct Expectation Roles
Safety exits and safety rules Follow local employees in case of emergency
LPA讲义(30-May-08惠惠)
问题:客户抱怨安全隐患制造缺陷错漏装作业环境差内部人员组织架构不清，责任不明确问题根本原因不明人员质量意识不强措施无法有效落实，重复问题经常发生生产效率低持续改进无法推行质量成本高控制:设备TPM点检要求安全要求缺料报警要求防错要求5S要求标准化作业要求重点检查要求客户关注的问题控制切换要求问题反馈要求应急处理要求LPA（Layered Process Audits）：分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。
它是由不同层次的管理人员进行定期持续不断的，根据检查表进行的现场观察观察:1.员工的操作方法，2.现场的设备设置，3.操作员工的技能，4.防错设置，等是否符合标准要求，5.与操作员工进行及时的交流并向其反馈检查结果，对不符合项实施即时纠正并记录，把问题输入质量改进系统。
LPA是由多个管理层进行的系统审核。
对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定性和一次通过率。
一项持续的过程检查系统，用来验证正确的方法、设置、操作员技能、防错装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺陷产生。
确保使用固定的方法和操作说明，确保使用问题解决方案，所有过程问题都被识别并被迅速纠正。
我们进行的LPA，分为两个方向Process Control Audits 过程控制审核Error & Mistake Proofing Verification Audits 防错防误验证审核LPA的进行，也是遵行PDCA的方法来的 ,不过又与一般审核有区别LPA有以下特别的地方：1.审核整体频率：每个月为一个整体周期，这个整个周期中，还有每周、每半个月、每十天，由各公司自行定义；2.审核员的要求：任何人都能够执行，所有经理，无论他的职责是什么，都可以作为审核员。
3.他是分层次，每个层次有着不同的比例与重点，每个管理层都应该执行审核。
4.审核计划与审核记录在同一张表上，记录用最简单的方式这些特别的地方都是为了一个目标，早期探测/预防审核检查表，有两个，一个是过程控制、一个是防错验证过程控制审核检查表的内容来源于以下文件中：1.工作标准中的控制项2.设备日常检查表中的检查项3.检查标准中的检查项4.FMEA中S、O、D值大于7的项目5.FMEA中RPN值最大的五个项目SC项7.以往曾经出现过品质问题的项目防错验证审核检查表的内容来源于：公司的防错清单防错验证标准块清单审核计划，就在审核检查表中，计划用一个标识，比如：◆接下来就是分层与比率要求(图)操作员的检查表不用重新做直接引用他们日常工作中进行的表格就行，他们的周期和比例是：每天/班，100%现场的直接管理者：领班、组长、班长、需要按检查表来进行，他们抽取检查表的50%，每天一次进行，如果日常检查表中有领班、组长、班长的复查栏的，可以不用添加新的检查表管理者：工程师、担当，抽取检查表中的40%的项目，每周一次中层管理者：部长、经理、主管、主任每2周/1次，抽取30%的项目高层管理者：副总经理、厂长、总经理等，每个月进行一次，抽取项目的10%进行一般的比例和周期是如下的：高层，一月一次，抽查比例在10-20%中层：两周一次，抽查比例在20-30%间接管理层：一周一次，抽查比例在30-40%基层管理层：每天，一周两次，抽查比例在50%操作者层：每天/班，全部根据公司的实际情况来决定审核的结果及报告：1.在审核过程中发现的不符合，全部以一般符合来处理，开出不符合报告，本月内完成改善；2.统计各个层次审核的符合性，覆盖面率，累计，得出一个百分率值，累合计每个部门、每个生产线，就是公司LPA的结果这个没有衡量指标，因为他是审核，最好的结果是没有一个不符合项，全部合格我的教材里有执行LPA的14个步骤1.组建一支LPA执行团队需要一个跨部门由3到6个人组成的实施团队这个团队必须有一名领导者，他必须明白LPA的目标以及执行LPA所产生的机会。
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Identify Where begin LPA Implementation 确定从哪里开始实施LPA
Review 回顾: Customer Complaints, Quality Alerts 客户抱怨，质量警告 First-Time Through data, Scrap Reports 一次通过数据，废品报告 Key Characteristics and Process Capability: Cpk & Gage R&R 关键特性和过程能力：CPK与检具 R&R PFMEA, Process Flow Diagram, Control Plan PFMEA, 过程流程图，控制计划 Set-up Sheets, Work Instructions, Inspection Instructions 工艺卡片、作业指导书、检验指导书 Error and Mistake Proofing 防错防误 Quality System Audits, Dock Audits, Inspection Reports 质量体系审核，货场审核，检验报告 Rework instructions 返工指导书
Early Detection / Prevention
在各阶段发生的不符造成的成本
在下面阶段发现的缺陷:
货源 手里
下个流程
生产线末尾
最终检验
最终用户的
*非常小
*废品 *短时间延时
*返修 *遏制 *返工 *重订工作计划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货 *附加检验
早期探测 / 预防
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
LPA’s
assure that defined methods and work instructions are utilized, problem solving solutions are held in place, and all process issues are identified and quickly corrected. 逐层过程审核确保使用固定的方法和操作说明， 确保使用问 题解决方案， 所有过程问题都被识别并被迅速纠正。
分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在 每周执行一次审核。
Cost of Non-Conformances at Various Points
Defect found at: The Source Next Process End of Line Final Inspection End User’s Hand
Now conducting 6700
KTP
# of LPA Checks / Week 每周LPA检查次数
Process Layered Audit Checks KTP目前正执行6700 分层过程审核
First Time Through (%)一次通过率（%)
100
Repair Inventory修理库存
What is a Layered Process Audit (LPA)? 什么是分层过程审核（LPA）？
LPA is an ongoing system of process checks that verify proper methods, settings, operator craftsmanship, error proofing devices and other inputs are in place to ensure a defect free product. 逐层过程审核是一项持续的过程检查系统， 用来验证正确 的方法、 设置、 操作员技能、防错装置和其他输入是否到 位从而确保产品无缺陷产生。
60 55
Weekly 周
Layered Process Audit 分层过程审核
Proven Successful Internally 内部经过成功验证
Expanding Collaboration to our Supply base 加强与我们供应商网络的合作 Not asking Suppliers to do something we are not 不向供应商询问我们不要的（零件） Low investment – significant quality return 低投资 – 获得显著的质量回报
*3rd Party Containment *Premium Freight *Administrative costs *Warranty Costs *Reputation *Lost market share *Lost business
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
5400
FTC一次通过率
95 90 85 80 75
1800
70 65
0 Process Layered Audits 0层过程审核
39-02 42-02 45-02 48-02 36-02 18-02 21-02 24-02 27-02 30-02 33-02
180 1-03 4-03 51-02 7-03 10-03 13-03 16-03 19-03 22-03 25-03 28-03 31-03 34-03 37-03 49-03 40-03 43-03 46-03 52-03
The Area of Highest Risk should be the first area to implement the Layered Process Audit 最高风险区域应该是实施逐层过程审核的第一个区域 This area will also be used as a Lessons Learned for implementing the Layered Process Audit across the entire manufacturing facility. 此区域也被用于整个制造厂学习如何实施逐层审核。 Use Discretion when adding items to the checklist 在向检查表中添加项目的时候使用判断力。 Audit items are issues that would cause Customer Dissatisfaction. 审核项目是那些导致客户不满的问题。
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 • Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
Facilitates 简化
Reinforces 加强
LPA Success at Kokomo Transmission Plant 逐层过程审核在KoKoMo变速箱厂的成功运用
Repair Inventory vs First Time Capability vs LPA 对比： 修理库存/一次通过率/逐层过程审核
Reduces 减少
Improves 提高
•First time through capability 一次通过率 •Morale 士气
•Operator training 操作员培训 •Management/operator interface 管理/操作员界面 •Safety regulations 安全法规
How does an LPA Work?
分层过程审核是如何工作的？
LAYERED PROCESS AUDITS ARE PROCESS BASED, NOT PART BASED. 逐层过程审核是基于过程的,而不 是基于零件的
Corrective Actions 纠正行动
Continuous Improvement Inputs
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
LPA Benefits 分层过程审核的优点
•Build variation based on work standardization 因为工作的标准化而产生的多样性 •End-of-line inspection 线尾检验 •Part defects 零件缺陷
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week.