2018年国家法定计量检定机构监督抽查记录表.doc
计量单位使用情况监督检查汇总表（一）
附件
计量单位使用情况监督检查汇总表（一）受检产品类别：文化教育类（含报纸、图书、教科书、教辅书、期刊杂志等）
2.出错率B：出错率B=不合规产品数量B/不合规产品数量A。
3.出错率C：出错率C=不合规产品数量B/受检产品总数。
计量单位使用情况监督检查汇总表（二）
受检产品类别：广告宣传类（含融媒体、大屏、网络媒体、电视广告、报纸广告等）
注：1.出错率A：出错率A=不合规产品数量A/受检产品总数。
2.出错率B：出错率B=不合规产品数量B/不合规产品数量A。
3.出错率C：出错率C=不合规产品数量B/受检产品总数。
计量单位使用情况监督检查汇总表（三）
受检产品类别：市场交易类（包含超市、集贸市场、电商平台、零售业等在内的，以产品说明书、定量包装标识、产品标签标识等为主要检查对象）
注：1.出错率A：出错率A=不合规产品数量A/受检产品总数。
2.出错率B：出错率B=不合规产品数量B/不合规产品数量A。
3.出错率C：出错率C=不合规产品数量B/受检产品总数。
市场监管总局关于2018年产品质量国家监督抽查情况的公告
市场监管总局关于2018年产品质量国家监督抽查情况的公告2018年，市场监管总局组织开展了日用及纺织品、电子电器、轻工产品、农业生产资料、机械及安防、电工及材料、建筑和装饰装修材料、食品相关产品等8大类产品质量国家监督抽查。
现将有关情况公告如下：一、基本情况（一）全年共抽查269种产品，包括：冲锋衣、儿童及婴幼儿服装、玩具等34种日用及纺织品；自动电饭锅、电磁灶、空气净化器等50种电子电器产品；眼镜、卫生纸、沙发等28种轻工产品；复混肥料、机动脱粒机、农用薄膜等17种农业生产资料产品；电能表、锁具和水表等42种机械及安防产品；蓄电池、输电线路铁塔、器具开关等38种电工及材料产品；铝合金建筑型材、冷轧带肋钢筋和陶瓷砖等36种建筑和装饰装修材料产品；食品接触用纸容器、塑料一次性餐饮具和玻璃酒瓶等24种食品相关产品。
全年共抽查25856家企业，28771批次产品。
（二）全年共发现2952批次产品不合格，不合格发现率为10.3%，比上年上升1.8个百分点。
近5年国家监督抽查不合格发现率见图2。
（三）从企业生产规模来看，大、中、小型企业数分别占抽查企业总数的5.2%、13.0%、81.8%，小型企业抽查比例明显上升，比上年增加10.7个百分点。
大、中、小型企业产品不合格发现率分别为2.9%、7.0%、12.0%，大型企业产品不合格发现率呈逐年下降趋势，中型企业产品不合格发现率基本稳定，小型企业产品不合格发现率比上年上升2.0个百分点。
（四）从产品不合格发现率分布情况看，有36种产品不合格发现率为0%，占总量的13.4%；101种产品不合格发现率为10%及以下，占总量的37.5%；83种产品不合格发现率在10%和20%之间，占总量的30.9%；49种产品不合格发现率为20%及以上，占总量的18.2%。
其中，织物蒸汽机不合格发现率最高，为65.8%。
二、区域质量状况分析（一）抽查范围覆盖全国31个省、自治区、直辖市。
2018年度检验检测机构资质认定监督检查表
资质认定证 书在有效期 内
1.资质认疋证书有效期届满，未申请延续或者依法不予延续批准的。
2.检验检测机构依法终止的（含：法律地位证明文件不满足要求的）。
3.证书暂停期内，不能对外出具检测报告。
序号
检查内容
检查依据《163》号 令条款及对不符合 项的处理意见
检查要点/说明
检查结果（符合、不 符合或不适用）及描 述（包括作为证据的 材料名称、清单，文 件号等）
证书有效期
年 月日-年 月日
检查组人员名单
检查时间
序号
检查内容
检查依据《163》号 令条款及对不符合 项的处理意见
检查要点/说明
检查结果（符合、不 符合或不适用）及描 述（包括作为证据的 材料名称、清单，文 件号等）
1
依法设立并 能承担相应 法律责任的 法人或者其 他组织
1.独立承担法律责任的检验检测机构应持有下列之一的法律地位证明文件：
1）工商营业执照；
2）事业单位法人证书；
3）社会团体法人证书；
4）司法鉴定机构登记证书。
2.法律地位证明文件的经营范围包含检验、检测、检验检测或者相关表述；不得有影响 其检验检测活动公正性的生产、销售等经营项目。
3.法律地位证明文件由相关行政主管部门核发、并处于有效期内。
4.资质认定证书所用名称、地址与法人登记、注册文件一致。
8
需要分包检 验检测项目 时，应当按照
资质认定评 审准则的规 疋
检查机构的分包检验检测规定，追溯其分包的规范性、合法性：
1）分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构；
2）在检验检测报告中标注分包情况（分包检验检测项目、接受分包检验检测机构名称及 其资质认定情况）；
12018年度检验检测机构资质认定检查表(现场检查使用
（5）原始记录与检验报告之间是否有可追溯的关联编号。
11
（1）检验检测报告信息应充分，数据应准确，计量单位应正确，结论应明确。
（2）规范使用资质认定标志（CMA）、检验检测专用章。
抽取检验检测报告，核查报告的以下内容：
（1）信息完整：环境条件信息、样品信息、检验仪器设备信息、检验地点信息、客户信息；依据标准、检验方法等信息；
1
机构应为依法设立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。
检查有关证书（批准文件、授权文件、营业执照）。
（1）独立法人的检验检测机构，应取得工商注册营业执照，或事业单位法人证书（机关法人、社团法人相关证明文件）；
（2）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件；
（3）非独立法人检验检测机构应有有效的设立文件，以及所在单位是独立法人的证明文件。
（3）在使用标准方法前，应进行证实。在使用非标准方法（含自制方法）前，应进行确认。非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险；
（4）按照相关标准和程序实施检验检测活动。
10
原始记录信息真实、准确、充分、具有可追溯性，能够支持检验检测报告，可复现检验检测过程。
（3）如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独立性、公正性；
（4）机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的规定。
3
机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。
检查机构营业执照、法人证明文件、机构批准设立文件等。
（3）在资质认定证书规定的时间范围出具检验检测报告，不得在资质认定证书空档期内出具检验检测报告；
计量检定机构监督检查表【模板】
2、查实验室内设施清洁、整齐等状况。逐项查证明材料、记录档案等。必要时，可进行现场测试。
3、查授权开展项目的环境条件要求是否经识别，实验室环境是否能够满足规程或规范要求。
4、查收发、搬运、储存、试验等相关程序及执行工作情况。
好□
通过□
经整改可通过□
严重缺陷□
2、
守
规
1、严格遵守《法定计量检定机构监督管理办法》规定。
2、质量管理体系符合《法定计量检定机构考核规范》（JJF1069）要求。
3、在授权范围内开展计量检定工作。
4、保证在用的计量标准正确溯源。
1、查执行情况。
2、查执行情况，重点检查经整改后的落实情况。
3、查检测证书、报告档案，随机抽查30份证书报告，与授权证书的项目、范围对照是否超范围。
3、全面掌握职业道德规范情况。
4、人员知识更新。
在正式员工中随机抽查30%--50%检定人员，以及50%聘请的非正式职工（承担检定工作）：
1、询问计量法规基本知识和岗位职责。
2、对照计量技术规范查掌握检定校准方法、程序熟悉程度。
3、对照职业道德规范查掌握、熟悉程度。
4、抽查计量检定人员证，培训教育记录、计划等。
4、查是否违规对强制检定计量器具开展校准。
5、查计量标准是否具有连续、有效的检定或校准证书；化学、分析仪器等溯源的标准物质是否有证、在有效期，计量标准器具增加变更是否办理手续。
6、查是否存在未对建在该机构的社会公用计量标准、机构最高计量标准进行强制检定的问题。
好□
通过□
经整改可通过□
严重缺陷□
3、
守
好□
通过□
2018年度检验检测机构资质认定监督检查表
2018年度检验检测机构资质认定监督检查表
检验检测机构名称
联系人姓名、职务
电话、手机号
资质认定（计量认证）证书编号
证书有效期
年 月 日- 年 月 日
其他资质认定证书编号1（适用时）
证书有效期
年 月 日- 年 月 日
其他资质认定证书编号2（适用时）
证书有效期
年 月 日- 年 月 日
其他资质认定证书编号3（适用时）
2.不得超出资质认定证书有效期（含空档期）出具具有证明作用的数据和结果；
3.不得超出资质认定证书规定的执业地址出具数据和结果；
10
接受监督检查资质认定部门
机构不得无正当理由拒不接受、不配合监督检查资质认定部门的监督检查。
11
基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求
依据资质认定证书附表，追溯其人员、设备、设施、环境条件等：
1.基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果。
2. 基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求、未向社会出具具有证明作用数据、结果，但未向资质认定部门申请变更手续。
2）所在的组织是独立法人的证明文件；
3）该检验检测机构在其法人单位内应有相对独立的运行机制；
4）所在法人单位授权该检验检测机构独立开展检验检测，独立建立、实施、改进管理体系的文件；
5）所在法人单位的法定代表人对最高管理者进行授权。
2
依法设立分支机构
1.分支机构应依法设立，并取得资质认定。
2.检验检测多场所应与所在组织同时获得资质认定。
7）是否存在未经检验检测或者以篡改数据、结果等方式，出具虚假检验检测数据、结果
13
在资质认定证书规定的检验检测能力范围内，出具检验检测数据、结果
计量认证专项监督检查表
管理评审和内审
实验室是否正常开展了管理评审和内部审核（查记录）
1.4
实验室主要负责人（含质量负责人，技术负责人等管理人员）考核
是否有任命文件，其专业学历、工作经历背景是否满足岗位需要。实验室质量及技术负责人是否履行了职责
1.5
能力验证及比对实验
实验室近一两年内参加各级有关部门（机构）组织的实验室能力验证和比对实验情况
2.7
实验室环境保护管理
实验室的废气、废水、污物处理等环节是否明确了管理要求并有员是否定岗定责，持证上岗
查人员培训记录和岗位证书，查人员技术档案
3.2
实验室有无人员的长期培训计划，并检查其执行情况
3.3
实验室技术主管应具有工程师以上技术职称，熟悉检测业务
4.检测报告和计量认证标志
（此项只作情况描述）
1.6
上次评审整改完成情况
检查实验室对上一次评审时评审组发现的问题的整改落实情况，对不符合项是否关闭
2.仪器设备和环境
2.1
仪器的检定和校准
所有用于检测工作的仪器设备是否按照有关规定进行了溯源检定
2.2
仪器设备管理（一）
仪器设备的位置摆放是否符合要求，仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符
5.3.1
公正性行为核查（一）
是否利用执行政府强制性检测任务（3C认证、国家监督抽查、生产许可证等）机会，强行向被检测单位索取利益或变相索取利益
5.3.2
公正性行为核查（二）
是否将被检测单位的文件资料、技术秘密、样机等泄露给有关竞争对手或其他咨询人员
5.3.3
公正性行为核查（三）
实验室近五年是否被投诉，有关上级部门的调查处理结论意见如何
2.3
2018年度检验检测机构资质认定监督检查表
1）工商营业执照；
2）事业单位法人证书；
3）社会团体法人证书；
4）司法鉴定机构登记证书。
2.法律地位证明文件的经营范围包含检验、检测、检验检测或者相关表述；不得有影响其检验检测活动公正性的生产、销售等经营项目。
3.法律地位证明文件由相关行政主管部门核发、并处于有效期内。
3、基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，评审人员仍然确认并推荐其检验检测能力。
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出具的检验检测数据、结果真实
抽查本评审周期内主要产品（或参数）的检验检测报告和原始记录，验证出具的检验检测数据、结果是否真实可靠：
1.原始记录支持报告的一致性；
2.关键记录信息的可追溯性：
1）正确使用检验检测设备设施、标准物质实施检验检测活动（查验溯源记录、确认记录、使用记录、维护维修记录）；
10
接受监督检查资质认定部门
机构不得无正当理由拒不接受、不配合监督检查资质认定部门的监督检查。
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基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求
依据资质认定证书附表，追溯其人员、设备、设施、环境条件等：
1.基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果。
2. 基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求、未向社会出具具有证明作用数据、结果，但未向资质认定部门申请变更手续。
2.不得超出资质认定证书有效期（含空档期）出具具有证明作用的数据和结果；
3.不得超出资质认定证书规定的执业地址出具数据和结果；
4.授权签字人签字不得超出资质认定批准的授权范围出具数据和结果；
5.不得擅自使用未经资质认定的新标准（含更新的标准）出具具有证明作用的数据和结果；
2018年度检验检测机构日常巡查检查表
2018年度检验检测机构日常巡查检查表附件32018年度检验检测机构日常巡查检查表检验检测机构名称机构负责人签名（姓名、职务）电话、手机号资质认定（计量认证）证书编号证书有效期年月日-年月日检查组人员名单检查时间序号检查内容检查要点检查要点//符合要求说明检查结果（符合、不符合或不适用）及描述1依法设立并能承担相应法律责任的法人或者其他组织1.独立承担法律责任的检验检测机构持有下列之一的法律地位证明文件并处于有效期内：(工商营业执照；事业单位法人证书；社会团体法人证书；司法鉴定机构登记证书)2.法律地位证明文件的经营范围包含检验、检测或相关表述；没有影响其独立第三方检测机构公正性的生产、销售等经营项目。
3.资质认定证书所用名称、地址与法人登记、注册文件一致。
4.非独立法人检验检测机构持有下列法律地位证明文件（适用时）：（1）检验检测机构设立的证明文件，如行业主管部门对国检中心、质检中心的批准设立文件；行政机关、事业单位、军队、国有科研企业和其他企业批准其内部组织成立独立第三方检测机构并向社会出具具有证明作用的数据和结果的授权文件。
（2）所在法人单位的法定代表人对最高管理者的授权文件。
2依法设立分支机构1.分支机构应依法设立，取得工商登记执照并通过资质认定（适用时）；2.检验检测多场所应与所在组织同时通过资质认定（适用时）。
3资质认定证书有效期内开展检测活动1.资质认定证书有效期届满，未申请延续或延续未获批准期间，未开展检测活动并出具CMA报告；2.资质认定证书或法律地位证明文件依法终止、暂停期间，未开展检测活动并出具CMA报告；3.基本条件和技术能力不能持续符合资质认定要求时，未擅自向社会出具具有证明作用数据、结果。
序号检查内容检查要点检查要点//符合要求说明检查结果（符合、不符合或不适用）及描述4资质认定申报情况真实，基本条件与实际情况一致1.人力资源信息真实，技术负责人、质量负责人、授权签字人、特殊领域检测人员资质符合要求；2.仪器设备总数及产权状况信息真实，主要设备检定、校准合格，处于正常使用状态；3.场地产权状况信息真实，购买、租赁合同有效期，多场所名称地点信息与实际一致。
2018年上半年公共场所卫生管理国家监督抽检信息表
附件1：2018年上半年公共场所卫生管理国家监督抽检信息表
1、为该项检查内容符合要求的单位数占所检查单位数的百分比，其中A-设立了卫生管理部门或配备了专（兼）职卫生管理人员，B-按规定建立了完整的卫生管理档案，C-从业人员取得有效健康合格证明，D-设置醒目的禁止吸烟警语和标识，E-按规定对空气、微小气候、水质、采光、照明、噪声、顾客用品用具进行卫生检测，F-按规定公示卫生许可证、卫生信誉度等级和卫生检测结果，G-按规定对顾客用品用具进行清洗、消毒、保洁,H-按规定建立了完整的集中空调通风系统卫生档案，J-按规定对集中空调通风系统进行卫生检测或卫生学评价，K-按规定对集中空调通风系统进行清洗消毒。
附件2：2018年上半年公共场所顾客用品用具国家监督抽检信息表
附件 3 ： 2018年上班年公共场所空气质量国家监督抽检表
附件4：
2018年上半年公共场所卫生管理国家监督抽检信息汇总表
福清市卫生局卫生监督管理所。
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□有缺陷
□不符合
人员技能培训
随机抽查1-3个近3年内出现计量检定规程（或计量校准规范）更新的项目，了解从事该项目检定（校准）工作的人员是否实施有效的知识更新。
□符合
□有缺陷
□不符合
检测实施及行为规范
严格遵守授权管理要求
在授权范围内开展计量检定、校准和检测工作。对照计量授权证书项目表，随机抽查近3年已开展业务（不少于2项授权项目）的执行情况（计量器具种类、检定校准方式、测量范围及准确度等级、授权开展业务区域等）。
□符合
□有缺陷
□不符合
无伪造数据、未经检定出具证书行为
随机抽取近3年存档检定证书（或校准报告）副本2个项目各10份，逐一核对相应检定（校准）原始记录信息一致性及正确性（抽查对象不应和前项重复）：
□符合
□有缺陷
□不符合
检测实施及行为规范
执行计量检定规程规范性
抽查2项以上各不少于10份检定原始记录，对照计量检定规程要求，检查检定内容完整性。（抽查对象不应和前项重复）
被检查机构名称（盖章）：
检查小组人员签字：检查时间：
□符合
□有缺陷
□不符合
计量检测能力验证
抽查机构近3年参加比对（国家、行业或区域间比对、能力验证等活动）的结果及评价，了解机构检定（校准）能力符合性（如存在比对不合格，检查是否及时处置并改进）
□符合
□有缺陷
□不符合
文件控制及资源管理
人员资质及基础素质
随机抽查1-3名检定人员，查看计量检定员证并核对其开展项目情况，检查是否存在无证、超持证范围开展工作情况。以现场交流方式了解计量检定员相关计量法制意识（制造计量器具合法性、强制检定及校准差异性等）、有效履行职责情况。
□符合
□有缺陷
□不符合
实验室环境及监控规范性。
实地抽查实验室布局是否有利于工作开展、是否与不相关的区域有效隔离。是否根据检定规程（或校准规范）对实验室环境实施有效监控并记录以便利于实验的复现。
□符合
□有缺陷
□不符合
计量标准量值溯源合法性及规范性
实地抽查不少于5个项目的计量标准器具及主要配套设备，检查是否保存有近3年连续有效的计量检定证书，检查计量标准器具及主要配套设备是否严格依法溯源（在无相关检定规程时，方可持计量校准证书开展工作）
□符合
□有缺陷□不ຫໍສະໝຸດ 合计量标准管理合法性实地抽查5个以上计量标准项目的《计量标准考核证书》、《社会公用计量标准证书》，确定是否处于有效期内。
□符合
□有缺陷
□不符合
检定原始记录格式及填写规范性。
随机抽取近3年不少于10份原始记录，查看是否存在缺陷。（记录格式规范、填写清晰、整洁、完整、可追溯、无不规范修改等）
附件1
2018年国家法定计量检定机构监督抽查记录表
检查项目
检查内容
检查方法
检查结论
存在缺陷简要描述
文件控制及资源管理
计量技术法规管理规范性
实地抽查实验室及相关质量控制部门，就3年内出现更新的计量检定规程（计量校准规范）抽取2-5项，检查在用部门（人员）是否均持现行有效版本；检查机构是否建立并有效运行计量技术规范管理相关制度及机制。
□符合
□有缺陷
□不符合
计量检定收费规范性
随机抽查近3年计量检定收费记录凭证不少于3项各10份，检查是否存在违规收费情况。
□符合
□有缺陷
□不符合
抽查近3年机构检定集贸市场结算用衡器、乡镇医用三源检定情况，现场对可提供书面证据材料实施统计，核对三个年度免费检定工作实际开展情况。
□符合
□有缺陷
□不符合
总结：抽查该机构计量标准考核证书份，社会公用计量标准证书份，检定原始记录份，检定证书副本份，计量检定收费凭证份，现场共对名检定员持证情况进行抽查，其中发现计量检定原始记录问题份，检定收费问题份，主要问题是。