第四讲：读者理论：阐释学、接受美学、读者反应批评解析

1. 哲学背景： 1）胡塞尔(Edmund Husserl, 1859-1938)现象学
现象学哲学提出“回到事物本身”的口号。所谓“回到 事物本身”，并不是指回到我们经验中的客观事物本身， 相反，胡塞尔恰恰认为，经验事实是不可靠的。 回到事物自身，首先必须排除对客体的自然态度，将超 出我们直接经验的事物放进“括号”里，以便使外部世 界变成我们自身意识的内容，在纯意识中把握“纯粹现 象”，把握“意向性客体”。 而“意向性客体”是靠对于意识活动本身和对客体具体 经验事实中不变成分的双重“洞察”获得的。
五、接受美学与读者反应批评
尧斯与伊塞尔：联邦德国“康斯坦茨学派”接 受美学（“reception” theory）。 接受美学（Reception theory）20世纪60年 代在联邦德国展开对文学割裂社会历史的批评， 形成了这一理论。60年代的文学挑战了已有的 文学形式，提高了读者的介入力度。 尧斯：《文学史作为向文学的挑战》（1967） 伊塞尔：《文本的召唤结构》（1970）
故事的叙述由受述者决定： The function of the narratee: It is hard to find the narratee while reading, sometimes from minor characters, or from some unimportant “signals”. In this case, the telling of the story is somewhat decided by the narratee ( like A Thousand and One Night). 叙述活动本身生成读者：The narratives produce their own “readers”, “listeners”, who may or may not coincide with actual readers.
赫伯特· 尧斯、沃尔夫冈· 伊塞尔：接受美学。 60年代后期，在德国康斯坦泽学派，从事接受 美学和效果美学的研究。 尧斯：《文学史作为想文学理论的挑战》 （1967） 伊塞尔：《文本的召唤解构》（1970） 斯坦利· 费什：读者反应批评
二、主旨
不相信作者，不相信文本，不相信客观的确定性 （No belief in the author, no belief in the text, no belief in the objective certainty）; 在科学研究中，“事实”依赖于参照系，观察者 将参照系带入客观的理解之中。 (the explanation of Gestalt psychology) 在观察认识的过程中，观察者是主动的而不是被 动的。（The perceiver is active not passive in the act of perception.） 读者的主动参与和创造：
2）狄尔泰（德国历史主义学者家，1833-1911）
建立在人类自身历史中按历史过程的偶然性和可变性来 理解人的哲学； 阐释是人类沟通自己与国王历史之间联系的重要环节。 人类在自身发展中不断留下作为自身“生活表现”的符 号和印迹，对我们来说，它们又不完全是陌生的，使我 们通过“理解的艺术”来加以把握。 基本的阐释活动是对文字著述的阐释（与施莱尔马赫相 似）； 阐释的循环：对文本整体意义的理解依赖于对局部的理 解，而对局部的理解又必须以假定已经有了对整体的理 解为前提。互为前提，互为因果的循环论证。 一切理解都是相对的，永远不可能完美，完全。
按照现象学的看法，人无法确知外界事物的存 在，但人能确定它们如何显现于我们的意识中。 意识活动和意识对象相互依存、紧密联系，只 有了解了我们的意识活动才能掌握外在世界， 因而必须把外在世界还原为意识内容：一切实 在事物都必须按照它们在我们心中的面貌作为 纯粹现象对待。
胡塞尔现象学哲学是一种现代唯心主义哲学， 在方法上是理想主义的。一方面，它要维护 一个可知的世界，追求一种永恒不变的恒定 本质；另一方面又否定客观事物是不以人的 意志为转移的客观存在，强调主体在认识过 程中的中心地位，把人变成了先验主体。
四、现代阐释学
渊源：诠释荷马史诗等古典文献； 解释宗教经典文献； 解经说文、注疏显义； 名称：古希腊神话中的信使“赫尔墨斯”， 英文： hermeneutics 从文字诠释技巧和规则到关于理解认识过程的理论： 施莱尔马赫（19世纪德国哲学家、神学家）：如何 避免误解，用实证的方式寻求作者的本意。为阐释 学的简历提供的基础。
我们被抛入世界之中，抛入时间和空间，没 有选择的自由，而同时这个世界又是我们的 意识所投射的世界。海德格尔认为，我们的 意识和思维总是存在于客观中，不能与客观 割裂,不可避免地溶于我们意识的对象。已经 在历史中，这是不以人的意识为转移的。我 们的前存在决定了这一切，因此，历史不是 外在的，而是内在的。
It did not encourage a purely subjective concern for the critic’s mental structure but a type of criticism which tries to enter into the world of a writer’s works and to arrive at an understanding of the critic’s consciousness. (批评不是去探究作者的意图，而是去感悟，去 意识作者的意识和作者的情感，使作品得到理解和 阐释。这种阐释带有批评者主观的意识。使批评者 的主观意识与作者的相互融合，进行沟通。)
三、与接受理论相关的观点
1)艾柯（Umberto Eco，Italian novelist and semiotician, literary critic, 1932): 《读者的作用》The Role of the Reader (1979) “开敞的文本”：Some texts are open, inviting the readers’ collaboration in the production of meaning (James Joyce’s Finnegan’s Wake); “封闭的文本”：Some texts are closed, predetermining the readers’ response (detective fictions);
现象学强调的是现象本身的重要性和本质性， 而不是事物的本质性，这是现象学和形而上学 的区别。在这个问题上海德格尔与胡塞尔是一 致的； 但是，胡塞尔的现象学认为事物的现象中有客 观的真实存在。而海德格尔却认为现象中的客 观真实是依赖于阐释的，而阐释就是人生存的 本质。他认为我们的意识投射 (“project”) 出客 观世界，同时又从属于客观世界，因为人们生 存于客观世界中。
读者批评与文学范式的转变 19世纪末之前的文学作品，结构清楚，意旨 明确，读者主要是认识、理解作者意图，作 品意义。 20世纪以来的作品文本不确定性增大。读者 需要调动自己的想象和创造力。20世纪中后 叶的后现代主义文学，文本成了“能指的游 戏，读者的自主性大大释放。阅读成为积极 的创造性运动。
2. 理论要旨：阐释——现在与过去的对话
1）海德格尔(Martin Heidegger,1889-1976) 海德格尔以存在主义哲学的本体论为出发点看待阐释活 动。他认为人的存在是一种历史或时间中的存在，而由 于人的存在，世界已不再是一个外在于人的客体，而是 人参与了其意义建构的，不可能被客观化的人的世界。 世界是人化的世界，是被人解释了的，感受了的世界。 而人作为生活在时间和历史中的“此在”，对世界的解 释总是依据主体在时间和历史中形成的认知模式去解释。 解释不是客观的分析，而是主体的建构。
1.接受美学：
1）伊塞尔(Wolfgang Iser,1926-2007)
伊塞尔(German literary scholar)认为，文学研 究应该充分重视文本与读者之间的关系，因为“文 本只提供程式化了的各方面，后者促使作品的审美 对象得以形成”。 “作品”产生于读者与文本的相遇和交流过程中， 是读者与作者共同创造的产物。 伊塞尔确立了接受理论研究的三个领域：处于潜势 的文本、阅读中的文本（即文本与读者的交流过 程）、文本的传达结构（即文本与读者发生相互作 用的条件）。
2).普林斯（Gerald Prince，professor of Romance language, University of Pennsylvania, critic of Narrative theory) 受述者：“narratee” 读者：Who is the “reader”? 受述者与读者的区别: Narratee and reader：The narratee may be specific, while the reader is not. 实际上的读者与理想读者的区别： virtual reader: the reader whom the author has in mind while writing; ideal reader: the insightful reader who understands the writer’s move.
伽达默尔认为，一个文本的意义永远是相对的， 它不可能为作者的意图所穷尽，而总是由阐释 者所处的历史环境乃至全部的历史所决定。 “成见”，即由阐释者的历史存在决定的主观 成分，包括由此出发对阐释对象所作的预先判 断。“成见”是理解的前提，如果没有这个预 先的“成见”，阐释者就无法与文本产生对话。
尧斯：从文学史的角度研究文本接受问题， 强调对文学文本理解的历史性。文本的读者 阅读经验中具体化的实现过程。 伊塞尔：从具体的阅读活动入手，强调文本 与读者在阅读中的相互作用和相互影响。
英美读者反应批评：斯坦利· 费什 文学是读者在阅读过程中的体验。意义是读 者对文本的认识，并且它将随着读者的认识 而不断变化。文学、意义只存在与读者之中， 是读者经验的产物。“作品的客观性是一种 假象”。