2015年度内审计划.doc
教育局年度教育系统内部审计工作计划
教育局年度教育系统内部审计工作计划2015年，教育系统内部审计作业将精确掌握“稳中快进、抢先展开”的作业基调，环绕“监督与办理”，增强校园法治观念和拒腐防变认识，进步校园财政办理水平，完善校园各项财政办理规章原则为方针来展开。
现结合我市教育作业实践和2015年作业要点，拟定2015年度教育系统内部审计作业计划。
一、作业思路（一）加大财政查看力度，标准财政办理行为本年，咱们将持续加大对校园的财政查看力度，经过自查和巡查方法，以“检”促“改”，进一步标准校园财政作业，然后进一步标准校园财政办理行为。
从3月到10月，采纳对校园财政作业分组巡查的方法，对财政办理行为进行查看、辅导。
查看要点为校园收费作业、学生养分午饭施行状况、赞助资金发放状况、“三公”经费执行状况、非税收入征收状况、乱发钱物等方面。
（二）监督校园内部办理行为在本年的查看中，咱们还将校园的日常修理、办公用品置办、公物入出库办理以及内控原则建造等方面归入要点查看规模，标准校园内部办理，促进校园办理进步。
（三）高度重视大众重视热门，加大对相关经费的结算、清退作业结合我市教育实践，对学生伙食费、教辅材料以及幼儿保教费的结算、清退作业进行监督查看，尤其是对学生养分午饭的施行状况进行要点重视，实在保护学生利益。
（四）持续展开离任（在任）干部的财政收支审计作业对2013年以来离任的5名校（园）长进行离任财政收支审计，对在任的2所校园进行财政收支审计，持续对离任干部的财政手续进行监管。
（五）高度重视信访作业合作教育局纪检监察室，处理好人民大众来信来访，做到件件有执行，事事有回音，并留意档案材料的搜集和保管作业。
二、作业组织时刻被审计单位、查看单位审计、查看内容三月-十二月全市校园校园的财政办理作业，汇同发改、财政部门展开对校园的各类查看三月蒲阳小学原蒲阳小校园长江应建离任审计四月中兴校园原中兴校园校长蒋国庆离任审计五月李冰小学李冰小学财政收支审计六月崇义中学原崇义中校园长付存涛离任审计十月李冰中学原李冰中校园长陈永斌离任审计十一月奎光小学奎光小学财政收支审计十二月柳街中学原柳街中校园长高龙离任审计三、加强学习，进步审计水平与审计局加强对接，学习《审计法》、《国家审计原则》、《会计法》、《四川省内部审计法令》等法令、法规和审计业务知识，进步内审人员的本质。
行政单位内审年度工作计划
行政单位内审年度工作计划一、背景随着行政管理的不断发展和完善，内审工作已经成为行政单位的一项重要任务。
内审旨在对行政单位的管理活动进行全面、系统的检查和评价，以提高行政单位的管理效能和工作质量。
为了进一步加强内审工作的开展，行政单位制定了年度内审工作计划，以确保内审工作的有序进行，这是行政单位发展的必然要求。
二、目标1. 提高行政单位内部管理的透明度和效能。
2. 评估行政单位管理风险，找出存在的问题，并提出合理的改进方案。
3. 为行政单位提供及时、准确的决策参考。
4. 帮助行政单位建立科学、合理的管理制度和流程。
三、任务1. 制定内审工作计划。
根据行政单位的实际情况，制定内审工作计划，明确内审的对象、范围、周期、方法和要求。
2. 开展内部控制审计。
对行政单位的内部控制制度进行全面审计，评估内部控制的有效性，找出存在的问题，并提出改进建议。
3. 进行财务审计。
对行政单位的财务状况进行审计，评估财务数据的完整性和准确性，并帮助行政单位建立健全的财务管理制度。
4. 评估行政单位的风险管理情况。
通过调研和分析，评估行政单位的风险管理情况，找出存在的风险，提出合理的风险控制建议。
5. 检查行政单位的内部流程。
对行政单位的各项工作流程进行检查和评估，发现存在的问题，并提出合理的流程改进方案。
6. 开展工作效能评估。
通过评估行政单位的工作效能，找出存在的问题，并提出提高效能的方案。
7. 提供内部咨询和培训服务。
根据行政单位的需要，提供内部咨询和培训服务，帮助行政单位提高内部管理和工作质量。
四、工作安排1. 划定工作周期。
将内审工作划分为不同的周期，根据工作计划和任务分配进行安排。
每个周期内审的对象、范围、方法和要求需在这个周期开始前明确确定，并向所有相关部门进行通报。
2. 组织内审工作培训。
在工作计划开始前，组织内审工作培训，提高内审人员的业务水平和工作素质，确保内审工作的高质量开展。
3. 制定内审工作细则。
2015年-质量管理体系内部审核策划方案
质量管理体系内部审核方案一、内部审核目的评价质量管理体系是否符合标准的要求，实施运行是否有效。
二、审核范围公司所有部门（财务部待定）三、各部门及相关人员职责（一）各部门职责：管理者代表：负责选定审核组长、审核员，负责批准《内审实施计划》、《内部审核报告》，并组织实施内部体系审核工作。
内审组长：编制《内审实施计划》、《内部审核报告》。
内审员：根据内审计划分工编制《内审检查表》，并按其实施审核。
受审部门接到审核计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议，尽快通知相关部门。
（二）各部门及人员工作内容1．审核前的准备(1)审核组组成：①审核组应由两人以上人员组成，审核组成员必须与审核部门无直接责任关系；②审核人员必须是接受过内审员培训,并经管理者代表任命的内审员；③管理者代表指定具有内审员资格，并且有较强独立工作能力的审核人员任组长。
(2)相关工作内容①审核前10天审核组长召开审核小组首次会议，编制《内审实施计划》，经管理者代表批准，提前一周将《内审实施计划》以书面形式下发受审部门。
②受审部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议尽快通知审核组。
③审核组长根据《内审实施计划》组织内审员编制《内审检查表》，明确审核项目、依据、方法（详见附件，部分内容可再调整）。
2．审核的实施(1)首次会议①参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由质量管理部保留会议记录。
审核组长主持会议；②会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
(2)现场审核①内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；②内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；③内审时审核员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。
④审核内容为：方针是否传达和理解；有或可能具有重大服务质量影响的因素是否遗漏；各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；质量管理体系在实际工作中是否正确实施；目标是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；有关岗位是否有相关的有效文件；运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施再次发生；紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；所有记录是否完整、有效和符合要求；信息交流是否畅通等。
ISO14001-2015-内审实施计划
HT/QR-Z-010-3
制订日期：2018年05月30日
审核目的：检查本公司环境管理体系的符合性及适宜性,以确保环境管理体系持续有效地运行。
审核范围：与ISO14001:2015标准有关的要素及部门。
审核依据：ISO14001:2015标准、环境管理手册、程序文件及工作文件等。
审核方法：抽样检查，并通过询问、交谈、观察，获取客观证据和记录。
苏利
仓库
4
2018/5/30
（13：40-16：30）
品管部
5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/
7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/
10.3
苏利
6
2018/5/30
（13：40-15：30）
总经理
管理代表
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/
（9：00-11：30）
采购部
5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/
7.4/7.5/8.1/8.2/10.2
施云辉
办公司室
3
2018/5/30
（9：00-12：00）
生产部
5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/
7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/
10.3
审核组成员：内审组长：周坤
内 审 员：苏利、黎辉、施云辉
项次
审核日期
部门
审核内容
审核员
首次会议(各部门主管、内审员)2018/5/30（8：30－9：00）
1
2018/5/30
（9：00-12：00）
最新ISO9001-2015版内审计划内审检查表
最新ISO9001-2015版内审计划内审检查表受审核部门审核日期审核员审核准则ISO9001：2015、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品4.1理解组及其环境1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2 理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
审核准则ISO9001：2015、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
医院年度内审工作计划
医院年度内审工作计划
一、年度内审工作目标
1.1 确保医院内部各项制度和流程符合法律法规和相关标准
要求。
1.2 提升医院内部运营效率，减少资源浪费，提高服务质量。
二、年度内审工作内容
2.1 制定内审计划，明确内审范围和重点。
2.2 对医院各部门的制度、流程、人员配备、财务管理等方
面展开内审。
三、年度内审工作流程
3.1 确定内审时间节点，协调各部门配合内审工作。
3.2 实施内审，收集相关数据和信息，进行评估和审核。
3.3 撰写内审报告，提出改进建议。
四、年度内审工作预期成果
4.1 发现和解决医院内部管理方面存在的问题和隐患。
4.2 提供改善方案，推动医院内部管理水平持续提升。
五、年度内审工作总结与评估
5.1 对年度内审工作进行总结，评估工作效果。
5.2 形成内审报告，提出下一步改进措施和建议。
ISO9001-2015 内部质量审核计划
内部质量审核计划
文件编号:*** /JL/XZ-02-01 1 审核目的
1）质量管理体系的实施是否符合 GB/T19001-2000：ISO9001-2015标准的要求。
2）审核质量手册、程序文件的有效性，查明其是否与规定的质量方针、质量目标相符合。
3）通过内部质量审核发现缺陷、低效或潜在的不合格因素并采取相应的纠正措施。
改进质量管理和文件，满足顾客对质量的更高要求。
2 审核范围及受审核部门：
审核范围：公司质量管理体系所属的部门、过程、产品与服务；
受审核部门：公司领导、管理者代表、行政人事部、采购部、市场营销部以及财务部。
3 审核依据：
1）GB/T19001-2000: ISO9001:2015质量管理体系-要求；
2）公司质量管理体系文件；
3）相关的法律、法规的要求。
4 审核时间安排：
审核时间：
首次会议时间：
审核过程时间安排：见内审详细时间安排
末次会议时间（不合格报告）：
5 审核组成员及分工
审核组组长：
审核组成员：
6 内审时间安排
注： 1、请被审核部门在审核时间在岗，并根据审核条款准备资料；
2、请所有项目负责人准备好在手项目的所有质量记录；
3、请院领导、被审核部门领导、内审组成员参加首末次会议；
4、被审核部门如对时间有异议，请及时与相应的内审分组组长联系。
编制人：审核：批准人：日期：。
五、内审计划、通知、内部评审报告(GSP)
GSP质量体系内审计划内审时间：2015.11.22. -11.26内审标准：新版《药品经营质量管理规范》内审目的：为了审核我公司执行新版《药品经营质量管理规范》的具体落实情况，结合我公司的实际，对公司质量管理体系进行内审。
确保公司质量管理体系运行符合新版GSP要求。
参加人员：公司负责人（组长）：质量负责人（副组长）：成员：各部门负责人、各柜组负责人第一组：第二组：内审步骤：1、2015.11.22上午召开首次会议2、2015.11.23现场检查和各岗位实际操作3、2015.11.23检查各项记录4、2015.11.24总结评审5、2015.11.26召开末次会议6、2015.11.23-30跟踪整改公司质量负责人：2015.11.18GSP质量体系内部审核通知公司各部门：一、根据新版《药品经营质量管理规范》的规定，为保证公司质量体系系统持续有效的进行，经质量领导小组决定，于2015年11月22日至11月26日对公司质量体系进行首次内部审核。
二、审核人员审核小组组长：审核小组成员：各部门、各岗位负责人三、审核方式：GSP现场检查和审阅软件（记录、凭证）、计算机功能。
四、审核内容：包括质量体系所涉及的所有部门及场所。
主要针对各部门在实施GSP过程中，是否符合GSP的有关规定，对所审核的内容如实记录。
对审查不符合规定的部门应作出整改措施，并限期在10天内整改。
若在下次检查中发现仍不符合GSP要求的，视情节轻重将给予必要的惩罚。
哈尔滨国健大药房有限公司质量领导小组2015年11月18日质量内审首次会议记录会议时间：2015.11.22上午9.00-11.30地点：营业室参加人员：公司负责人（组长）：质量负责人（副组长）：成员：各部门负责人、质管部全体人员会议内容：1.企业负责人讲解我公司执行新版《药品经营质量管理规范》的前期工作（投入的人力、物力）情况2.质量负责人做前期质量管理工作总结3.安排内审详细步骤、时间、参加人员。