企业刑事法律风险防控
如何预防刑事法律风险的发生与解决应对策略
如何预防刑事法律风险的发生与解决应对策略在现代社会中，刑事法律风险的发生给个人和企业带来了巨大的困扰和损失。
因此，预防刑事法律风险并采取适当的解决应对策略显得尤为重要。
本文将探讨一些有效的方法和计策，以帮助人们减少或避免刑事法律风险的发生。
一、了解与遵守相关法律法规首先，了解与遵守相关的法律法规是预防刑事法律风险的基础。
无论是个人还是企业，都应该对自己所从事的行业领域具备一定的法律知识，并遵守相关法规。
及时关注并了解相关法律的修订和更新，以确保自己的行为符合法律规定。
二、建立健全的内部管理制度其次，建立健全的内部管理制度对于预防刑事法律风险至关重要。
企业应该制定明确的管理规章制度，加强对员工的培训和教育，确保员工了解并遵守企业内部的规定。
同时，建立有效的内部监督体系，及时发现和纠正违法违规行为，防止风险的蔓延和恶化。
三、加强对合同和协议的管理合同和协议是预防刑事法律风险的重要手段之一。
在与他人进行业务往来时，应该注重合同和协议的起草和签订。
在起草过程中，要详细明确各方的权利和义务，并严格约定违约责任和解决纠纷的方式。
此外，对于重要的合同和协议，应该进行法律审核，以确保其合法性和有效性。
四、加强对付款和财务管理的控制刑事法律风险往往与财务管理和资金流动有关。
因此，在预防刑事法律风险过程中，加强对付款和财务管理的控制至关重要。
企业应该建立健全的财务管理制度，加强资金使用的监督和审查。
同时，对于涉及财务的重要决策和行为，应该形成相关的审批程序，确保决策的合法性和合规性。
五、积极应对并解决纠纷即使做了充分的准备和预防工作，刑事法律风险仍然可能发生。
当面临刑事法律风险时，积极应对并解决纠纷是必不可少的。
在解决过程中，应该与法律专业人士合作，寻求专业的法律咨询和意见。
同时，要保持积极的沟通和合作态度，以达到较好的解决方案。
六、建立良好的社会声誉和形象良好的社会声誉和形象可以为个人和企业提供有效的保护。
通过真诚友善的待人接物和公正诚信的经营行为，个人和企业不仅可以赢得他人的尊重和信任，还可以降低与他人之间发生纠纷的可能性。
企业刑事法律风险的成因及防控
03
企业刑事法律风险的 防控措施
完善管理制度
建立和完善企业管理制度
企业应当制定完善的规章制度，包括财务管理、人力资源管理、 市场营销等方面，确保企业在运营过程中有章可循。
强化法律风险意识
企业应当重视法律风险，通过培训、宣传等方式提高员工的法律意 识和风险意识。
建立法律风险防范机制
企业应当建立专门的法律风险防范团队，对企业的重大决策和业务 活动进行风险评估和防范。
02
企业刑事法律风险的 成因
内部因素
公司治理不健全
企业内部权责不清，管理混乱 ，导致决策失误、违规操作等 问题，从而引发刑事法律风险
。
缺乏法律意识
企业员工法律意识淡薄，在业务操 作中可能触犯法律而不自知，如虚 假交易、偷税漏税等行为。
利益冲突
企业内部利益分配不均，股东或高 级管理人员为谋取私利，可能采取 非法手段获取利益，导致企业面临 刑事法律风险。
规范行政执法行为
遵守法律法规
01
企业应当严格遵守国家的法律法规，确保企业的所有业务活动
都符合法律规定。
强化内部监管
02
企业应当建立完善的内部监管机制，对企业的业务活动进行全
面监督和管理，防止出现违规行为。
配合行政执法部门工作
03
企业应当积极配合行政执法部门的工作，严格遵守执法部门的
指令和要求，确保企业的正常运营不受影响。
外部因素
市场竞争
企业在激烈的市场竞争中，为追 求生存和发展，可能采取非法手 段打击竞争对手，如侵犯商业秘
密、商业贿赂等行为。
政策法规变化
国家政策法规的调整和变化，可 能使企业面临新的刑事法律风险 ，如环保法规的调整、金融监管
企业刑事风险防范指引
企业刑事风险防范指引一、引言企业在日常运营过程中，面临着各种潜在的刑事风险。
不合规的行为可能导致企业面临罚款、刑事指控等严重后果，甚至危及企业生存。
因此，制定和执行刑事风险防范措施对企业来说至关重要。
二、建立合规文化企业应树立合规意识，建立并强化合规文化。
高层管理者应树立良好的榜样，积极倡导诚信、法治的价值观，确保企业员工遵守国家法律法规以及企业内部规章制度。
三、加强内部控制1.建立健全的内部控制体系，明确各部门的职责和权限，避免权责不清、职能重叠等问题。
2.制定并落实内部审计制度，定期对企业内部各项规章制度、流程进行审核，发现问题及时纠正。
3.加强对企业重要岗位人员的背景调查，确保招聘人员的合法合规性。
4.建立严格的财务管理制度，防范财务领域的刑事风险。
四、加强员工教育培训1.定期开展员工法律法规培训，提高员工的法律意识和风险防范意识。
2.加强对敏感岗位员工的培训，提高他们对刑事风险的认识和应对能力。
3.建立举报制度，鼓励员工积极举报违法违规行为，并保护举报人的合法权益。
五、加强合规监督1.建立合规监督机构，负责监督和检查企业的合规情况。
2.加强对外部合作伙伴的风险评估，确保与其合作的合法性和合规性。
3.加强对企业的监督检查，及时发现和纠正潜在的刑事风险问题。
六、建立危机应对机制1.制定并实施危机应对预案，明确责任分工和应对流程。
2.定期进行危机演练，提高危机应对的能力和效率。
3.加强与相关政府部门的合作，及时获取政策法规的更新动态，降低企业面临刑事风险的可能性。
七、总结企业刑事风险防范是企业运营的重要组成部分，关系到企业的长远发展和生存。
通过建立合规文化、加强内部控制、员工教育培训、合规监督和建立危机应对机制等措施，企业可以有效预防和应对刑事风险，保障企业的合法合规经营。
企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险的成因及防控研究在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，其中刑事法律风险无疑是最为严重和致命的。
一旦企业陷入刑事法律纠纷，不仅可能面临巨额罚款、声誉受损，甚至可能导致企业的倒闭和相关责任人的刑事责任。
因此，深入研究企业刑事法律风险的成因，并制定有效的防控措施，对于企业的可持续发展至关重要。
一、企业刑事法律风险的成因（一）内部管理不善企业内部管理的混乱是导致刑事法律风险的重要原因之一。
一些企业缺乏完善的规章制度，决策过程不透明，权力过于集中，容易滋生腐败和违法犯罪行为。
例如，在财务管理方面，如果没有严格的财务审批制度和审计监督，就可能出现挪用公款、职务侵占、偷税漏税等问题；在人事管理方面，如果招聘和晋升机制不公正、不透明，可能会引发行贿受贿等违法行为。
（二）法律意识淡薄许多企业经营者和员工对刑事法律知识了解不足，缺乏法律风险防范意识。
他们可能在日常经营活动中，不知不觉地触犯了法律红线。
比如，一些企业为了追求经济利益，在市场竞争中采取不正当手段，如商业贿赂、侵犯商业秘密、虚假广告等，却没有意识到这些行为已经构成了刑事犯罪。
（三）利益驱动在市场经济中，企业追求利润最大化是其本能。
然而，有些企业为了获取高额利润，不惜铤而走险，从事违法犯罪活动。
比如，生产销售假冒伪劣产品、非法经营、非法集资等。
这种利益驱动下的冒险行为，往往会给企业带来巨大的刑事法律风险。
（四）行业竞争压力激烈的行业竞争也可能促使企业采取违法手段来获取竞争优势。
一些企业为了排挤竞争对手，可能会恶意诽谤、破坏商业信誉，甚至进行垄断行为，这些都可能触犯刑法。
（五）外部监管不力虽然我国的法律法规在不断完善，但在某些领域的监管仍存在漏洞和不足。
一些不法企业利用监管的空白和薄弱环节，从事违法犯罪活动。
此外，执法部门的执法力度和效率也会影响企业刑事法律风险的发生。
如果执法不严、违法不究，会让企业产生侥幸心理，从而增加刑事法律风险。
企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险的成因及防控研究企业刑事法律风险是指企业在经营过程中，由于违反了国家法律法规的有关规定，导致可能对企业造成刑事处罚或被迫停业的风险。
此风险不只会对企业的声誉和财务状况产生巨大影响，也会削弱企业的实力和市场竞争力。
因此，企业应高度重视企业刑事法律风险的防控研究。
成因分析1.企业管理层不够重视企业管理层没有意识到刑事风险的威胁，缺乏对企业刑事法律风险的了解及管控措施，容易导致企业违法和不合规运营。
2.缺乏调查和审查企业没有进行有效的调查和审查，导致企业与不法分子联系，或者违法操作问题，甚至可能存在内部腐败等问题。
3.追求利润最大化在追求利润最大化的过程中，企业可能会被迫采取一些不符合规定的经营行为，从而存在违法行为。
4.业务扩展导致法律风险企业在扩大业务范围时，往往需要面对新的法律和监管问题，如果在法律和监管问题上没有有效的规划和追踪，就会存在法律风险。
防控研究1.建立合规监督机制建立有效的合规监督机制，落实合规责任，认真履行监管职责，加强对企业的监督管理，提高企业的合规水平，从而降低企业的法律风险。
2.完善调查和审查机制建立完善的调查和审查机制，对企业内外部的风险进行全面调查和审查，及时发现和上报风险，避免企业陷入法律漩涡。
3.培训、学习和知识传承企业要建立完备的内部管理体系，通过培训、学习和知识传承，提高企业员工的合规概念和法律意识，以确保企业运营的合法合规。
4.与律师事务所建立伙伴关系企业可以建立与律师事务所的伙伴关系，利用律师事务所的专业知识和技能，帮助企业规避法律风险，并在需要时提供法律援助。
5.信息化手段信息化是现代企业管理的一个重要手段，企业可以通过信息化手段，建立完善的合规和风险评估体系，优化管理和运营流程，从而降低法律风险和提高企业竞争力。
总结企业刑事法律风险的成因分析和防控研究对企业的经营和发展有着至关重要的意义。
企业应高度重视法律风险，建立有效的合规监督机制、完善的调查和审查机制、开展培训、学习和知识传承活动、建立与律师事务所的伙伴关系、通过信息化手段实践科学规范经营，从而规避和降低法律风险，实现企业健康、持续、稳定地发展。
企业法律风险防范措施
企业法律风险防范措施
1、强化控制：企业要加强对内部管理领导，树立一种正确的法律意识，从根本上去加强规范管理，提高公司的遵守法律、法规、规章的能力，减少违法违规的可能性。
强化现行制度的执行，切实认真履行企业的一些
法律义务，使准则的实施更加有效。
2、建立诚信体系：降低企业法律风险，首先要建立健全的企业道德
信用体系，建立健全的组织机构和完善的规章制度，加强对企业道德行为
的管理和检查，使企业建立起一种良好的企业法律风险防控体系。
3、加强内部沟通：应当加强企业法律风险的教育培训，加强内部沟通，使员工充分了解企业的法律责任，注意遵守法律，树立良好的法律意识，以便减少企业的法律风险。
4、强化法律服务：为了及时发现企业法律风险，应加强企业对法律
服务的需求，充分发挥律师、会计师的作用，敦促企业及时进行法律服务，及时发现法律风险，做到及时预警，及时缓冲，及时采取有效防范措施，
减少企业遭受的法律风险。
5、加强内部稽查：企业要建立完善的内部稽查体系，定期实施内部
稽查，及时发现企业法律风险，完善缺失的规章制度，拟定相应的预防和
限制措施。
企业及高管在企业治理中刑事法律风险防范
企业及高管在企业治理中刑事法律风险防控甘肃政剑律师事务所朱兴俊随着改革开放的深入和我国经济法律秩序的日益健全，自上个世纪 90 年代以来，我国诞生了一个又一个的创富神话，一个又一个的企业家诞生，与此同时我国的企业家因触犯刑律而构成犯罪被追究刑事责任的也日益增多。
进入二十一世纪以后，这类事例更加层出不穷。
企业在市场运行过程中，不但面临着机遇和挑战，还面临着诸如经营管理、法律、政治、经济等一系列风险。
随着法治的进程和权利意识的觉醒，企业高管越来越注重法律风险防范的重要性，开始聘请律师担任法律顾问，对企业进行风险控制。
但就当前的形式而言，这种法律顾问服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范，刑事风险涉及的偏少，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻的风险恰恰是刑事风险。
企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。
这种风险一旦从可能变为现实，往往会给企业或者企业高管带来致命的打击，引来牢狱之灾。
对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。
对刑事法律风险的防范，任何人都是具有内在需求的。
但在现实生活中，为什么主动谈及防范风险的却很少呢?有人认为自己主动谈防范刑事风险，就可能会被别人怀疑自己是不是犯了什么事了，还有些人认为在大庭广众之下谈防范刑事风险，是主动规避犯罪、是挑战社会、是不光彩的行为，担心给自己带来不必要的麻烦；还有些人认为刑事犯罪离自己太远，只要自己不主动去实施犯罪，就不会有什么风险，也就没有必要主动去防范。
其实，这里面存在很多误解，应当先予以澄清。
犯罪当然是应予严惩的，一旦犯罪，不但犯罪的人因此会付出惨痛的代价，国家、社会和他人都可能会遭受一定程度的损害，因此控制和规避犯罪不论是对个人还是是社会都是尤为重要的。
在实践中，不排除有些企业高管为了个人私利，积极主动进行违法犯罪活动，但除了积极主动有意犯罪之外，还有不少人陷入刑事风险则是被动的、无意的。
10.【刑事】企业常见的刑事法律风险防控
企业的刑事法律风险是企业在市场经营过程中不可回避的因素，是影响企业健康发展的重要风险之一。
作为市场经济的主体，企业应增强风险意识，在遵守市场规则的同时，注重预防和控制刑事法律风险的发生，保障和促进企业健康发展。
那企业常见的刑事法律风险有哪些?请和仲声律师一起来了解。
一、设立运营环节的刑事法律风险(一)虚假注册类企业在设立期间虚报注册资本、虚假出资或者在成立后抽逃出资，可能造成企业设立不能、设立无效等后果，严重的还可能涉嫌刑事犯罪。
【涉及的罪名】——虚报注册资本罪;虚假出资、抽逃出资罪【防控建议】企业在设立过程中应当依照公司法的相关规定，据实申请、据实出资，并严格按照法律的规定运作资金。
(二)同类经营类公司企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业经营同类的营业，谋取非法利益，侵害企业及股东、出资人的财产权益，侵害公司管理制度，严重的可能造成企业亏损或破产，也可能涉嫌刑事犯罪。
【涉及的罪名】——非法经营同类营业罪【防控建议】企业应当对董事、经理定期进行法律培训，开展警示教育，引导董事、经理忠实履行职务，维护企业合法权益。
(三)劳动用工类企业在用工过程中，为获取更高的利益，采用暴力、威胁或者限制人身自由的方法，强迫与企业建立劳动关系的劳动者进行劳动，或者雇佣未满16周岁的未成年人从事危重劳动的，可能涉嫌刑事犯罪。
【涉及的罪名】——强迫劳动罪;雇用童工从事危重劳动罪【防控建议】企业应认真落实《劳动法》等法律法规;严格人员招聘制度，不得以勤工俭学、实习、教学实践、职业技能培训的名义安排不满16周岁的未成年人从事生产经营性劳动。
(四)薪酬支付类按照劳动合同约定向劳动者支付其应得的劳动报酬，是企业的义务。
若企业有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付而不支付的，可能涉嫌拒不支付劳动报酬犯罪。
【涉及的罪名】——拒不支付劳动报酬罪【防控建议】“恶意欠薪”极易引发群体性事件，影响社会稳定。
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一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
公平 公正
企业刑事法律风险的概念
企业刑事法律风险是指由于企业 外部刑事法律环境的变化，或者企业 及其相关当事人的不当的作为或者不 作为，导致与现有的刑事法律规范的 规定发生冲突，与企业期望的目标相 违背，从而使企业承担损失或者损害 的可能性。
二、检索结果可视化
本次检索获取了刑事2019年9月22日前共207221篇裁判文书。
(一)整体情况分析
从地域分布来看，当前刑事案例主要集中在 广东省、浙江省、河南省，分别占比8.61% 、7.92%、7.36%。其中广东省的案件量最多 ，达到17847件。（注：此处显示该条件下 案例数量排名前五的省份。）
企业的刑事法律 风险及防控
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正义，永远不会缺席
目 录 CONTENTS
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状 二、企业刑事法律风险防控途径 三、企业刑事法律风险防控的意义
PART 01
企业刑事法律风险 的概念、内涵和现状
正义，永远不会缺席
廉
一、大数据报告数据来源
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
案例：湖北联谊实业集团有限公司涉嫌非法经营案
案情概要 2012年3月26日，湖北联谊实业集团及公司高管涉嫌非法经营案在湖北黄 石市中级人民法院公开开庭审理。该案是新中国成立以来全国首例“典当业务致刑案”， 被媒体称为“中国典当第一案”。
据检察机关指控：联谊集团未经银监会批准，伙同武汉雪正投资有限公司或单独从 事非法金融业务活动，为此其相继成立投资公司及典当公司从事放贷业务。从2007年 到2010年，联谊集团与雪正公司按照事先约定的出资与分红比例，利用湖北民生典当 有限公司印章及格式合同合伙或单独，向多家公司、企业发放贷款，累计放贷19.8个亿 ，获取利息8233.9万元。
2008年12月31日，石家庄市中级人民法院依法组成合议庭，公开审理了此案。法庭审理认为：被告单位石家庄三鹿集团股份有限公司，被告人 田文华（三鹿集团董事长、法定代表人）、王玉良（三鹿集团副总裁）明知其生产的三鹿牌婴幼儿奶粉中含有三聚氰胺，且明知三聚氰胺是对人 体有害的非食品原料，仍不停止含有三聚氰胺的婴幼儿奶粉的生产、销售，被告单位石家庄三鹿集团股份有限公司，被告人田文华、杭志奇、吴 聚生明知其收购的原奶中含有三聚氰胺，且明知三聚氰胺是对人体有毒、有害的非食品原料，仍将原奶调配到本集团下属企业，生产、销售含三 聚氰胺的液态奶。被告单位及各被告人的行为均已构成生产、销售有毒食品罪。同时，其行为又符合生产、销售伪劣产品罪的构成要件，依法应 当依照处罚较重的规定定罪处罚。本案最终判处被告单位石家庄三鹿集团股份有限公司犯生产、销售伪劣产品罪，判处罚金人民币 4937.4822万 元；被告人田文华犯生产、销售伪劣产品罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金人民币2468.7411万元。被告人王玉良犯生产、销售 伪劣产品罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币2378.0400万元。
二、检索结果可视化
本次检索获取了刑事2019年9月22日前共207221篇裁判文 书。
(一)整体情况分析
从上方的年份分 布可以看到当前条件 下刑事案例数量的变 化趋势。
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
1
企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事法律
风险（基于企业刑事法律风险的引发因素不同）。
政
时间：2019年9月22日之前
文
案例来源：Alpha案例库
化
案由：刑事
弘
检索条件：
扬
全文：企业
正
案件数量：207221件
气
数据采集时间：2019年9月22日
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
企业风险的概念
2006年国务院国有资产监督管理委员会发布的《中央企业全面 风险管理指引》对企业风险做了如下界定：企业风险指未来的不确 定性对企业实现其经营目标的影响，该《指引》将企业风险分为战 略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。严格来说， 法律风险贯穿于其他四类风险之中。
1）藐视法律，主动行为或者消极放任行为引致犯罪。
20年前，我国加快经济体制改革，逐步走向市场经 济，很多人曲解邓小平同志的“两猫论”——“白猫、黑猫， 抓到老鼠就是好猫”，（核心理念是让一部分人先富起来 ）加之以前国家的市场环境不是很好，法治环境也不太好 ，诚信规则没有确立等一系列因素，导致很多企业家为了 追求利益不择手段，不惜践踏法律，这种情况的确是犯罪 ，要加强防范教育，也要加强打击。
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
1
企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事2）不懂法，稀里糊涂触犯刑律，构成犯罪。
这种情况不是主观上具有明确的犯罪动机，而是不懂法
中国经济在由计划向市场的转变过程中，在法制环境没有规制，市场 管理比较混乱的情况下，有些企业主由于既不了解经济规律，也不懂 法律，就稀里糊涂地陷入当中。这种情况虽然也构成了犯罪，但是犯 罪的原因是比较复杂的，至少从企业家主观上来讲并不是明确地去做 。
企业法律风险的概念
企业法律风险在我国法律规范中首次出现在国务院国资委2004年5月颁 布的《国有企业法律顾问管理办法》之中，但该办法没有对企业法律风险 的概念进行解释，综合各理论界的解释，企业法律风险可以定义为：企业 法律风险是指由于企业外部法律环境的变化，或者企业相关当事人不当的 作为或者不作为，导致与现有的特定法律法规体系以及基于这些规定的合 同约定相冲突，从而使企业承担损失或者损害的可能性。
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
三鹿集团假奶粉事件
轰动一时的三鹿集团三聚氰胺奶粉事件让人记忆尤新，被告单位三鹿集团生产的含有三 聚氰胺的婴幼儿奶粉等奶制品流入全国市场后，对广大消费者特别是婴幼儿的身体健康、生 命安全造成了严重损害。国家投入巨额资金用于患病婴幼儿的检查和医疗救治，众多奶制品 企业和奶农的正常生产、经营受到重大影响，经济损失巨大。