企业家刑事法律风险及其防范(课件)

实践中，许多企业家认为自己不过在从事普通的民商事活动，一不 卖军火、二不贩毒品，不可能与刑事责任沾边。这种认识反映了企业 家对刑事法律风险缺乏认识、疏于防范的现状，这也是企业发展过程 中频频“出事”、企业家频频身陷囹圄的主要原因。
刑事法律风险是与犯罪相关的一种风险，是指某种行为是否会具有 社会危害性、是否因此而触犯刑事法律，是否进而应承担刑事责任的 可能性。公司、企业的刑事法律风险，是指公司、企业在经营活动中 的具体行为出现触犯刑律、构成犯罪、应当承担刑事责任的可能性。
企业家刑事法律 风险及其防范
主讲人：周冬平
第一章 有关财产、自由与生命的题
根据我们律师的经验总结，大多数企业家对自己身边可能存在的法 律风险并不知悉。他们大多精于各自领域的业务，但是对法律风险没 有足够的认识与防范，甚至直到“出事”的前一天，对即将发生的法 律危机都浑然不知。一旦危机爆发，企业家顿时措手不及，企业则随 之陷入停滞甚至瘫痪。
2、 法律知识与法律意识
中国三十年企业史，企业家落马无数
当代中国企业家遭受“牢狱之灾”的比例之高，为世界罕见。电 视、广播、报纸、网络等媒体，几乎每天都会有企业高管落马的报道。 这些落马的企业精英，他们曾经在商界叱咤风云、屡建奇功；他们曾 经率领企业问及巅峰，兴盛一方；他们崛起的路线图不尽相同，但他 们却终于走向了相同的悲剧。
1、什么才是您所追求的最大利益？
向钱看，但请注意脚下陷进！
当下社会，企业和个人普遍的观念是追求利润的最大化，而我们
认为应该追求合法、合理利润的最大化，加了一个“合法、合理”， 内容那就丰富了，至少他是多维的价值观，他可以把企业家的社会责 任、历史使命融进去，而且还完全可以融进去企业家的个人情感，个 人兴趣，如果这么来办企业的话，整个经济社会就会更加丰富多彩， 我们的社会就会更加的和谐。理性的思考，谁都可以得出这样的结论： 企业家个人以及家庭的幸福能有效的、平稳的、持续下去，这才是最 重要的。
中国传统的企业法律顾问的工作，偏重于为各种合同把关。绝大 多数公司法律顾问远离公司核心决策圈，对公司重大决策并不知情， 无法全面识别企业存在的刑事法律风险，更谈不上为企业家个人采取 有效的防范和控制措施了。
因此，为您财产、自由与生命乃至家庭、亲情，企业家可以没有法 律知识，但绝不可以没有法律意识。
随着市场经济的深入，今后企业家们的法律意识如果还 停留在用这种“事后救火”的法律救济方式来维护合法权 益，已跟不上时代发展的要求了。我们的企业家们法律意 识还略微欠缺，防范法律风险的意识还不够强，在法律风 险防范上的投入还不够多(包括精力和金钱的投入)。
2、由于历史原因形成的市场秩序不规范及企业家经营不 规范，企业家往往带有“原罪”
中国的商学院不开设法律课程，或者只是把法律作为选修课，而美 国的城市大学规定，MBA课程的所有教师必须有所教专业l0年以上的 从业经验，教法律课的教师必须是执业律师，而且在教书的同时，必 须继续从业。因为只有这样的教师才能现身说法，言传身教，把最实 用的知识传授给学生。当今企业家纷纷落马，折射出中国对企业家法 律基础知识的不够重视或者缺失。
因为历史的原因，我国的法治进程还比较落后，无论是政府还是
企业，对法律缺乏足够的重视，另外由于我国的企业家是随着改革开 放才逐渐发展起来的，在管理上缺乏学习的模式和榜样，带有浓厚的 江湖气息，企业家往往与政府官员存在千丝万缕的联系，内外部因素 的综合导致巨大的法律风险。
《中国企业家》总编辑牛文文在谈及中国企业的生存特征时坦言： “90%的企业的消亡，都是没有处理好与政府的关系。不仅是民营企 业，即便是国有企业比如中航油、伊利集团等，如果选择强行改制， 往往会中途折断。”另外，我国纵多的企业家落马跟贪官被查处有直 接的联系。
（二）企业家存在刑事法律风险的原因
企业家落马、企业因法律问题陷入困境的报道不断见诸报端。为 什么中国老总这么多落马?中国的企业家们怎么了? 我们认为主要有以下原因：
1、企业家法律意识淡薄
由于历史原因和我国整体文化水平原因，使得我国公民法律意识淡 薄。即便是现在，无论是学校还是企业，对法律的重视程度都不够。
中国的企业家其实并不缺乏创业精神和商业智慧，但频频发生
的触雷事件却凸显出不少企业家严重缺乏“法律风险”和“法律边界”
意识，结果他们走过的每一步都可能为日后埋下地雷。
中国的企业家犯罪特点
经过多年经验的总结，我们发现中国的企业家犯罪有以下特点： （一）大都是无意识的犯罪。他们根本就无心犯罪，只是在企业的
第二章 企业家刑事风险及其防范策策略
（一）企业家刑事犯罪特点
商业领域犯罪（营利活动） 行政刑法（固有刑法与行政刑法：一般来说，规定既侵害法益又违反
伦理道德的犯罪及其刑事责任的刑法，是固有刑法(或称刑事刑法)。 行政刑法则是指行政法律中的刑事责任条款的总称，即为了实现行政 管理目的，立法者便在行政法律中规定种种命令与禁令；为了保证有 令必行、有禁必止，就规定违反行政法的罚则(行政罚)，其中包括刑 罚方法与行政制裁方法。） 可变性（经济犯罪与经济法规，新罪名不断产生；行政刑法具有较强 的目的性 较弱的伦理性、较大的变易性、较广的散在性、较多的交叉性、较大 的依赖性等特点。）
在此，我们并非危言耸听，对相当一部分企业家而言，刑事风险已 经成为一种潜在的危险。这有以下两个原因：
（一）在中国，大部分企业家更加相信“关系”能解决一切问题， 而不相信法律会羁束他们。
（二）在我国的商学院培训中，法律课程的缺失或者不重视，导 致企业家们严重缺乏法律观念。法律风险防范已成企业高管们急需补 的一课。
经营管理过程中因为不熟悉法律而误入各种法律陷阱。例如江西某企 业家因为转让土地使用权而被认定为“非法转让土地使用权”，判刑 三年。 （二）大多和经济犯罪有关，涉嫌商业贿赂、职务侵占、非法经营、 非法集资、票据诈骗、合同诈骗等。 （三）这些企业家大都功成名就，家庭幸福。他们一旦出事，前程 和家庭俱毁，涉嫌的公司也往往受到牵连，甚至倒闭破产。