质量管理体系内审员管理规定
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1目的为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。
2范围本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求等规则；本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。
公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。
3术语和定义无4职责权限4.1 质量管理部4.1.1质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；4.1.4根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5组织内审员业绩评价工作。
4.2 人力资源办公室4.2.1负责兼职内审员的岗位管理；4.2.2负责完善内审员审核业绩档案。
4.3 各部门4.3.1向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.3.2协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。
5规则与要求5.1 分类、分级和任职条件分类质量管理体系制造过程产品分级条件加权条件加权条件加权初级1、非技能职 14 级50%1、技术职、技能职、 50%1、技术职、管理50%内审员及以上人员管理职14 级及以职 14 级及以上人上人员员2、取得内审员培训50%2、取得内审员培训50%2、取得内审员培50%证书证书训证书中级1、初级内审员年度60%1、初级内审员年度60%1、初级内审员年60%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审业绩效考评合格2 、年度内参与320%2、年度内参与 5 个 20%3、年度内参与 520%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审部审核程内部审核核3、具备参与本部门20%3、具备参与本部门20%3、具备参与本部20%改进活动的经验改进活动的经验门改进活动的经验高级1、中级内审员年度40%1、中级内审员年度40%1、中级内审员年40%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审核业绩考评合格2 、年度内承担330%2、年度内承担3 个 30%2、年度内承担 330%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审审组长的经验程的内审组长的经核组长的经验验3、具备参与跨部门30%3、在制造技术方30%3、在产品技术方30%改进活动的经验面，具备参与跨部面，具备参与产门改进活动的经验品改进活动的经验5.2 定员标准5.2.1质量体系内审员一般保持在15—20 人之间；5.2.2制造过程内审员一般保持在10—15 人之间；5.2.3产品审核内审员一般保持在5— 10 人之间。
体系内审员岗位职责
体系内审员岗位职责一、岗位介绍体系内审员是企业内部质量管理体系的核心成员之一，主要负责对企业内部质量管理体系进行审核和评估，确保其符合相关的标准和要求。
二、职责细节1. 完善和发展体系内审管理制度体系内审员负责制定和完善企业内审管理制度，确保内审工作符合国家相关标准和法规，并能有效支持企业内部质量管理体系的运行。
2. 制定内审计划和方案体系内审员根据企业内部质量管理体系的实际情况，制定内审计划和方案，确定审查的范围和目标，并安排内审任务的执行。
3. 进行内审活动体系内审员负责组织和开展内部质量管理体系的审核活动，包括收集和分析相关数据、审核文件和记录、了解内审范围内的流程和程序等。
4. 提供内审报告和建议体系内审员根据内审结果，编制内审报告，详细记录内审所发现的问题和不符合项，并提出改进的建议和措施，以帮助企业改善其质量管理体系。
5. 监督改进措施的实施体系内审员负责监督企业内部质量管理体系改进措施的实施情况，与相关部门和人员沟通，确保改进措施能够有效地推进和落地。
6. 资源协调和培训体系内审员负责协调和管理内审所需的资源，如人员、设备和文件资料等，并对内审团队成员进行培训和指导，提高他们的专业能力和素质。
7. 跟进外部审核体系内审员需要配合外部审核人员进行审核，提供必要的支持和协助，并积极落实外部审核的结果和建议。
8. 维护内审的独立性和客观性体系内审员应确保自身独立性和客观性，不受其他部门或人员的干扰和影响，确保内部质量管理体系的真实性和有效性。
三、能力要求1. 扎实的专业知识体系内审员需要具备扎实的质量管理体系和相关标准的知识，熟悉企业的业务流程和管理体系，能够准确判断和评估。
2. 严谨的工作态度体系内审员需要具备严谨的工作态度，细致入微地完成内审工作，对细节和问题高度敏感，并能够保持客观和中立的立场。
3. 出色的沟通能力体系内审员需要具备良好的沟通能力，能够与多个部门和人员进行有效的沟通和协调，准确了解内部质量管理体系的情况。
质量管理体系的内部审核(精)
6
审核与质量管理体系审核
系统性 独立性 文件化
审核的特性
7
审核的目的
审核
活动和过程 为管理者提供信息
确定满足审核准则的程度
符合性
充分性
有效性
8
审核的准则
ISO9001:2000 质量管理体系文件 适用的法律、法规 客户及相关方要求
9
审核的类型
按委托方分
第一方审核(内部审核) 第二方审核 第三方审核
42
现场审核准备阶段
检查表的作用是什麽？
43
现场审核准备阶段
过程方法
编制检查表的基本思路 第一步骤 了解被审核过程或部门的基本情况 第二步骤 体现PDCA的审核思路 第三步骤 确定审核和评价过程活动的原则 第四步骤 确定总体，合理抽样 第五步骤 不同的情况应制定不同的审核策略
44
35
审核活动
现场审核准备阶段
内审组成员工作分配 制定内审计划 编制检查表准备相关工作文件
36
现场审核准备阶段
审核目的 内审计划 审核准则或其他引用文件 应包括的内容 审核范围 审核活动进行的日期及日程安排 受审部门及过程 内审小组组长及成员 资源的支持 其他
37
现场审核准备阶段
内审计划制定思路
64
审核的实施
自上而下的审核方法可以用在下列哪个 过程？ 质量方针、质量目标、质量职能的分配 与落实？
资源提供与管理？ 职责和权限、内部沟通？
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审核的实施
下列过程可用哪种方法审核？ 产品标识和检验状态、工作环境、在用测量设 备技术状态、设备操作与维护、工艺纪律、贮 存、搬运、包装、防护如何审核？ 文件控制、Байду номын сангаас量记录的控制如何审核？ 采购、顾客满意、数据分析如何审核？ 过程的监视和测量、过程确认、产品的监视和 测量如何审核？
gjb9001c-2017质量管理体系内审员
熟悉质量管理体系
掌握gjb 9001c -2017质量管 理体系的标准要求，了解质量 管理原则和概念。
沟通协调能力
能够与受审核方进行有效的沟 通和协调，确保审核活动的顺 利进行。
团队协作能力
能够与团队成员进行有效的协 作和配合，共同完成审核任务 。
内审员的工作方法和技巧
01
制定详细的审核 计划
根据被审核方的实际情况 ，制定详细的审核计划， 包括审核时间、审核范围 、审核方法等。
02
标准实施还可以帮助组织识别 和解决质量问题，降低成本和 提高效益，促进组织的发展和 进步。
03
通过实施gjb 9001c -2017， 组织可以建立起完善的质量管 理体系，提高产品质量和可靠 性，增强竞争力，满足市场需 求。
02
CATALOGUE
gjb 9001c -2017 质量管理体系标准详 解
02
实施现场审核
03
编写审核报告
在审核计划的基础上，实 施现场审核，收集相关证 据，对被审核方进行系统 的评估。
根据审核发现的问题和证 据，编写内审报告，对问 题进行总结和分析，并提 出改进建议。
04
跟踪整改情况
在内审结束后，对受审核 方的整改情况进行跟踪和 验证，确保问题得到及时 整改。
04
CATALOGUE
审核记录的填写 审核员根据审核情况填写审核记 录表，记录不合格项和观察项。
内审的总结和报告
01
不合格项的整改
向受审核部门提供不合格项的整改 建议，并要求其进行整改。
内审报告的发布
发布内审报告，总结审核结果，提 出改进建议和要求。
03
02
观察项的反馈
向受审核部门反馈观察项，提醒其 改进和完善。
质量管理体系内审员管理规定
适用范围
01 适用于所有需要实施质量管理体系的组织。
02 适用于组织内部涉及到的所有过程和活动。
定义与术语
01
质量管理体系
是一种系统的、全面的、持续改进的管理方法， 用于确保产品或服务的质量和可靠性。
02
内审员
是指在组织内部负责执行质量管理体系审核的人 员，通常由经验丰富的管理者或专业技术人员担
分配内审任务
根据内审员的特长和经验 ，合理分配内审任务，确 保内审工作的顺利进行。
内审员管理程序的监督与检查
监督内审员工作
对内审员的工作进行监督，确保 内审员按照要求履行职责。
检查内审员绩效
对内审员的绩效进行检查，包括 工作质量、工作效率等方面，确
保内审员工作符合要求。
评估内审员能力
定期评估内审员的能力，包括专 业知识、技能等方面，为内审员
记录审核结果
内审员应记录审核过程中的详细结果，包括受审核部门或过程存在的问题、整改情况等。
审核结果分析与改进
分析问题原因
内审员需对审核中发现的问题进行分析，找出问题产生的原因，并提出相应的 改进措施。
促进改进
内审员应与受审核部门或过程积极沟通，促进其改进质量管理体系，提高质量 管理水平。
内审员的权利与义务
。
回答相关方的提问和疑虑，解释 和说明审核中的问题和改进措施
。
收集和反馈相关方的意见和建议 ，为组织的质量管理体系改进提
供参考。
内审员管理程序的制定与实
06
施
内审员管理程序的策划和准备
确定内审员资格要求
明确内审员应具备的学历、经验、培训等要求，确保内审员具备 专业能力和素质。
制定内审员选拔程序
建立内审员选拔程序，明确选拔标准和流程，确保内审员选拔的公 正性和规范性。
质量管理体系内审员管理规定
质量管理体系内审员管理规定质量管理体系内审员管理规定：一：背景与目的：为确保质量管理体系内审工作的规范和有效进行，本管理规定旨在对内审员进行明确的管理和要求。
通过此规定的实施，使内审员能够独立、客观、公正地开展质量管理体系内审工作，提高组织的质量管理水平，达到持续改进的目标。
二：内审员选拔与资格要求：1. 内审员的选拔应根据其专业知识、技能和经验，具备充分的内审能力。
选拔程序应公平、透明，并记录在档案中。
2. 内审员应具备相关的质量管理体系知识，熟悉法律、法规、标准和相关的技术要求，具备较强的沟通、判断和分析能力。
3. 内审员应接受相关培训并持有相应的证书，且定期参加培训以更新知识和提高技能。
三：内审员的职责与权限：1. 内审员应按照质量管理体系内审计划，开展内审工作，包括审核文件准备、现场核查、记录整理等。
2. 内审员应对审核对象的合规性、风险控制、业务流程、质量控制等方面进行全面评估，并提出改进建议。
3. 内审员对于发现的问题、不合规项和风险应及时汇报给质量管理部门，并参与整改措施的跟踪和评估。
四：内审工作的组织与管理：1. 内审计划应做到合理安排、有序进行，充分考虑内审员的工作负荷和时间安排，确保内审工作的质量和效率。
2. 内审员应按照内审程序和要求，准备和提交内审报告，并将重要信息及时通报给相关部门和负责人。
五：内审员的考核与奖惩：1. 内审员应接受定期的内审考核，包括知识技能考核和内审实际操作考核。
2. 内审员的考核结果将作为评价其工作能力的重要依据，并作为选拔、激励和奖惩的依据。
六：附件：1. 内审员相关培训证书复印件2. 内审员工作记录表格法律名词及注释：1. 质量管理体系：指按照相关标准和要求建立、运行和持续改进的组织质量管理体系。
2. 内审员：指负责开展和执行质量管理体系内审工作的专业人员。
IATF16949内审员要求
江门市创艺电器有限公司
内审、过程审核、产品审核、第二方审核员任职要求
为了贯彻执行IATF16949：2016标准，确保质量管理体系能被有效运行，定期验证
质量体系中各部门的制造过程。
经将内审员、过程审核员、产品审核员任职要求公布如
下：
一、内审员任职要求
质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员最少需具备以
下所有能力：
a)了解汽车产品审核过程方法，包括基于风险的思维，及风险
分析评估等；
b)了解适用的顾客特定要求和相关法规要求；
c)了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关要求；
d)了解与审核范围有关的适用的五大核心工具要求等；
e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
二、制造过程审核员还应对于待审核的相关制造过程具有技术知识，包括过
程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。
三、产品审核员还应了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产
品符合性。
四、第二方审核员：熟悉产品、产品过程方法；基于风险思维；熟悉IATF
相关要求、供应商开发、管理，及相关法规、客户要求等要求。
经过培训考核取得资格的内审员，必须保存相关培训考核记录，并确保培训师具备以上能力要求。
内审员必须每年至少参加一次内部审核，并且熟悉公司内、外部更改(如：过程技术、产品技术、ISO9001、IATF16949、核心工具、客户特殊要求)的相关
信息。
总经理：
2017年10月20日。
质量管理体系内审员管理规定
与ISO14001环境管理体系的整合
环境因素的识别
内审员应具备识别组织活动中环境因 素的能力，并能够评估其对环境的影 响。
符合性审查
内审员应关注组织环境管理体系的符 合性，检查组织是否采取了必要的措 施来控制和减少对环境的影响。
与ISO45001职业健康安全管理体系的整合
风险评估和管理
内审员应具备进行风险评估和管理的能力，关注组织职业健康安全管理体系的 有效性，并能够提出改进建议。
内审员的日常工作需要得到充分的支 持和指导，以确保其能够有效地履行 审核职责，并及时发现和解决潜在的 质量问题。
内审员的选拔和培训是关键，必须严 格把关，确保内审员具备足够的素质 和能力，能够胜任质量管理体系的审 核工作。
定期对内审员进行评估和审核是必要 的，以确保其持续具备专业素质和工 作能力，及时发现并改进工作中的不 足之处。
培训经历
参加过质量管理体系内审员培 训并获得合格证书。
技能要求
具备良好的沟通、协调和组织 能力，能够独立开展审核工作
。
内审员职责
制定审核计划
根据组织的质量管理体 系要求，制定审核计划
并组织实施。
审核实施
按照审核计划对受审核 方进行现场审核，确保 其质量管理体系符合标
准要求。
报告编制
根据审核结果编制审核 报告，提出改进意见和
内审跟踪与改进
内审整改意见
根据内审报告中的建议和意见， 受审查部门应制定整改措施并组 织实施，确保问题得到有效解决
。
内审跟踪与验证
内审组应对受审查部门的整改情 况进行跟踪和验证，确保整改措
施的有效性和实施效果。
内审总结与改进
对内审工作进行总结，分析内审 过程中存在的问题和不足之处， 提出改进措施和建议，不断完善 和提高内审工作的质量和效果。
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1 目的
为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。
2 范围
本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求等规则；
本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。
公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。
3 术语和定义
无
4 职责权限
质量管理部
质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；
负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；
根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；
根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；
组织内审员业绩评价工作。
人力资源办公室
负责兼职内审员的岗位管理；
负责完善内审员审核业绩档案。
各部门
向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；
协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。
5 规则与要求
分类、分级和任职条件
定员标准
质量体系内审员一般保持在15—20人之间；制造过程内审员一般保持在10—15人之间；产品审核内审员一般保持在5—10人之间。
工作范围
一般性审核工作
参与年度审核策划；
参与审核计划的制定；
实施现场审核；
整理审核发现，开具不符合项报告；
参与不符合项整改措施的制定；
跟踪验证不符合项纠正措施的落实执行。
审核组长工作
中级及以上内审员可担当产品审核、制造过程审核组长以及体系审核的分组组长；
高级内审员可担当体系审核组长。
审核边界
每位审核员应在本岗位的相关业务范围内，选择1-2项过程作为本人主攻的审核方向，深入研究本过程的审核思路和改善的机会，在不断提升审核能力的同时，也持续促进过程的优化、改善。
承担的主要审核过程，每3年调整一次。
除见习期的初级内审员外，每位内审员必须能够独立承担某一过程/工序/产品的内部审核任务。
培训与学习
内审员的年度培训计划由质量管理部组织确定，综合性的培训一般不少于1次/年。
内部培训的实施由高级内审员担当。
质量管理部组织至少每3个月进行一次正式的全体内审员沟通会议，及时了解大家在业务、学习等方面的需求，提高团队凝聚力和战斗力。
招聘、晋级、淘汰
每年3月份，质量管理部根据年度审核策划及内审员人员需求，提出内审员招聘计划，在公司相应职级、岗位范围内招聘选择合适的内审员；
内审员的选聘可由各部门主管推荐产生，也同时接受对该工作感兴趣的员工的自荐。
推荐或自荐的员工由质量管理部组织统一的内审员培训，考取内审员资格证书后成为初级内审员。
培训与取证工作一般在每年8月份前结束。
每年9月份，由质量管理部组织内审员审核业绩考评，考评周期为上年度9月份——本年度8月份。
审核业绩考评结束后，质量管理部负责组织内审员的晋级评审。
——综合考评达到高一级别任职条件80%及以上的，晋升为高一级别内审员；
——综合考评达到高一级别任职条件60%——80%之间的，保持原级别不变；
——审核业绩考评不足标准分值60%的，降为下一级别内审员。
初级内审员年度审核业绩考评不足标准分值60%的，取消内审员资格。
第一年的初级内审员，不适用此淘汰条款。
综合考评项目参照本规定执行。
其中，审核业绩考评结果、审核经历由质量管理部提供，
改进经历由被考评者本人提供。
审核业绩考评参照本文件执行。
业绩考评标准
激励
内审员的激励除在级别、荣誉等方面经年度考评予以兑现外，在每次审核结束后给予相应的现金激励。
现金激励标准（单位：元）
注：1、A类过程指全部的COP过程；
2、B类过程指SP、MP过程中可裂解到4阶及以上活动的过程；
3、C类过程指其他的SP、MP过程。
在审核结束后，经由质量管理部部长、受审核方主管、同组审核员、审核组长组成的评价小组评价，根据得分按比例兑现激励标准的50%。
（例，如某一中级内审员执行了一项A类过程的审核，评价得分为85分的，获得的现金奖励为：200元*50%*85%=85元）
另外50%的奖励，将在内审员对不符合项跟踪落实结束，确保纠正措施效果得以固化后予以兑现。
见习期的初级内审员，不执行本章节现金激励政策。
6 相关表单
质量管理体系内审员清单
质量管理体系内审员业绩考评表
质量管理体系内审员综合考评表
审核员现场审核表现评价表
质量管理体系内审员清单
审核员现场审核表现评价表。