企业国际化阶段_测量方法及案例研究_鲁桐
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中国企业境内国际化方式研究——以华菱管线联姻米塔尔为例
当前 中国特 定行 业 的 国际化 背景后 分析 了企业 选择 境 内 国际化 的动 因， 此基 础 上 对境 内 国际化 在 的 实现 方 式作 了归纳 ， 结合 了中 国企 业 的 实践 用 案例进 行 了分析 ． 并 关 键词 ： 内国际化 ； 境 境外 国际化 ； 际化 方 式 国 中图分类 号 ：ｌ３ ４ Ｆ １ ． 文献标 识码 ： Ａ 文章 编号 ：０ １ ４３２ １ ）２—００ —０ １０ —２ ４ （００ ０ ２１ ４
１ 中 国企 业 境 内国 际 化 背 景 研 究
１ １ 境 内国 际化理 论基 础 ．
联合国经社理事会定义的国际化概念 ： 国公 司在他们 的基地所在国家之外拥有或控制生产或服务设 跨 施的活动． 著名的跨国公司专家邓宁（９ ３认为 ： 国的或者多 国企业 的概念就是从事对外直接投资 ， １９ ） 跨 并在
中国企 业 境 内国 际化 方 式研 究
— —
以华菱 管线 联 姻 米 塔 尔为 例
夏 玉娴
（ 上海交通大学 安泰经 济与管理学 院 ， 上海 ２０ ３ ） ０ ０ ０
摘
要 ： 文首 先就 ｑ￣ 学者 对 国际化 概念 作 了梳 理 ， 而 对境 内国际化 进 行 了界 定 ， 本 ＇ｌ － 进 并在 讨论 了
外国企业建立合资企业 ； 成为一家外国企业的全资子公司． 从外向视角来看 ， 企业国际化可以采取的模式有 ： 出 口产品； 向国外企业颁发许可证； 在国外与外国企业建立合资企业 ； 在国外建立企业或收购兼并外 国企业． 综上所述 ， 我们认为应当这样界定境 内国际化——特定行业内的企业为突破 自 国际化进程 中的瓶颈 ， 身 在 保持 自己的发展 潜 力 和公 司特点 的基 础上 ， 通过 特定 的股 权 安排 引 入 有特 殊 国际 经 营 资源 优 势 的战 略 投
企业国际化阶段_测量方法及案例研究_鲁桐
当企业经营者缺乏对市场的信息和了解时 , 减少风险的本能使其把海外市场投入 降到最低
点 ; 由此而来的企业决策也处于试探阶段 ; 经过一 段时间的海外经营活动 ,企业家获得并积累了对 该市场的认识和经验 ; 海外经营活动反过来增加 了决策者的市场知识 ,成为决策者认识和把握海 外市场机会的新基础 ,从而推动企业把更多的资 源投向海外市场。
市场知识
投资决策
市场投入
经营活动
图 1 北欧学派企业国际化模型
资 料 来 源: Joha nso n, J. a nd V ahlne, J. - E. ( 1990): “ The M echa nism o f Inter na tio nalizatio n” , International
Marketing Revie w V ol. 7.
北欧学派用“市场知识” ( Market know ledg e) 来解释企业国际化的渐进特征。 市场知识由两部 分组成 ,一部分是一般的企业经营和技术 ,即可以 从教 育过程、书本中 学到的客观知识 ( Objectiv e know ledg e)。 另一部分关于具体市场的知识和经 验 , 或称经 验知 识 ( Ex periential know ledge ) , 只 能通过亲身的工作实践积累。 后者对于企业的海 外经营起着关键作用。 北欧的国际化模型跨国公 司 学、 从静 态 和 动态 两 个 角 度分 析 市 场知 识 对 海
动
力 开拓 海外 市
场
S( 2)前出口阶段: 企 业 寻求 信 息并 评 估潜 在 出口 市场
S( 2)开 始 对 出口感 兴趣
S( 2)通过海 S( 3)企 业积 极寻 求
外代理
出口市场
商出口
点 ; 由此而来的企业决策也处于试探阶段 ; 经过一 段时间的海外经营活动 ,企业家获得并积累了对 该市场的认识和经验 ; 海外经营活动反过来增加 了决策者的市场知识 ,成为决策者认识和把握海 外市场机会的新基础 ,从而推动企业把更多的资 源投向海外市场。
市场知识
投资决策
市场投入
经营活动
图 1 北欧学派企业国际化模型
资 料 来 源: Joha nso n, J. a nd V ahlne, J. - E. ( 1990): “ The M echa nism o f Inter na tio nalizatio n” , International
Marketing Revie w V ol. 7.
北欧学派用“市场知识” ( Market know ledg e) 来解释企业国际化的渐进特征。 市场知识由两部 分组成 ,一部分是一般的企业经营和技术 ,即可以 从教 育过程、书本中 学到的客观知识 ( Objectiv e know ledg e)。 另一部分关于具体市场的知识和经 验 , 或称经 验知 识 ( Ex periential know ledge ) , 只 能通过亲身的工作实践积累。 后者对于企业的海 外经营起着关键作用。 北欧的国际化模型跨国公 司 学、 从静 态 和 动态 两 个 角 度分 析 市 场知 识 对 海
动
力 开拓 海外 市
场
S( 2)前出口阶段: 企 业 寻求 信 息并 评 估潜 在 出口 市场
S( 2)开 始 对 出口感 兴趣
S( 2)通过海 S( 3)企 业积 极寻 求
外代理
出口市场
商出口
企业国际化中的心理距离界定、测量及化解对策
企业国际化中的心理距离界定、测量及化解对策内容摘要：本文首先对心理距离的基本概念进行界定，分析心理距离的影响因素，并建立一个基于模糊综合评判基础上的心理距离评价模型。
在此基础上明确指出，心理距离是影响企业国际化发展的一个重要因素。
应当从政府和企业层面采取相应措施以缩短心理距离，从而更好地助推企业开展国际化经营。
关键词：企业国际化心理距离处理心理距离的基本界定心理距离（psychic distance）是北欧学者提出的用于解释和说明企业国际化行为而提出来的一个概念。
这一概念最早是由W.Beckermann于1956年发表在《经济和统计评论》杂志上的论文——“欧洲内部贸易的距离和形式”中使用的。
UPPASALA模型将心理距离定义为：阻止信息在市场和企业间传递的因素，包括语言、文化、政治体系、教育水平和经济发展阶段等的总和。
北欧学者认为，当企业面临不同的国外市场时，选择海外市场的次序遵循心理距离由近到远的原则。
此后，心理距离这一概念开始在国际化文献中被广泛接受和使用。
Hallen和wiedersheim-Paul（1984）指出心理距离是：买卖双方在供需上的感知差异。
Nordstrom Vanlne（1994）指出：心理距离是阻碍企业获得海外市场知识的因素。
Grady lane（1996）指出：心理距离是由于文化及其它困难影响而无法获得相关海外市场知识导致的企业不确定性程度。
综合上述学者关于心理距离的界定和论述，本文认为心理距离是企业在开展国际化经营活动时，由于母国和东道国在政治、经济、文化环境方面的差异而形成的一种差异感受。
母国和东道国之间的环境差异越大，心理距离越远。
心理距离对企业的跨国经营有着非常重要的影响，正如许多文献指出的那样，心理距离是决定企业国家市场选择的一个重要因素，也是影响企业国际化经营成功的一个重要因素。
具体讲，作为母国市场和海外市场感知差异结果的心理距离从以下几个方面影响着企业的跨国经营行为：第一，当企业面对不同的海外市场时，它们首先选择市场条件、文化背景与母国相同的国家，即企业的海外经营具有文化上的认同性。
6海外直接投资与企业国际化经营
企业国际化经营
——理论、模式、案例
第一部分
企业国际化经营的理论基础
在全球经济一体化趋势不断加强的背景下，研究探 讨企业国际化经营问题具有特殊意义。从事国际 化经营将是中国企业在全球化的世界经济中生存 和发展的必然选择。 企业国际化经营是20世纪70年代中期后国际商务领 域研究的重要课题之一，它主要包括一个国内企 业怎样发展为一个跨国企业。具体的研究重点包 括：企业国际化经营的理论基础；企业国际化经 营的发展过程（阶段）；企业国际化程度的测评； 企业国际化经营的道路或市场进入模式选择；企 业国际化经营的内外环境条件；企业国际化经营 的竞争优势及其决定因素；企业国际化经营的战 略选择（微观企业）；企业国际化经营的政策选 择（宏观）。
北欧学派关于企业国际化的阶段理论可以用下列 图示来说明：
市场知识 投资决策
市场投入
经营活动
当企业经营者缺乏对市场的信息和了解 时，减少风险的本能使其国际化经营决策 处于试探阶段，并把海外市场投入降到最 低点； 经过一段时间的海外经营活动，企业家 获得并积累了对该市场的认识和经验；海 外经营活动反过来增加了决策者的市场知 识，成为决策者认识和把握海外市场机会 的新基础，从而推动企业把更多的资源投 向海外市场。
第三，国际经营阶段。当某个企业的出口业务达 到一定的数量和规模时，其原有的出口部在公司中 的地位随之不断上升，直至达到与国内其它事业部 门或职能部门同等的地位，成为直接由企业高层领 导指挥的经营国外一切业务的国际部。在此阶段， 有时企业也以参股的形式组建合资企业或成立子公 司，或与其他公司结成联盟。这时国内的公司总部 或母公司对国际部或国外子公司仍实施绝对的控制， 重大的决策都由公司总部或母公司做出，其决策方 式是单向型的。这类企业被称作“国际企业” （International Enterprises）。
——理论、模式、案例
第一部分
企业国际化经营的理论基础
在全球经济一体化趋势不断加强的背景下，研究探 讨企业国际化经营问题具有特殊意义。从事国际 化经营将是中国企业在全球化的世界经济中生存 和发展的必然选择。 企业国际化经营是20世纪70年代中期后国际商务领 域研究的重要课题之一，它主要包括一个国内企 业怎样发展为一个跨国企业。具体的研究重点包 括：企业国际化经营的理论基础；企业国际化经 营的发展过程（阶段）；企业国际化程度的测评； 企业国际化经营的道路或市场进入模式选择；企 业国际化经营的内外环境条件；企业国际化经营 的竞争优势及其决定因素；企业国际化经营的战 略选择（微观企业）；企业国际化经营的政策选 择（宏观）。
北欧学派关于企业国际化的阶段理论可以用下列 图示来说明：
市场知识 投资决策
市场投入
经营活动
当企业经营者缺乏对市场的信息和了解 时，减少风险的本能使其国际化经营决策 处于试探阶段，并把海外市场投入降到最 低点； 经过一段时间的海外经营活动，企业家 获得并积累了对该市场的认识和经验；海 外经营活动反过来增加了决策者的市场知 识，成为决策者认识和把握海外市场机会 的新基础，从而推动企业把更多的资源投 向海外市场。
第三，国际经营阶段。当某个企业的出口业务达 到一定的数量和规模时，其原有的出口部在公司中 的地位随之不断上升，直至达到与国内其它事业部 门或职能部门同等的地位，成为直接由企业高层领 导指挥的经营国外一切业务的国际部。在此阶段， 有时企业也以参股的形式组建合资企业或成立子公 司，或与其他公司结成联盟。这时国内的公司总部 或母公司对国际部或国外子公司仍实施绝对的控制， 重大的决策都由公司总部或母公司做出，其决策方 式是单向型的。这类企业被称作“国际企业” （International Enterprises）。
企业国际化理论综述
中国学者鲁桐在 《 中 国企业跨 国经营 战略》 中
总 结 了 中 国制 造 型 企 业 的 内 向 型 国 际 化 和外 向 型
【 作 者 简介 】王娇 ， 中车工 业研 究院 有 限公 司 经济研 究部 ， 研 究方 向： 企 业管理 ； 田钢 ， 中车 工 业研 究院有 限公 司经 济研 究部 ， 研 究方 向：
企 业管 理 。
国 际化 发 展 在 方 式 和 功 能 方 面 的 差 异 （ 见表 ２ ） 。
表１ 外 向和 内 向国际 化 的形式
技 术 、管 理 等 方 面 的基 础 之 上 。而 获 得 这 些 能 力 ，
必 须 经 过 不 断 积 累 和 积 极 引进 学 习 的过 程 ； 企 业 进 必须 在“ 引进来 ” 的基 础 之 上 ， 才能 实现“ 走 出去 ” 。
二、 国 际 化 理 论
（ 一） 企 业 国 际化 定 义 企 业 国际化 （ Ｅ ｎ ｔ ｅ ｒ ｐ ｒ ｉ ｓ ｅ Ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ） 的 概
念 至 今 未 形 成 一 个 统 一 的认 识 ， 不 同 的 研 究 者 对 企
际 化 动 因理 论 、 发 展 中 国家 企 业 国际 化 动 因 理 论 和
【 收 稿 日期 】 ２ ０ １ ７ — ０ ２ — ２ ７
作 企业 、 设 立海外 子公 司和分公 司等 １ 。内 向国际 化 的形 式主要 有进 口、购买专 利技术 、三来一 补
（ 加工 ） 、 建 立 国内合 资 ／ 合作 企业 、 成 为 外 国企 业 的 子公 司 或 分 公 司等 【 ３ Ｊ 。外 向 国际 化 和 内 向 国 际 化 是 相互联 系 、 相互 促进 的 ， 内 向 国 际 化 往 往 是 外 向 国际化的基础和条件 ， 而 外 向 国际 化 是 内 向 国 际化 发 展 的必 然 趋 势 和 结 果 （ 见表 １ ） 。
我国民营企业国际化：问题与对策
一
、
企 业 国 际化 概念 及 其 内涵
业 国 际 化 首 先 是 一 种 过 程 。 过 这 个 过 程 ， 业 投 资 与经 营 通 企 活 动 实现 由 国 内 向 国 际 的转 化 。因 此 ， 者 认 为 将 国 际 化 理 笔 解为一种过程较为准确。
究 竟 什 么是 国际 化 ？政 府 部 门 、 业 界 、 济理 论 界 的说 法 不 企 经 尽 相 同 。 略 微浏 览 一 下 国 内这 方 面 的 文 献 。 致 有 以 下 三 种 大 不 同的 说 法 ： 一 种 将 企 业 国 际 化 解 释 为 “ 业 积极 参 与 国 第 企 际分 工 ， 国 内经 营 向全 球 经 营 发 展 的过 程 ” 鲁 桐 ，９ ８Ｉ 由 （ １９ ）ｌ ｌ ；
进 程 来 看 ，走 出 去 ” 核 心 内容 ， 然 在 于企 业 跨 国投 资 与 “ 的 显
跨 国经 营 。虽 然 对 外 贸 易 可 能 最 终导 致 企 业 “ 出 去 ”但 由 走 ， 于 只涉 及 产 品 的外 销 。 不能 视 为 企 业 走 出去 或 国 际 化 。 事 还
２０ ０ ８年 １ ２月
江西 科 技 师 范 学 院学 报
Ｊ ｕｎ ｌｏ ａＩ】 ｃｅ ｃ ｏ ｒａ ｆＪ Ｉ 【Ｓ ｉｎ ｅ＆ Ｔ ｃ ｎ ｌｇ ｒ ｌ ｉｅｓｔ ｉ ｇｉ ｅ ｈ ｏｏ ｙＮｏｍａ Ｕｎｖ ｒｉ ｙ
第 ６期
Hale Waihona Puke Ｄｅ ． ０ ８ ｃ。 ０ ２ Ｎｏ６ ．
我国民营企业国际化 题与对策
对 外 投 资 ， 国外 设 立 机 构 ， 泛 利 用 国 外 资 源 ， 全 球 战 略 在 广 从
出发 ． 行 综 合 运 筹 。 一 个 或 若 干 个 经 济 领 域 进行 经 营 活 进 在 动 ”或 者 “ 企 业 在 两 国 、 国 、 际 甚 至 全 球 范 围内 ， 事 ， 是 多 洲 从
、
企 业 国 际化 概念 及 其 内涵
业 国 际 化 首 先 是 一 种 过 程 。 过 这 个 过 程 ， 业 投 资 与经 营 通 企 活 动 实现 由 国 内 向 国 际 的转 化 。因 此 ， 者 认 为 将 国 际 化 理 笔 解为一种过程较为准确。
究 竟 什 么是 国际 化 ？政 府 部 门 、 业 界 、 济理 论 界 的说 法 不 企 经 尽 相 同 。 略 微浏 览 一 下 国 内这 方 面 的 文 献 。 致 有 以 下 三 种 大 不 同的 说 法 ： 一 种 将 企 业 国 际 化 解 释 为 “ 业 积极 参 与 国 第 企 际分 工 ， 国 内经 营 向全 球 经 营 发 展 的过 程 ” 鲁 桐 ，９ ８Ｉ 由 （ １９ ）ｌ ｌ ；
进 程 来 看 ，走 出 去 ” 核 心 内容 ， 然 在 于企 业 跨 国投 资 与 “ 的 显
跨 国经 营 。虽 然 对 外 贸 易 可 能 最 终导 致 企 业 “ 出 去 ”但 由 走 ， 于 只涉 及 产 品 的外 销 。 不能 视 为 企 业 走 出去 或 国 际 化 。 事 还
２０ ０ ８年 １ ２月
江西 科 技 师 范 学 院学 报
Ｊ ｕｎ ｌｏ ａＩ】 ｃｅ ｃ ｏ ｒａ ｆＪ Ｉ 【Ｓ ｉｎ ｅ＆ Ｔ ｃ ｎ ｌｇ ｒ ｌ ｉｅｓｔ ｉ ｇｉ ｅ ｈ ｏｏ ｙＮｏｍａ Ｕｎｖ ｒｉ ｙ
第 ６期
Hale Waihona Puke Ｄｅ ． ０ ８ ｃ。 ０ ２ Ｎｏ６ ．
我国民营企业国际化 题与对策
对 外 投 资 ， 国外 设 立 机 构 ， 泛 利 用 国 外 资 源 ， 全 球 战 略 在 广 从
出发 ． 行 综 合 运 筹 。 一 个 或 若 干 个 经 济 领 域 进行 经 营 活 进 在 动 ”或 者 “ 企 业 在 两 国 、 国 、 际 甚 至 全 球 范 围内 ， 事 ， 是 多 洲 从
华为公司国际化探析
华为公司国际化探析作者：刘伟来源：《现代商贸工业》2013年第20期摘要：在经济全球化的浪潮下，越来越多的中国企业走向国际市场。
华为公司作为中国通信制造企业国际化的代表，其进入国际市场的方式、国际化程度与绩效的把握对于国际市场的开拓起到了重要的作用。
华为公司的国际化，对于中国企业走向国际化有着一定的启发和借鉴作用。
关键词：华为公司；国际化；进入方式；绩效中图分类号：F27文献标识码：A文章编号：1672-3198（2013）20-0083-01深圳华为技术有限公司（简称为华为）成立于1988年，总部在深圳，是一家专门从事通信设备研究、开发、制造与销售的高科技民营企业，也是我国通信市场主要设备供应商，并成功进入全球电信市场，成为全球前50强的运营商。
从华为确定国际化战略开始，经过不懈的努力，华为在海外市场连续取得了重大成就，逐步在全球范围内拓展华为业务。
据统计，华为公司2008年销售额为1252.17亿元，海外销售额达到939.13亿元，占销售额的比重为75%。
2009年-2011年，公司销售收入由1466.07亿元增长到2039.7亿元，海外销售额则从876.07亿元增加到1348亿元。
2012年公司实现销售收入220，1.98亿元，同比增长8.0%，其中海外销售额为1466亿元。
可以看出，海外销售额占销售收入的比例逐年增加。
截至2012年底，华为的产品和解决方案已经应用于全球150多个国家和地区。
固定网络产品及解决方案已应用于全球Top50运营商中的45家及全球1/3的人口，路由器进入并服务于20多家欧洲主流运营商，保持市场领先优势。
华为在海外设立了22个地区部，分支机构达到100多个，在美国、印度、瑞典及俄罗斯等地设立了16个研究所，其研究侧重点及方向均不同。
聚集全球的技术、经验和人才，采用国际化的同步研发体系，进行产品的研发。
1 华为公司进入国际市场的方式电子信息业是高科技产业，研发是企业赖以生存的生命线。
国际化战略
国际化程度(DOI)=FSTS+FATA+OSTS+TMIE+PDIO
(2)威尔什和罗斯坦瑞尼的六要素模型
该模型从企业向国际市场提供的产品、海外生产经营方法、目标 市场的选择、组织结构、融资方法和人员素质六个方面考察企业的跨 国经营。
(3)定性评价方法（日本小林规威等学者1980年发表）
国内有学者在上述研究的基础上，通过企业调查，提出了“国际 化蛛网模型”(鲁桐，2000)，该模型从6个方面：即跨国经营方式、 财务管理、市场营销、组织结构、人事管理和跨国化指数考察企业的 国际化程度，它们构成了企业国际化的蛛网图形。 还有学者开发出了一套定性与定量相结合的方法，研究企业经营 管理与国际化进展程度之间的联系，他们的测评指标选取国际化战略、 组织结构、人事管理、财务管理、生产(服务)管理、市场营销、研究 开发、当地化及经济指标等9个尺度来综合评价企业的国际化指数(沈 娜、赵国杰，2001)，并用这一方法对被认为是代表我国企业国际化 程度最高的海尔集团进行了测评。
实现商业成功。
华为国际化战略实现方式 市场的国际化
对于任何想实现国际化的企业,国际化的道路并 不是其产品或服务进入国际市场那么简单,也不是国 际市场销售额比重上升所可以衡量的。华为需要提升 业务收入的质量，而不光是停留在海外合同销售额的 提高。 可以说，华为过去是建立在利润运营模式基础 之上的，而随着国际销售收入成为未来增长的主流， 华为的运营模式需要进行转变才能适应华为新的国际 化战略。
二、国际化战略种类
跨国战略
在全球激烈竞争的情况下，形成以经验为基础的成本 效益和区位效益，转移企业内的核心竞争力。
多国战略
在统一的经营原则和目标的指导下，按照各东道国当 地的实际情况组织生产和经营。
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表 1 瑞典 4家公司跨国经营方式的演变
Sandvik Alt ascopco Faci t
公司
公司
公司
V olve 公司
总计
海外销售分部 的设立顺序
N→ S
2
3
0
2
7
A→ S
18
14
14
10
56
海外生产分公司 的设立顺序
N→ P
0
0
0
0
0
A→ P
2
3
2
2
9
S→ P
13
9
3
3
28
说明: N: 表示企业在该国无正 常出口业务 ; A: 表示企业在该 国通过中间商出口 ; S: 表示企业在 该国设有海外 销售分部 ; P: 表 示企业在该国设有海外 分部 ; N→ S: 表示企业在 该国设立分部以 前 ,在该国无经常出口业务 ; S→ P: 表示企业在该国设立海外生产 分部之前已经设有销售分部 ,其余类推。
企业国际化阶段、测量方法及案例研究
鲁 桐*
内容提要 本文在考察企业国际化阶段理论的基础上 ,提出了测量企业国际化程度的方法 ,并 对首钢集团的国际化进行了实证研究。
关 键 词 企业国际化 测量
企业国际化 ,是指企业积极参与国际分工 ,由 国内企业发展为跨国公司①的过程。 在世界经济 全球化向纵深发展的今天 ,任何企业的生存与发 展都不可避免地要参与国际竞争。 综观世界著名 跨国公司 ,都经历了从小到大、由国内市场向国际 市场发展的过程。一般而言 ,当企业经营活动与国 际经济发生某种联系时 ,企业国际化进程就开始 了。 这种联系既可以是生产要素方面的 ,如资金、 技术、人力资本等 ; 也可以是商品和服务的中间产 品和最终产品的交换 ; 还应该包括各种海外生产 经营活动。 从广义上说 ,国际化是一个双向过程 , 包 括外 向国际 化 ( Outw ard) 和 内向 国际 化 ( Inw ard)两个方面。 外向国际化的形式主要指直接 或 间 接出 口 、技 术 转 让、 国外 各 种 合同 安 排、 国 外 合资合营、海外子公司和分公司 ; 内向国际化活动 主 要 包括 进 口、 购 买 技术 专 利、 三 来一 补 、国 内 合 资合营、成为外国公司的子公司或分公司。本文将 着重讨论企业国际化的测量问题 ,并以案例研究 分析中国企业国际化的特征。
当企业经营者缺乏对市场的信息和了解时 , 减少风险的本能使其把海外市场投入 降到最低
点 ; 由此而来的企业决策也处于试探阶段 ; 经过一 段时间的海外经营活动 ,企业家获得并积累了对 该市场的认识和经验 ; 海外经营活动反过来增加 了决策者的市场知识 ,成为决策者认识和把握海 外市场机会的新基础 ,从而推动企业把更多的资 源投向海外市场。
(三 )小林规威 ( 1998)的“海外经营五阶段说” 日本义塾大学商贸学院教授小林规威及其领 导的研究小组经过 7年的研究 ,对日本 100多家 跨国公司和美国、欧洲的几十家跨国公司③ 进行 了实证研究 ,提出了海外经营五阶段说。 它们是: 第 1阶段: 以总公司经营为中心的国际化—— 在 这个阶段 ,海外事业主要以出口活动为主 ; 第 2阶 段: 重视出口市场的国际经营—— 开始进行进口 替代产品的当地生产 ; 第 3阶段: 意识到与出口国 之外的第三国市场的结合 ,即在地域关联的基础 上 ,重视在出口国的经营活动 ,并开始从事海外生 产 ; 第 4阶段: 以全球战略进行跨国经营 ; 第 5阶 段: 全球战略经营的深化。 在上述五个阶段的基础上 ,小林规威又分别 从 管 理、 企业 组 织 结 构、 人员 培 训、 生 产职 能 等 方 面对每个阶段的国际化程度进行评价。 小林规威 的研究旨在通过与美欧跨国公司的比较研究 ,分 析日本企业跨国经营的特点 ,并进一步找出形成 日本跨国企业特点的原因: 是经济发展程度的差 别造成的 ,还是文化差异的结果。小林规威等人的 研究显然接受了北欧学派企业国际化阶段论的分 析方法 ,并且对日本、美国、欧洲的跨国公司进行 了大量的实证研究 ,为“阶段论”提供了新的依据。 企业国际化阶段理论在以下几点上是值得关 注的。第一 ,强调了经营者的经验知识与海外经营 活动的辩证关系。 该理论揭示了这样一个简单的 道理 ,如果一个经营决策者缺乏对海外市场的了 解和认识 ,那么 ,该企业的国际经营活动就要受到 极大的约束。 而了解海外市场的重要途径是去经
市ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ知识
投资决策
市场投入
经营活动
图 1 北欧学派企业国际化模型
资 料 来 源: Joha nso n, J. a nd V ahlne, J. - E. ( 1990): “ The M echa nism o f Inter na tio nalizatio n” , International
Marketing Revie w V ol. 7.
资 料 来 源: Joh an son, J. and Wi edersh eim-paul, F. ( 1975 ): “ Th e In ternationali zati on of th e Fi rm-Four Sw edi sh Cas es” , Jour nal of Mana gement Stu dies , V ol. 12, N o. 3, O ct ober.
国际化阶段论提出以后 ,引起了国际企业研 究界的广泛注意。许多学者进行了大量的研究。从 检验的结果看 ,支持和反对者兼而有之。一些学者 证明在中小规模的出口企业经营活动中表现明显
的阶段性。 Carlso n( 1975)对瑞典企业出口行为的 研 究 ; Bi lkey 和 T esar ( 1977)对美国威斯康 星中 小企业出口行为的考察 ,以及 Johanson和 Nonaka对日本企业出口战略的研究等等 ,都从经验上 支持了“阶段理论”。
S( 4)获 得 出 口经验
S( 3)建立海 S( 5)成 为有 经验 的
外销售
出口商
机构
S( 4)积极 从事 出口 活 动: 以 直 接 出口 方式 向其
S( 5)有 经 验 的小出 口商
他国 家出 口更
多的商品
S( 6)努力开拓
S( 5)开始 从事 各种 S( 6)有 经 验
其他出口市场
直接投资活动
世界经济* 2000年第 3期 · 9·
企 业国际 化阶 段、 测量 方法 及案 例研究
种资源投入量的多寡。 企业海外经营活动从第一 阶段向第四阶段的演进说明其资源投 入量的增
加 ,同时也表明对海外市场信息渠道控制能力的 变化。 显然 ,在偶然出口阶段 ,企业对出口市场不 需或极少投入资源 ,在掌握市场信息方面也是零 散和不规则的。在代理出口阶段 ,企业有了固定的 海外市场信息渠道 ,同时也为出口市场投入一部 分资源。当企业开始建立海外销售子公司时 ,需要 在投资的种类和数量上有相当增加 ,同时 ,企业可 以直接掌握市场信息并获得该市场的 知识和经 验。 最后 ,当企业在海外建立直接的生产基地时 , 表明该企业更深地卷入了海外市场。
② “心理距 离” 这一概念最早由 W . Beckermann于 1956年 发表的论文《欧洲内部贸易的距离 和形式》中使用。 载于《经济和 统计评论》 1956年第 28卷。
鲁 桐
周围国家—— 丹麦、挪威、芬兰作为海外经营的首 选目标。理由是 ,企业在一个熟悉的环境中经营的 成功率要比在一个完全陌生的环境中高得多。
动
力 开拓 海外 市
场
S( 2)前出口阶段: 企 业 寻求 信 息并 评 估潜 在 出口 市场
S( 2)开 始 对 出口感 兴趣
S( 2)通过海 S( 3)企 业积 极寻 求
外代理
出口市场
商出口
S( 3)获得出口经验: 企 业开 始 向临 近国家出口
S( 3)开 拓 出 口市场
S( 4)开 始向 临近 国 家出口
( 1975)
出口发展模型比较
Bikey和 T esa r
Cavsg ll
( 1977)
( 1980)
Czin k ota ( 1982)
S( 1)企 业对 出口 毫 S( 1)产品国内销售 无兴趣
S( 1)企 业 对 出口无 兴趣
S( 1)偶尔的 S( 2)企 业接 受海 外
出口活
定 单 ,但不 努
70年代中期 ,一批北欧学者如瑞典的 Johanson, Vahlne, Wiedershei m-paul 等人以企业 行为 理论研究方法为基础 ,提出了企业国际化阶段理 论。 他们对瑞典 4家有代表性的制造业公司进行 了深入的案例研究。 在对企业的海外经营过程进 行比较研究时他们发现 ,这些企业在海外经营战 略步骤上有惊人的相似之处 ,即: 最初的外国市场 联系是从偶然的、零星的产品出口开始 ;随着出口 活动的增加 ,母公司掌握了更多的海外市场信息 和联系渠道 ,出口市场开始通过外国代理商而稳 定下来 ;再随着市场需求的增加和海外业务的扩 大 ,母公司决定在海外建立自己的产品销售子公 司 ; 最后 ,当市场条件成熟以后 ,母公司开始进行 海外直接投资 ,建立海外生产、制造基地。 表 1是 4家瑞典公司跨国经营方式的演化顺序。 北欧学者区分了企业海外经营的 4个不同发 展阶段: 1. 不规则的出口活动 ; 2. 通过代理商出 口 ; 3. 建立海外销售子公司 ; 4. 从事海外生产和 制造。
Johanson等人认为上述 4个阶段是一个“连 续”、“渐进”的过程。 它们分别表示一个企业在海 外市场的卷入程度或由浅入深的国际化程度。 这 种卷入程度可以从两个方面衡量。 一是企业海外 投资的种类 ,如人力、物力、财力、技术 ; 二是每一
* 鲁桐: 中国社会科学院世界经济 与政治研究所 副研究员 北 京市东城区建国门内大街 5号 100732。 ①跨国公司是指以母国为基地 ,在 一个以上国家从事生产或销售 活动 ,并对其海外经营业务直接施加有效控制的企业。
Sandvik Alt ascopco Faci t
公司
公司
公司
V olve 公司
总计
海外销售分部 的设立顺序
N→ S
2
3
0
2
7
A→ S
18
14
14
10
56
海外生产分公司 的设立顺序
N→ P
0
0
0
0
0
A→ P
2
3
2
2
9
S→ P
13
9
3
3
28
说明: N: 表示企业在该国无正 常出口业务 ; A: 表示企业在该 国通过中间商出口 ; S: 表示企业在 该国设有海外 销售分部 ; P: 表 示企业在该国设有海外 分部 ; N→ S: 表示企业在 该国设立分部以 前 ,在该国无经常出口业务 ; S→ P: 表示企业在该国设立海外生产 分部之前已经设有销售分部 ,其余类推。
企业国际化阶段、测量方法及案例研究
鲁 桐*
内容提要 本文在考察企业国际化阶段理论的基础上 ,提出了测量企业国际化程度的方法 ,并 对首钢集团的国际化进行了实证研究。
关 键 词 企业国际化 测量
企业国际化 ,是指企业积极参与国际分工 ,由 国内企业发展为跨国公司①的过程。 在世界经济 全球化向纵深发展的今天 ,任何企业的生存与发 展都不可避免地要参与国际竞争。 综观世界著名 跨国公司 ,都经历了从小到大、由国内市场向国际 市场发展的过程。一般而言 ,当企业经营活动与国 际经济发生某种联系时 ,企业国际化进程就开始 了。 这种联系既可以是生产要素方面的 ,如资金、 技术、人力资本等 ; 也可以是商品和服务的中间产 品和最终产品的交换 ; 还应该包括各种海外生产 经营活动。 从广义上说 ,国际化是一个双向过程 , 包 括外 向国际 化 ( Outw ard) 和 内向 国际 化 ( Inw ard)两个方面。 外向国际化的形式主要指直接 或 间 接出 口 、技 术 转 让、 国外 各 种 合同 安 排、 国 外 合资合营、海外子公司和分公司 ; 内向国际化活动 主 要 包括 进 口、 购 买 技术 专 利、 三 来一 补 、国 内 合 资合营、成为外国公司的子公司或分公司。本文将 着重讨论企业国际化的测量问题 ,并以案例研究 分析中国企业国际化的特征。
当企业经营者缺乏对市场的信息和了解时 , 减少风险的本能使其把海外市场投入 降到最低
点 ; 由此而来的企业决策也处于试探阶段 ; 经过一 段时间的海外经营活动 ,企业家获得并积累了对 该市场的认识和经验 ; 海外经营活动反过来增加 了决策者的市场知识 ,成为决策者认识和把握海 外市场机会的新基础 ,从而推动企业把更多的资 源投向海外市场。
(三 )小林规威 ( 1998)的“海外经营五阶段说” 日本义塾大学商贸学院教授小林规威及其领 导的研究小组经过 7年的研究 ,对日本 100多家 跨国公司和美国、欧洲的几十家跨国公司③ 进行 了实证研究 ,提出了海外经营五阶段说。 它们是: 第 1阶段: 以总公司经营为中心的国际化—— 在 这个阶段 ,海外事业主要以出口活动为主 ; 第 2阶 段: 重视出口市场的国际经营—— 开始进行进口 替代产品的当地生产 ; 第 3阶段: 意识到与出口国 之外的第三国市场的结合 ,即在地域关联的基础 上 ,重视在出口国的经营活动 ,并开始从事海外生 产 ; 第 4阶段: 以全球战略进行跨国经营 ; 第 5阶 段: 全球战略经营的深化。 在上述五个阶段的基础上 ,小林规威又分别 从 管 理、 企业 组 织 结 构、 人员 培 训、 生 产职 能 等 方 面对每个阶段的国际化程度进行评价。 小林规威 的研究旨在通过与美欧跨国公司的比较研究 ,分 析日本企业跨国经营的特点 ,并进一步找出形成 日本跨国企业特点的原因: 是经济发展程度的差 别造成的 ,还是文化差异的结果。小林规威等人的 研究显然接受了北欧学派企业国际化阶段论的分 析方法 ,并且对日本、美国、欧洲的跨国公司进行 了大量的实证研究 ,为“阶段论”提供了新的依据。 企业国际化阶段理论在以下几点上是值得关 注的。第一 ,强调了经营者的经验知识与海外经营 活动的辩证关系。 该理论揭示了这样一个简单的 道理 ,如果一个经营决策者缺乏对海外市场的了 解和认识 ,那么 ,该企业的国际经营活动就要受到 极大的约束。 而了解海外市场的重要途径是去经
市ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ知识
投资决策
市场投入
经营活动
图 1 北欧学派企业国际化模型
资 料 来 源: Joha nso n, J. a nd V ahlne, J. - E. ( 1990): “ The M echa nism o f Inter na tio nalizatio n” , International
Marketing Revie w V ol. 7.
资 料 来 源: Joh an son, J. and Wi edersh eim-paul, F. ( 1975 ): “ Th e In ternationali zati on of th e Fi rm-Four Sw edi sh Cas es” , Jour nal of Mana gement Stu dies , V ol. 12, N o. 3, O ct ober.
国际化阶段论提出以后 ,引起了国际企业研 究界的广泛注意。许多学者进行了大量的研究。从 检验的结果看 ,支持和反对者兼而有之。一些学者 证明在中小规模的出口企业经营活动中表现明显
的阶段性。 Carlso n( 1975)对瑞典企业出口行为的 研 究 ; Bi lkey 和 T esar ( 1977)对美国威斯康 星中 小企业出口行为的考察 ,以及 Johanson和 Nonaka对日本企业出口战略的研究等等 ,都从经验上 支持了“阶段理论”。
S( 4)获 得 出 口经验
S( 3)建立海 S( 5)成 为有 经验 的
外销售
出口商
机构
S( 4)积极 从事 出口 活 动: 以 直 接 出口 方式 向其
S( 5)有 经 验 的小出 口商
他国 家出 口更
多的商品
S( 6)努力开拓
S( 5)开始 从事 各种 S( 6)有 经 验
其他出口市场
直接投资活动
世界经济* 2000年第 3期 · 9·
企 业国际 化阶 段、 测量 方法 及案 例研究
种资源投入量的多寡。 企业海外经营活动从第一 阶段向第四阶段的演进说明其资源投 入量的增
加 ,同时也表明对海外市场信息渠道控制能力的 变化。 显然 ,在偶然出口阶段 ,企业对出口市场不 需或极少投入资源 ,在掌握市场信息方面也是零 散和不规则的。在代理出口阶段 ,企业有了固定的 海外市场信息渠道 ,同时也为出口市场投入一部 分资源。当企业开始建立海外销售子公司时 ,需要 在投资的种类和数量上有相当增加 ,同时 ,企业可 以直接掌握市场信息并获得该市场的 知识和经 验。 最后 ,当企业在海外建立直接的生产基地时 , 表明该企业更深地卷入了海外市场。
② “心理距 离” 这一概念最早由 W . Beckermann于 1956年 发表的论文《欧洲内部贸易的距离 和形式》中使用。 载于《经济和 统计评论》 1956年第 28卷。
鲁 桐
周围国家—— 丹麦、挪威、芬兰作为海外经营的首 选目标。理由是 ,企业在一个熟悉的环境中经营的 成功率要比在一个完全陌生的环境中高得多。
动
力 开拓 海外 市
场
S( 2)前出口阶段: 企 业 寻求 信 息并 评 估潜 在 出口 市场
S( 2)开 始 对 出口感 兴趣
S( 2)通过海 S( 3)企 业积 极寻 求
外代理
出口市场
商出口
S( 3)获得出口经验: 企 业开 始 向临 近国家出口
S( 3)开 拓 出 口市场
S( 4)开 始向 临近 国 家出口
( 1975)
出口发展模型比较
Bikey和 T esa r
Cavsg ll
( 1977)
( 1980)
Czin k ota ( 1982)
S( 1)企 业对 出口 毫 S( 1)产品国内销售 无兴趣
S( 1)企 业 对 出口无 兴趣
S( 1)偶尔的 S( 2)企 业接 受海 外
出口活
定 单 ,但不 努
70年代中期 ,一批北欧学者如瑞典的 Johanson, Vahlne, Wiedershei m-paul 等人以企业 行为 理论研究方法为基础 ,提出了企业国际化阶段理 论。 他们对瑞典 4家有代表性的制造业公司进行 了深入的案例研究。 在对企业的海外经营过程进 行比较研究时他们发现 ,这些企业在海外经营战 略步骤上有惊人的相似之处 ,即: 最初的外国市场 联系是从偶然的、零星的产品出口开始 ;随着出口 活动的增加 ,母公司掌握了更多的海外市场信息 和联系渠道 ,出口市场开始通过外国代理商而稳 定下来 ;再随着市场需求的增加和海外业务的扩 大 ,母公司决定在海外建立自己的产品销售子公 司 ; 最后 ,当市场条件成熟以后 ,母公司开始进行 海外直接投资 ,建立海外生产、制造基地。 表 1是 4家瑞典公司跨国经营方式的演化顺序。 北欧学者区分了企业海外经营的 4个不同发 展阶段: 1. 不规则的出口活动 ; 2. 通过代理商出 口 ; 3. 建立海外销售子公司 ; 4. 从事海外生产和 制造。
Johanson等人认为上述 4个阶段是一个“连 续”、“渐进”的过程。 它们分别表示一个企业在海 外市场的卷入程度或由浅入深的国际化程度。 这 种卷入程度可以从两个方面衡量。 一是企业海外 投资的种类 ,如人力、物力、财力、技术 ; 二是每一
* 鲁桐: 中国社会科学院世界经济 与政治研究所 副研究员 北 京市东城区建国门内大街 5号 100732。 ①跨国公司是指以母国为基地 ,在 一个以上国家从事生产或销售 活动 ,并对其海外经营业务直接施加有效控制的企业。