期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法
期货保证金安全管理制度
第一章总则第一条为加强期货保证金管理，保障期货市场交易安全，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于我国境内期货交易所、期货经纪公司及其工作人员。
第三条期货保证金安全管理制度应遵循以下原则：（一）安全性原则：确保期货保证金安全，防止保证金被挪用、侵占、挪用和损失。
（二）流动性原则：保证期货保证金在交易过程中的流动性，满足市场交易需求。
（三）公开性原则：期货保证金管理制度应公开透明，接受社会监督。
（四）独立性原则：期货保证金应独立于期货交易所、期货经纪公司及其工作人员的资产。
第二章保证金账户管理第四条期货交易所应设立专门的保证金账户，用于存放客户保证金。
第五条期货经纪公司应设立专门的保证金账户，用于存放客户保证金。
第六条期货交易所、期货经纪公司应确保保证金账户的独立性和安全性，不得将保证金账户与其他资产混合管理。
第七条期货交易所、期货经纪公司应定期核对保证金账户余额，确保账实相符。
第八条期货交易所、期货经纪公司应定期向客户披露保证金账户余额、交易情况等信息。
第三章保证金收取与退还第九条期货交易所、期货经纪公司应严格按照规定收取客户保证金，不得擅自调整保证金比例。
第十条期货交易所、期货经纪公司应确保客户保证金及时到账，不得无故拖延。
第十一条客户申请退出期货市场时，期货交易所、期货经纪公司应及时退还客户保证金。
第十二条期货交易所、期货经纪公司应建立健全保证金退还流程，确保退还工作高效、便捷。
第四章保证金使用与监管第十三条期货交易所、期货经纪公司应严格按照规定使用保证金，不得挪用、侵占、挪用和损失。
第十四条期货交易所、期货经纪公司应建立健全保证金使用审批制度，确保保证金使用合法、合规。
第十五条期货交易所、期货经纪公司应定期对保证金使用情况进行审计，发现问题及时整改。
第十六条期货交易所、期货经纪公司应接受监管部门对保证金安全管理的监督检查。
第五章违规处理与责任追究第十七条期货交易所、期货经纪公司及其工作人员违反本制度规定，挪用、侵占、挪用和损失保证金的，依法承担相应法律责任。
2022年期货从业资格考试《法律法规》押题卷1_create
单选题（共69题，共69分）1.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。
【答案】D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险2.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费3.因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
【答案】A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。
一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任4.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
客户异常交易行为监督管理暂行办法(修订)(1)
三立期货经纪有限公司客户异常交易行为监督管理规定（暂行）第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货投资者合法权益，根据交易所异常交易行为监管工作指引（试行）制定本规定。
第二条异常交易行为主要指自成交行为、频繁报撤单行为、大额报撤单行为、关联账户合并持仓超限行为、影响交割结算价行为、盗码交易行为、自然人客户违规持仓行为及交易所认定的其他行为。
第三条公司交易风控部负责对客户的交易状况进行实时监控，发现客户交易异常情况或交易所因市场异常状况而采取监管措施，有权对客户采取相应的风控措施。
第四条公司总部涉及客户开发、交易维护的业务部门人员及各营业部应对所属客户的交易行为进行合法合规性指导，使其明确参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则的规定，客户出现异常交易行为之一或造成异常交易状况的，要立即进行提醒、劝阻，不得纵容、诱导、支持客户的异常交易。
第二章异常交易行为的认定标准第五条自成交行为，是指同一客户以自己为交易对象自买自卖的行为。
其认定标准为：（一）郑州商品交易所交易品种认定标准：客户单日自成交4次以上（含本数），客户在多个公司开户的不分合约、不分手数合并计算。
（二）上海期货交易所交易品种认定标准为：客户单日自成交4次以上（含本数）。
公司认定的一组关联账户，其关联账户之间发生成交的，视作同一客户的自成交行为。
（三）大连商品交易所交易品种认定标准为：客户单日自成交4次以上（含本数）。
公司认定的一组关联账户，其关联账户之间发生成交的，视作同一客户的自成交行为。
第六条频繁报撤单行为，是指同一客户频繁撤销定单的行为。
其认定标准为：（一）郑州商品交易所交易品种认定标准为：客户单日不分手数在某一合约撤销定单笔数累计达到400笔（含本数）以上，但因套利指令由系统派生且被自动撤销的定单不计算在内。
客户单日在多个合约上撤销定单笔数累计达400笔（含本数）以上的，按照一次认定。
（二）上海期货交易所交易品种认定标准为：客户单日在某一合约上的撤单笔数累计达到400笔（含本数）以上。
客户异常交易行为监督管理暂行办法(修订)(1)_(精)
三立期货经纪有限公司客户异常交易行为监督管理规定（暂行）第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货投资者合法权益，根据交易所异常交易行为监管工作指引（试行）制定本规定。
第二条异常交易行为主要指自成交行为、频繁报撤单行为、大额报撤单行为、关联账户合并持仓超限行为、影响交割结算价行为、盗码交易行为、自然人客户违规持仓行为及交易所认定的其他行为。
第三条公司交易风控部负责对客户的交易状况进行实时监控，发现客户交易异常情况或交易所因市场异常状况而采取监管措施，有权对客户采取相应的风控措施。
第四条公司总部涉及客户开发、交易维护的业务部门人员及各营业部应对所属客户的交易行为进行合法合规性指导，使其明确参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则的规定，客户出现异常交易行为之一或造成异常交易状况的，要立即进行提醒、劝阻，不得纵容、诱导、支持客户的异常交易。
第二章异常交易行为的认定标准第五条自成交行为，是指同一客户以自己为交易对象自买自卖的行为。
其认定标准为：（一）郑州商品交易所交易品种认定标准：客户单日自成交4次以上（含本数），客户在多个公司开户的不分合约、不分手数合并计算。
（二）上海期货交易所交易品种认定标准为：客户单日自成交4次以上（含本数）。
公司认定的一组关联账户，其关联账户之间发生成交的，视作同一客户的自成交行为。
（三）大连商品交易所交易品种认定标准为：客户单日自成交4次以上（含本数）。
公司认定的一组关联账户，其关联账户之间发生成交的，视作同一客户的自成交行为。
第六条频繁报撤单行为，是指同一客户频繁撤销定单的行为。
其认定标准为：（一）郑州商品交易所交易品种认定标准为：客户单日不分手数在某一合约撤销定单笔数累计达到400笔（含本数）以上，但因套利指令由系统派生且被自动撤销的定单不计算在内。
客户单日在多个合约上撤销定单笔数累计达400笔（含本数）以上的，按照一次认定。
（二）上海期货交易所交易品种认定标准为：客户单日在某一合约上的撤单笔数累计达到400笔（含本数）以上。
财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知
财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】1997.03.03•【文号】财商字[1997]44号•【施行日期】1997.01.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知（财商字〔1997〕44号）国务院有关主管部门及直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市财政厅（局）：为了规范商品期货交易的财务行为，维护商品期货市场的健康发展，我们制定了《商品期货交易财务管理暂行规定》，现予印发，请遵照执行。
执行中有何问题，请随时向我部反映。
附件：商品期货交易财务管理暂行规定一九九七年三月三日商品期货交易财务管理暂行规定第一章总则第一条为了规范商品期货交易的财务行为，保护商品期货市场的健康发展，维护国家和其他投资者权益，正确进行财务核算，根据国家有关规定，特制定本暂行规定。
第二条本规定所涉及的名称，具有如下含义：保证金，是指期货交易中确保买卖双方履约的一种财力保证，具体表现为期货经纪机构存入期货交易所或客户存入期货经纪机构一定数额的货币资金。
在初次买卖时交存的保证金，为初始保证金；交易开始后，交易者按期货交易所或期货经纪机构通知补充的保证金，为追加保证金。
结算准备金，是指期货经纪机构在期货交易所存入的、为交易结算预先准备的款项。
它是尚未被合约占用的保证金。
交易保证金，是指持仓合约占用的保证金。
平仓盈亏，是指按合约的初始成交价与平仓成交价计算的已实现盈亏。
浮动盈亏，又称持仓盈亏，是指按合约的初始成交价与结算日的结算价计算的潜在盈亏。
第三条本规定适用于参与商品期货市场运作的各类企业和其他经济组织，包括期货交易所、期货经纪机构和期货投资企业及其他经济组织，不包括个体和私人合伙投资者。
国债、外汇等金融期货不适用本规定。
第四条企业和其他经济组织从事商品期货交易活动，必须遵守国家有关法律、行政法规，增强风险观念，建立健全财务管理制度和会计核算办法，接受主管财政机关的财务监管和政府期货监管部门的业务监管。
中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.04.20•【文号】证监发[2007]56号•【施行日期】2007.04.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券,期货正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知（证监发[2007]56号）各证券公司，各期货公司：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○○七年四月二十日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一章总则第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
第三条证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
第二章资格条件与业务范围第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共50题）1、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。
甲答应给乙办事，但因故未成。
乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。
并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。
对甲的行为应如何定罪()。
A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】 A2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C3、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D4、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C7、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D8、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
期货保证金安全存管管理办法
期货保证金安全存管管理办法第一章总则第一条为加强期货保证金的监督管理，保障期货保证金的安全存放与管理，维护投资者合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，本公司制定本办法。
第二条本公司和投资者等期货市场参与主体依据本办法对期货保证金进行存放和管理，保障期货保证金的安全。
本公司不得以任何形式挪用、占用投资者期货保证金。
第三条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派驻各地的监管局（以下简称“中国证监会派出机构”）依据本办法对期货保证金进行监督管理。
中国证监会期货保证金安全存管机构（以下简称“安全存管机构”）根据相关的规定对本公司期货保证金存放和管理相关的业务和活动进行监控，发现问题及时通知期货监管部门及相关机构进行处理。
第二章业务规则第四条本公司将投资者期货保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户构成的期货保证金封闭圈中。
严禁在期货保证金封闭圈外存放投资者期货保证金。
第五条期货保证金账户在期货结算银行开立。
本公司可根据需要在多家期货结算银行开立期货保证金账户。
本公司及分支机构在同城的同一期货结算银行只能开立一个期货保证金账户。
第六条本公司开立、变更和撤销期货保证金账户，应当向安全存管机构和公司所在地中国证监会派出机构备案，并通过规定的方式向投资者披露。
第七条除为投资者办理期货保证金存取外，投资者期货保证金只能在期货保证金封闭圈内划转，封闭运行。
第八条本公司不得以期货保证金封闭圈内的资金办理质押、抵押和对外担保。
第九条本公司应当按规定在期货保证金封闭圈中存放一定数额的自有资金，用于保证期货合约履行，保障投资者期货保证金的安全。
投资者期货保证金不足时，本公司应当及时采取通知追加期货保证金、强行平仓、使用公司自有资金垫付等措施化解风险，不得占用其他投资者的期货保证金。
第十条本公司应当选择一家期货结算银行作为主办结算银行，并在主办结算银行开立一个用于向期货保证金封闭圈划转自有资金的专用自有资金账户。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法
【法规类别】期货交易机构
【发文字号】证监期货字[2004]45号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2004.07.20
【实施日期】2004.07.20
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法
（证监期货字[2004]45号二OO四年七月二十日）
第一章总则
第一条为保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条期货经纪公司（以下简称期货公司）客户保证金（以下简称保证金）必须全额存入从事期货交易结算业务的商业银行（以下简称结算银行），与期货公司自有资金分户存放，封闭管理。
严禁期货公司挪用保证金。
第三条中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）及其派出机构依照本办法对期货公司保证金封闭管理进行监管。
第四条结算银行依照本办法对期货公司保证金封闭管理履行监督义务。
第五条期货交易所依照本办法配合中国证监会进行期货公司保证金封闭管理履行协助监管义务。
第六条期货公司保证金封闭管理实行责任追究制度。
第二章账户管理
第七条期货公司及其分支机构应在结算银行开设保证金专用账户，专用于保证金的存放。
第八条期货公司及其分支机构在同一家结算银行，只能各自开设一个保证金专用账户。
第九条期货公司根据业务需要可以在多家结算银行开设保证金专用账户，但必须指定一家结算银行为主办结算银行。
期货公司应在主办结算银行开设一个用于保证金封闭圈与自有资金间相互划转的专用自有资金账户。
第三章封闭运行
第十条期货公司必须将保证金存放于保证金专用账户。
根据需要，保证金可以在期货公司保证金专用账户、期货公司在期货交易所所在地开设的专用资金账户、期货公司在交易所的资金账户之间划转。
上述账户共同构成保证金封闭圈。
保证金只能在封闭圈内划转，封闭运行。
第十一条除客户出金及本办法第十三、十四条所述情况外，期货公司不得将资金划出封闭圈。
严禁以质押等方式变相挪用占用保证金。
第十二条期货公司自有资金账户与保证金封闭圈相互隔离。
期货公司根据需要，在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过主办结算银行的保证金专用账户和专用自有资金账户之间进行。