案件风险排查报告完成稿 (1)
案件风险排查情况汇报
案件风险排查情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对最近的案件风险进行了排查，并就此情况进行了汇报。
经过调查和分析，我得出以下结论：
首先，我们公司在过去一段时间内出现了一些风险事件，主要包括员工违规操作、合作伙伴信用风险、市场竞争风险等。
这些风险事件对公司的经营和发展造成了一定的影响，需要及时采取措施加以解决。
其次，针对员工违规操作风险，我们已经加强了内部管理和监督，对员工进行了相关培训和教育，加强了内部审计和监控力度，以确保员工行为符合公司规定，减少违规操作的发生。
另外，对于合作伙伴信用风险，我们加强了对合作伙伴的评估和监控，建立了合作伙伴信用档案，对信用较低的合作伙伴采取了限制合作或终止合作的措施，以降低信用风险带来的损失。
最后，针对市场竞争风险，我们加强了市场调研和竞争对手分析，制定了更加灵活的营销策略，加大了产品研发和创新力度，提高了产品质量和服务水平，以应对激烈的市场竞争，保持公司的竞争优势。
综上所述，我们已经对公司的风险事件进行了全面的排查和分析，并采取了一系列的措施加以解决。
我们将继续加强对风险事件的监控和预警，不断完善公司的风险管理体系，确保公司的稳健经营和持续发展。
谢谢！。
风险案件排查年度总结汇报
风险案件排查年度总结汇报尊敬的领导和同事们：大家好！我有幸作为风险案件排查工作小组的成员之一，今天在年度总结会上向大家汇报我们小组一年来的工作情况和取得的成绩。
首先，我想回顾一下我们小组的工作目标。
在去年的年度总结会上，我们确定了以下几个主要的工作目标：第一，全面排查公司可能存在的风险案件；第二，收集并整理风险案件的相关数据和信息；第三，提供针对性的解决方案和建议；第四，加强风险控制与防范措施。
在此基础上，我们将分别就这四个方面进行总结和汇报。
在完成第一个工作目标——全面排查公司可能存在的风险案件方面，我们小组经过深入研究，针对公司的业务环节和操作过程，制定了详细的排查方案和流程。
我们通过与各个部门的密切合作，广泛采集信息、查阅相关资料以及主动进行风险案件的调查和研究，最终全面排查出了一批存在潜在风险的案件。
这些案件涉及到公司内部管理、合同执行、市场竞争、信息安全等多个方面。
接下来是第二个工作目标——收集并整理风险案件的相关数据和信息。
为了更好地把握和分析这些风险案件，我们建立了一套完整的数据和信息收集系统。
通过这个系统，我们及时了解到各个风险案件的进展情况，收集到了大量的案件信息和相关数据，并进行了深入的分析和研究，为我们后续的工作提供了重要的支撑。
接下来是第三个工作目标——提供针对性的解决方案和建议。
我们小组根据对风险案件的分析和研究，结合公司实际情况，积极寻求和制定解决方案和建议。
我们针对不同的案件类型和风险特点，提出了一系列的风险控制和防范措施，并且针对每一个案件都进行了详细的说明和操作指南，为公司的风险管理工作提供了重要的参考和指导。
最后是第四个工作目标——加强风险控制与防范措施。
在提出风险控制和防范措施之后，我们小组还积极配合各个部门进行了相关的培训和宣传工作，提高了公司员工的风险意识和防范能力。
我们还与外部专家进行了广泛的沟通和合作，借鉴了一些先进的管理经验和技术手段，不断完善公司的风险控制和防范机制。
案件风险排查报告
案件风险排查报告在进行案件风险排查之前，我们首先需要明确风险排查的意义和目的。
案件风险排查是指对可能存在的案件风险进行全面、系统的排查和分析，旨在及时发现和解决潜在的风险问题，确保企业运营和发展的稳定性和可持续性。
本报告将对我司在日常经营中可能存在的案件风险进行排查和分析，以便及时采取有效措施，防范和化解潜在的风险隐患。
一、内部风险排查。
1. 人员管理风险。
在人员管理方面，存在员工违规操作、内部人员利用职权谋取私利等风险。
为防范此类风险，我司需要建立健全的人员管理制度，加强对员工的监督和培训，提高员工的法律意识和职业道德水平。
2. 财务风险。
财务风险是企业经营中常见的风险之一，包括资金占用、财务造假、资金流失等问题。
为规避财务风险，我司需要建立健全的财务管理制度，加强内部审计和监控，确保资金的安全和合理利用。
3. 数据安全风险。
随着信息化进程的加快，数据安全风险日益凸显。
我司需要加强对数据的保护和管理，建立完善的信息安全管理制度，加强网络安全防护，防范数据泄露和网络攻击等风险。
二、外部风险排查。
1. 合作伙伴风险。
与合作伙伴的合作关系可能存在信用风险、合作风险等问题。
为规避合作伙伴风险，我司需要加强对合作伙伴的调查和评估，建立合作伙伴管理制度，确保合作关系的稳定和可持续发展。
2. 市场风险。
市场风险是企业在市场竞争中面临的风险，包括市场需求变化、竞争加剧、价格波动等问题。
为规避市场风险，我司需要加强市场调研和预测，提高市场敏感度和应变能力，确保企业产品和服务的市场竞争力。
3. 法律风险。
法律风险是企业在经营活动中面临的重要风险之一，包括合同纠纷、知识产权侵权、违法违规等问题。
为规避法律风险，我司需要加强法律意识教育和培训，建立健全的法律合规制度，确保企业经营活动的合法合规。
三、风险排查结论和建议。
通过对内部和外部风险的排查和分析，我们发现了一些存在的风险隐患，需要及时采取有效措施加以解决。
针对以上风险，我们建议：1. 建立健全的内部管理制度，加强对员工的培训和监督，提高员工的法律意识和职业道德水平。
案件风险自查情况汇报
案件风险自查情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对公司目前的案件风险进行了自查，并将情况汇报如下：
首先，我对公司目前存在的案件风险进行了全面的梳理和分析。
在日常工作中，我们发现公司存在一定的合同纠纷风险，主要集中在合同履行过程中的违约问题，以及与供应商、客户之间的合同纠纷。
此外，公司在市场竞争中也面临着侵权风险，包括知识产权侵权和商业秘密泄露等问题。
另外，公司的劳动用工风险也需要引起重视，包括劳动合同纠纷、劳动关系稳定性等方面的问题。
其次，我对公司目前已采取的风险防范措施进行了总结和评估。
在合同管理方面，公司已建立了完善的合同管理制度，并加强了合同履行的监督和检查机制，以确保合同的有效执行。
在知识产权保护方面，公司加强了对知识产权的申请、保护和管理工作，提高了员工的知识产权意识和保护意识。
此外，公司还加强了对劳动用工风险的预警和管控，建立了健全的劳动用工管理制度，加强了员工的培训和管理。
最后，针对公司存在的案件风险，我提出了以下改进措施和建议。
首先，公司
应进一步完善合同管理制度，加强对合同履行过程中各项义务的监督和检查，及时发现并解决合同违约问题。
其次，公司需要加强知识产权保护意识，加强对知识产权的申请和保护工作，建立完善的知识产权管理制度。
另外，公司还应加强对劳动用工风险的管控，建立健全的劳动用工管理制度，加强员工的培训和管理，提高员工的法律意识和劳动保障意识。
综上所述，公司存在的案件风险需要引起高度重视，我们将进一步加强对风险
的管控和防范，确保公司的正常经营和发展。
感谢领导的关注和支持！
此致。
敬礼！。
案件风险排查工作报告
案件风险排查工作报告尊敬的领导：根据上级安排，我负责案件风险排查工作，现将相关情况汇报如下：一、工作背景针对本单位案件风险排查工作的需要，根据上级指示，组成了由综合管理部门、法务部门、财务部门等相关部门人员组成的工作小组，开展案件风险排查工作。
二、工作目标本次案件风险排查工作的目标是全面了解本单位当前存在的案件风险，并提出相应的风险防控措施，确保单位业务的正常运行和风险的可控性。
三、工作内容1. 收集资料：工作小组成员按照指定的指标体系和范围，收集了与本单位案件风险相关的所有资料，包括合同、财务报表、律师函件等。
2. 分析风险：在收集资料的基础上，工作小组对所有案件风险进行细致分析，明确每种风险的可能性和影响程度，并评估其对单位业务的影响。
3. 制定风险防控措施：根据风险分析结果，工作小组提出了一系列风险防控措施，包括加强合同管理、加强内部控制、启动法律程序等。
同时，针对不同风险等级的情况，制定了相应的应对措施。
4. 提出建议：根据风险排查工作的结果，工作小组对单位的风险状况进行了评估，并提出了相关建议和改进意见，以便上级领导对相关风险进行决策。
四、工作成果通过本次案件风险排查工作，我们全面了解了单位的案件风险情况，提出了一系列风险防控措施，并向上级领导提供了风险评估结果和相关建议。
这些成果将为单位今后的业务运行提供有力的保障。
五、存在问题及建议在案件风险排查工作中，我们也发现了一些问题，包括：1. 部分合同管理不规范，存在一定的风险隐患；2. 内部控制存在漏洞，容易引发案件风险；3. 部分人员对案件风险的意识较低，需要加强培训和教育。
针对以上问题，我们建议：1. 加强合同管理，规范合同签订和履行流程；2. 完善内部控制制度，强化内部监督和风险防控；3. 加强员工教育和培训，提高案件风险意识。
六、工作展望案件风险排查工作是一个持续性的工作，今后我们将继续加强对案件风险的管理和防控，以确保单位业务的正常运行和风险的可控性。
风险案件查处情况汇报
风险案件查处情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我对最近一段时间内风险案件的查处情况进行了汇报，具体情况如下：一、案件概况。
最近一段时间内，公司共发生了10起风险案件，涉及范围包括财务风险、安全风险、合规风险等多个方面。
这些案件严重影响了公司的正常运营和形象，需要及时有效地查处。
二、案件处理情况。
针对这些风险案件，公司成立了专门的应急处理小组，采取了一系列有效的措施进行处置。
首先，我们对每起案件进行了详细的调查和分析，查清案件的起因和影响范围。
其次，我们及时采取了相应的应对措施，包括暂停相关业务、调整内部流程、加强监管等。
最后，我们对案件的处理结果进行了总结和评估，确保问题得到了有效解决并能够避免再次发生类似情况。
三、案件查处效果。
通过我们的不懈努力，截至目前，已有7起案件得到了圆满解决，其余3起案件正在积极处理中。
公司内部各项业务秩序得到了有效恢复，相关风险得到了有效控制，为公司的稳定发展提供了有力保障。
四、下一步工作计划。
针对已经解决的案件，我们将进行深入的分析，总结经验教训，完善相关制度和流程，以防止类似问题再次发生。
同时，我们将继续加强对正在处理中的案件的监管和处置，确保问题能够得到妥善解决。
五、结语。
风险案件的查处工作是一项长期而复杂的任务，需要全公司上下齐心协力，共同努力。
我们将继续保持高度的警惕性，全力以赴，确保公司各项业务的安全稳定运行。
以上就是我对风险案件查处情况的汇报，希望领导能够审阅并提出宝贵意见，谢谢！此致。
敬礼。
百度文库文档创作者。
日期，XXXX年XX月XX日。
银行案件风险排查工作报告
银行案件风险排查工作报告银行案件风险排查工作报告6篇第一篇: 银行案件风险排查工作报告范文：________风险排查自查工作报告单位：______________________部门：______________________日期：______年_____月_____日风险排查自查工作报告按照按照保监局30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》文件以及26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。
重点从以下几个方面进行了重点排查。
（1）排查单证使用方面风险情况针对重控单证使用存在的风险。
近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。
但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。
同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
（2）排查保险合同方面风险保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。
（3）排查非正常退保风险我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。
风险案件排查总结范文
风险案件排查总结范文一、引言风险案件排查是企业为了保护自身合法权益和维护社会公序良俗而必须开展的一项重要工作。
本次风险案件排查工作主要针对我公司内部存在的潜在风险进行了全面深入的调查和分析，并结合实际情况提出了相应的措施和建议，旨在及时发现和解决问题，确保公司运营的安全稳定。
下面我将对本次风险案件排查工作进行总结，以供参考。
二、风险案件排查的背景和目的为了建立一个安全、稳定、公正、透明的企业发展环境，保证员工权益和企业利益的一体化保护，我公司制定了风险案件排查工作计划。
该工作旨在全面了解我公司内部潜在的风险和隐患，并采取相应措施予以预防和应对，以确保公司的正常运营和员工的权益。
三、风险案件排查工作的目标和内容本次风险案件排查工作的目标是全面了解我公司存在的潜在风险和隐患，包括但不限于人为因素风险、安全隐患、经济风险等，并提出相应的措施和建议进行管控和处理。
具体内容包括以下几个方面：1. 了解员工心理和行为风险。
通过调查问卷和个别访谈，了解员工对公司的企业文化、管理制度、工作环境等方面的满意度和不满意度，了解员工心理和行为上的潜在风险。
2. 了解内部安全隐患。
对公司内部的人、物和环境进行全面排查，寻找可能存在的安全隐患，如门禁措施不严、保密措施不完善等，并提出相应的措施和建议进行防范。
3. 分析经济风险。
通过对公司的财务数据进行审计，并结合实际情况，发现可能存在的经济风险，如虚假报销、财务舞弊等，并提出相应的措施和建议。
四、风险案件排查工作的方法和步骤本次排查工作主要采取了以下方法和步骤：1. 制定风险案件排查工作计划。
根据企业实际情况，制定详细的工作计划，明确每个环节的责任和时间节点。
2. 采集数据和信息。
通过调查问卷、个别访谈、资料收集等方式，采集员工心理和行为、内部安全等方面的数据和信息。
3. 分析和归纳数据。
对采集到的数据和信息进行分析和归纳，找出其中存在的潜在风险和隐患。
4. 排查风险案件。
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案件风险排查报告市行：根据省行案防工作要求及《分行2016年度案件风险排查实施方案》文件精神，适应经营发展的新形势、新变化，为各项业务发展创造安全的经营环境，有效防范和化解案件风险，我行以现场检查及非现场检查方式2015年第四季度以来发生的业务开展了全面的案件风险排查，现将排查情况报告如下：一、案件风险排查组织开展基本情况(一)、排查工作步骤排查工作从2016年4月开始至10月结束，分为准备动员、全面排查、整改完善和总结通报四个阶段。
1、准备动员阶段（2016年4月20日至5月15日）动员部署。
依据市行制定的《排查方案》，对排查工作进行总体安排，组织动员，确保各阶段活动执行到位。
宣传教育。
采取多种形式开展案件风险排查工作宣传教育，要使全员充分认识案件风险排查工作的重要意义，明确工作内容、关键环节和具体要求。
2、全面排查阶段（2016年5月16日至9月15日）全面排查。
各部门、营业网点要按照总行《排查工作手册》要求的排查内容，以多种方式摸排员工违规行为，及时发现违规线索，使排查工作落到实处。
排查工作结束后，各部门、营业网点要及时汇总填报《2016年度案件风险排查情况表》（附件2）和《2016年度案件风险排查发现典型案例表》（附件3），并于8月26日前将上述表格和排查工作情况报送支行案件防范工作领导小组办公室。
3、整改完善阶段（2016年9月16至10月10日）整改工作结束后，各部门、营业网点要及时汇总填《2016年度案件风险排查汇总统计表》（附件4），于9月20日前将整改工作情况和整改情况表报支行案件防范工作领导小组办公室，由小组汇总上报市行。
4、总结通报阶段（2016年10月11至10月31日）年度案件风险排查工作结束后，支行对案件风险排查工作进行全面总结，包括但不限于排查工作的开展情况、取得的效果、存在的问题和下一步的工作安排等，并形成案件风险排查书面报告（附件5），于10月10日前报送市行案件防范工作领导小组办公室。
（二）、排查时间范围对2015年第四季度以来发生的业务进行重点排查，如有需要或者发现案件和案件风险事件线索的，还应上溯或延伸排查。
（三）、组织领导和职责分工1、组织领导我行对此次案件风险排查工作高度重视，成立以党委书记、行长为组长，副行长为副组长，支行综合办公室、个人金融业务部、公司业务部、营业室、各营业网点负责人为成员的支行案件风险排查领导小组。
2、职责分工（1）、支行党委书记、行长对案件风险排查工作负总责，领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的有关工作负直接领导责任。
（2）、支行案件风险排查工作领导小组负责领导年度案件风险排查工作，负责组织实施并指导协调年度案件风险排查工作，要组织各部室、营业网点按照市行专业条线的工作部署做好相关业务领域的风险排查工作，监督并推动各部门及营业网点履行案件风险排查工作职责。
（3）、支行各部室、营业网点做好本专业、本网点案件风险排查工作的同时，撰写年度案件风险排查工作报告，填报排查统计报表，向支行案件防范工作领导小组办公室反馈。
（4）、支行案件防范工作领导小组办公室（支行综合办公室）负责组织实施并指导协调全行案件风险排查工作，推动各部室及网点履行案件风险排查工作职责，负责撰写全行年度案件风险排查工作报告和排查统计报表并向市行内控合规部报送。
（四）、主要排查方法各级管理者应按照管理权限对所管辖的员工进行全面排查，一级排查一级，层层抓好落实。
在业务事项方面，要根据“以事找人”的原则，按照《案件风险排查管理办法》（工银规章[2015]144号）中“案件风险日常排查内容”所要求的业务种类、排查内容和排查频率对员工所经手的业务进行日常排查。
员工日常行为方面，根据“从人到事”的原则，各级管理者应按照管理权限对所管辖的员工行为进行全面排查，一级排查一级，层层抓好落实。
在排查工作中要广泛应用如下排查方法：一是日常观察，通过对员工平时工作表现、行为举止、投资消费、社会交往等情况进行细心观察，从中及时发现员工异常行为苗头。
二是交心谈心，通过与员工进行个别谈话，向其他员工进行侧面了解等方式，了解员工思想行为变化情况以及有无存在异常行为苗头和问题。
三是检查调查，通过非现场和现场检查，发现员工异常行为苗头和动向；通过调查核实对员工是否存在异常行为作出认定。
四是走访家访，通过进行家访、回访客户等多种形式，对员工八小时以外是否存在异常行为进行了解。
五是科技排查，运用行内的内控监测分析、业务运营风险管理、信用卡风险监测等科技系统，以及行外的工商注册信息等信息系统，对员工的异常资金状况、异常业务痕迹以及异常投资经商等情况进行排查。
六是接受举报，设立员工异常行为举报电话、电子邮箱和信箱等，以适当方式予以公布，引导员工反映和举报身边的异常行为。
七是综合分析，对员工八小时内外的思想行为、资金往来以及业务操作等情况进行综合分析，从而判断员工是否存在异常行为。
（五）、排查依据、目标和指导原则1、排查依据全面排查的依据为总行《案件防范工作责任制管理办法》（工银规章[2015]142号）、《案防工作规定》（工银规章[2015]143号）和《案件风险排查管理办法》（工银规章[2015]144号）。
2、排查目标及时发现案件线索和案防薄弱环节与漏洞，防范和化解案件风险，查处纠正违法违规行为，增强各级机构和全体员工案防意识，为全行健康持续发展创造良好的内控案防环境。
3、指导原则“实质重于形式”，在业务领域“以事找人”和在员工行为管理方面“从人到事”双线排查案件风险隐患，发现异常或疑点时，应当从机构、客户、业务、人员（包括劳务派遣人员）等四个维度进行案件风险综合评估与判断。
（六）、排查范围1、机构范围支行内部室、营业网点全部列入排查范围，排查的机构覆盖面应达到100%。
2、人员范围支行对本级员工的自查面应达到100%，对支行行长、副行长、部室负责人、网点负责人、柜员、大堂经理、大堂值班经理、现场值班经理，各级产品和营销部门的管理人员和营销人员等全部人员列入排查范围。
（七）、排查内容各专业条线要在案件风险评估的基础上确定排查范围和排查重点，应覆盖当地监管要求和总行确定的重点排查内容。
1、柜面业务领域（1）、电子验印经过对营业室、各营业网点78笔业务，金额340万元进行详细排查：客户预留印鉴能在规定时间内完成建库；柜员按规定通过电子验印系统核验单位客户预留印鉴，开立单位结算账户；电子银行注册、变更，单位定期（通知）存款挂失，代发工资，签发票据等业务未审核单位预留印鉴一致。
（2）、印章管理经过对营业室、各营业网点73笔业务，金额万元进行详细排查：用印设备已置于网点监控范围内，在设备故障、印章更换、清洗、加印油等情况下，按要求在监控下完成相关操作，不导致印章管理失控；印章入库或保管符合规定，网点暂不使用的会计核算专用印章，由指定人员与网点业务主管双人封存入库或保险柜（箱）保管；岗位发生变动或临时离岗由他人使用时，按规定办理相关交接手续，领用及交接纳入系统管理；按规定领用、管理重要机具物品；岗位发生变动或临时离岗由他人使用时，按规定办理相关交接手续，符合岗位分离规定。
（3）、空白重要凭证经过对营业室、各营业网点188笔业务，金额231万元进行详细排查：柜员按规定使用空白重要凭证，按规定进行手工销号，无导致凭证使用风险情况；按规定清点空白重要凭证实物；按规定领用（或上缴）空白重要凭证，按规定将空白重要凭证纳入系统或登记簿管理；空白重要凭证保管符合规定，按规定的频率对空白重要凭证及库房进行检查监督。
（4）、银企对账经过对营业室、各营业网点200笔业务，金额503万元进行详细排查：重点关注类账户已组织面对面对账；对账人员在未实际收回对账回执或回收日期超过对账截止日期情况下，无虚假或提前录入回执信息，无对账单虚假录入情况；客户风险行为识别准确、风险信息录入完整，无导致关键风险信息遗漏或缺失情况；按规定设置岗位，按规定的对账标准、频率进行对账。
按规定对客户对账信息进行维护，按规定对对账回执要素进行审核，按规定对收回的客户对账回执中记载的未达账项进行逐笔核查。
（5）、U盾管理经过对营业室、各营业网点35笔业务进行详细排查：U盾交接执行本人办、面对面、不间隔、交本人的要求，U盾发放时执行双人目视交接制度，无导致非客户本人获取U盾或者U盾调包，进而引发客户资金损失情况。
（6）、开户管理经过对营业室、各营业网点84笔业务，金额万元进行详细排查：开户环节能做到尽职调查，结算账户的开立、变更、撤销，经有关机构核准；非核准类账户已按规定向中国人民银行当地分支行报备；按规定对各类结算账户开户资料的真实性、完整性、合规性进行审核，按规定办理开户资料交接手续。
（7）、远程授权经过对营业室、各营业网点204笔业务，金额126万元进行详细排查：无柜员录入信息（身份证件号码、日期、账号、金额等）与客户本人信息或实际业务信息不一致情况；无上传客户应签字确认而未签的业务凭证，积极定期组织规章制度学习和业务培训，对关键岗位人员的岗位轮换及强制休假制度。
2、存款和理财业务领域（1）、存款欺诈风险经过对营业室、各营业网点99笔业务，金额1192万元进行详细排查：银行员工无利用岗位便利，通过违规操作，盗取客户资金情况；无不法分子以贴息等方式骗取客户资金用于民间融资、非法集资等违法活动；无借记卡克隆盗刷事件；无通过第三方支付平台扣划客户银行账户内存款；无电信、网络诈骗。
（2）、误导销售经过对营业室、各营业网点95笔业务，金额1296万元进行详细排查：无夸大宣传或承诺收益情况；无将银行理财、基金、保险等产品与银行存款等进行混淆销售情况；无误导客户购买与其风险认知、承受能力不相符的理财类产品情况。
（3）“飞单”私售理财产品经过对营业室、各营业网点73笔业务，金额万元进行详细排查：无私售和违规准入；无我行员工私自通过系统外销售方式向客户推介未经我行准入的产品情况；无我行相关分支机构负责人要求辖内员工通过系统外销售方式向客户推介未经我行准入的产品情况。
3、信贷业务领域（1）、贷前调查不实违规放贷经过对公司业务部、个人金融部122笔业务，金额1514万元进行详细排查：严格执行借款信贷准入条件，各项贷款按规定程序和内容进行贷前调查；对贷款申请资料的真实性进行调查核实，尽职调查报告内容与借款企业实际情况无偏差；全部贷款均详细分析借款人关联关系及对外担保情况；个人住房贷款中无开发商串通建筑商、供应商或亲属、员工等人员批量办理“假按揭”情况。
（2）、担保管理失职经过对公司业务部、个人金融部122笔业务，金额1514万元进行详细排查：个人住房贷款预告登记后，债权失效或者自能够进行不动产登记之日起三个月内按规定申请正式抵押登记；按照相关规定落实现场双人核保或核保；无超过我行抵押率规定办理抵押担保情况；按规定对抵押物进行评估、重评、检查；按规定办理抵质押登记手续；在抵押房产、在建工程时，执行将土地使用权一并抵押。