关于成立施工安全风险识别、评估及控制体系的通知
安全风险辨识、评估与分级管控制度
安全风险辨识、评估和分级控制系统第一章总则第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。
第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。
第三条本办法提及的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险管理、风险应对和风险变化五个方面。
第二章基本术语第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、具有不利后果的事件，如工期延误或项目耐久性降低。
本办法重点考虑引起人员伤害的事故。
第六条风险是指发生事故的可能性和潜在不利后果的组合。
第七条措施中提及的风险具体指危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。
第八条风险源是指可能导致事故的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。
第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，这些措施将风险分为以下四个级别：1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或分部分项工程涉及的主要风险，需要根据相关法律法规的要求编制专项施工方案并组织专家论证；2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或根据相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险；4.四级风险是指采用LEC评价方法得分低于70分的（分数值<70）风险。
第三章组织和职责第十条各项目部应成立安全生产风险管理小组。
项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为团队成员。
成立安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设领导小组机构通知
成立安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设领导小组机构通知
加快推进公司建设安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，结合公司实际，成立了专门的领导及工作小组，任命如下。
组长：
副组长（视情况安排）：
成员：
任命组长全面负责组织双体系的建设运行工作，任命xx（姓名）安全管理员为双体系建设运行管理员。
组长职责：
（1）全面负责“双重预防体系”建设运行工作，安排领导小组成员做好组织、协调、计划、实施等过程的工作；
（2）负责保障资金投入；
（3）负责考核各责任人责任落实情况。
副组长职责：（视情况安排可删掉）
（1）协助组长具体负责“双重预防体系”建设指南的编制；
（2）负责体系建设工作组织协调、过程培训，完成公司“双重预防体系”文件编制；
（3）对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。
安全员职责：
（1）组织推动危险源辨识和风险控制措施的培训；
（2）负责编制实施推动危险源辨识和风险控制措施工作开展，报主要负责人批准后实施；
（3）负责组织车间进行危险源辨识和风险控制措施落实，并组织相关教育培训；（4）负责定期组织公司级隐患查，监督各岗位日常安全检查的开展，监督一般事故隐患的整改治理和验收工作；
（5）负责建立隐患整改治理台账，定期分析并上报公司。
成员职责：
（1）完成本岗位、本业务范围内的危害识别和风险评价工作，编制本单位的风险辨识分析记录；
（2）参与制定本岗位风险管控措施的制定以及补充措施的评估制定；
（3）负责本岗位各风险点的日常检查，参与本专业公司级管控风险点的定期排查，对检查出的问题及时上报至公司安全管理人员；负责本专业、岗位的隐患整改工作。
安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本
文件编号：RHD-QB-K5740 （管理制度范本系列）编辑：XXXXXX查核：XXXXXX时间：XXXXXX安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。
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第一章总则第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。
第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。
第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。
第二章基本术语第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。
本办法重点考虑引起人员伤害的事故。
第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。
第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。
第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。
第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险；2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险；4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。
关于成立风险管理领导小组的通知
关于成立风险管理领导小组的通知各位同事：根据公司的发展需要和风险管理工作的重要性，我们决定成立风险管理领导小组，以加强对各类风险的识别、评估和监控工作。
现将有关事项通知如下：一、背景和目的随着公司业务的不断扩张，各种风险也不可避免地出现。
为了更好地保障公司的利益和稳定发展，我们需要建立一个专门的机构来负责风险的管理和控制。
成立风险管理领导小组的目的是通过有效的风险管理手段，提高对各个层面的风险的掌握和应对能力，确保公司的长期发展。
二、组建和职责风险管理领导小组的成员由公司高层领导和相关部门负责人组成，具体职责如下：1. 负责制定公司风险管理政策和规程，并监督其执行情况；2. 组织开展风险识别和评估工作，制定风险应对方案；3. 监测风险的发展趋势，及时对可能出现的风险进行预警和预防；4. 根据风险管理工作的需要，制定相关的培训计划，提高员工的风险意识和防范能力；5. 定期向公司高层领导汇报风险管理工作的进展情况，提出改进建议。
三、工作安排根据公司的实际情况和需求，风险管理领导小组将制定具体的工作安排，并逐步实施以下工作内容：1. 建立风险管理制度和流程，明确各个环节的职责和权限；2. 开展全面的风险识别工作，分析和评估各类风险，确定其潜在影响和可能性；3. 制定风险应对策略和措施，明确相关的责任人和时间节点；4. 每季度对已发生的风险情况进行评估和反馈，总结经验教训，提出改进措施；5. 各部门要积极配合风险管理工作，及时报告并解决风险事件。
四、重要提示风险管理是一个跨部门、跨层级的工作，需要各部门和全体员工的共同努力。
各级领导要高度重视风险管理工作，切实履行责任，并给予全面支持。
同时，全体员工要提高风险意识，积极参与风险管理工作，发现和报告潜在风险。
希望各位同事认识到风险管理的重要性，并积极配合风险管理领导小组的工作。
让我们共同努力，提高风险管理水平，确保公司的健康稳定发展。
感谢你们的支持和配合！公司风险管理领导小组日期：YYYY年MM月DD日。
安全风险辨识评估分级管控管理制度(2篇)
安全风险辨识评估分级管控管理制度第一章总则第一条为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。
第二条依据《中华人民共和国安全生产法》、《____安委会办公室____标本兼治遏制重特大事故工作指南____》、《____安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制____》和《中国葛洲坝集团股份有限公司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办法。
第三条安全风险管理坚持“全员参与、突出重点、分级管控”的原则。
第四条项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。
第五条本办法适用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单位。
第二章职责与分工第六条项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法开展管控。
第七条项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力。
第八条所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评估管理制度，定期组织开展本部门、本施工单位职责范围内安全风险辨识、评估，对安全风险进行管控;存在的重大危险源应依法进行报告、建档、检查、监控。
第三章组织管理第九条成立风险分级管控工作领导组:组长: 副组长:成员:第十条岗位职责:1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调，对安全风险管控全面负责。
2、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本分管专业安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式、方法、监督管理及考核奖惩等内容。
关于成立风险评估管控与隐患排查治理领导小组的通知及职责
关于成立风险评估管控与隐患排查治理领导小组的通知及职责通知根据公司的安全管理要求和风险管理制度，为了加强风险评估管控和隐患排查治理工作，特成立风险评估管控与隐患排查治理领导小组。
现通知如下：1. 领导小组由公司高级管理层成员组成，负责制定风险评估管控与隐患排查治理工作的政策和指导方针。
2. 领导小组的成员应具备专业的知识和丰富的经验，以确保领导小组能够有效履行其职责。
3. 领导小组将负责监督和指导风险评估管控和隐患排查治理工作的实施，确保公司风险得到及时评估和管控，以及隐患得到有效排查和治理。
4. 领导小组将定期召开会议，审查和评估风险评估与管控工作的进展，并提出必要的改进建议。
5. 领导小组将制定有关风险评估管控和隐患排查治理的标准和流程，确保工作的科学性和规范性。
职责风险评估管控与隐患排查治理领导小组的职责如下：1. 制定并完善风险评估管控与隐患排查治理的制度和规章。
2. 负责制定并推广风险评估管控和隐患排查治理的相关政策和指导方针。
3. 指导和监督各部门和单位的风险评估与管控工作，确保风险得到及时识别、评估和管控。
4. 确保隐患排查和治理工作的全面开展，有效减少隐患对公司安全和生产的风险。
5. 组织开展风险评估与管控和隐患排查治理的培训与宣传工作，提高全体员工的安全意识和风险防范能力。
6. 定期汇报风险评估与管控和隐患排查治理工作的进展情况和存在的问题，并提出改进建议。
领导小组的工作将对公司的安全和可持续发展起到重要作用，请各部门和单位全力支持和配合领导小组的工作，共同促进公司的安全和稳定发展。
公司高级管理层日期。
安全风险辨识、评估与分级管控制度（4篇）
安全风险辨识、评估与分级管控制度一、安全风险辨识安全风险辨识是指通过系统性的方法，识别和确定可能给组织的资产、业务活动、员工和社会造成损害或不利影响的各种威胁和风险。
辨识安全风险的目的是为了能够有效地预测和预防潜在的安全风险事件，以减小或避免其对组织造成的影响。
在进行安全风险辨识时，应采用系统性、综合性和全面性的方法，包括以下几个步骤：1. 收集与资产、业务活动相关的信息：收集资产、业务活动的相关信息是进行安全风险辨识的基础。
主要包括组织的定位、组织的目标与策略、组织的结构与职责、组织的技术与设备、组织的人员与组织的安全风险。
2. 辨识与资产、业务活动相关的威胁：根据资产、业务活动的相关信息，辨识与之相关的内部和外部威胁。
内部威胁主要包括人为因素，如员工的疏忽、故意破坏等；外部威胁主要包括自然灾害、网络攻击等。
3. 辨识与威胁相关的风险：根据辨识到的威胁，进一步辨识与之相关的风险。
风险是指有可能造成损害或不利影响的未来事件的概率和影响程度。
通过辨识与威胁相关的风险，可以为组织确定优先级和重点防范的方向。
4. 评估风险的可能性和影响程度：对辨识到的风险进行评估，确定可能性和影响程度。
可能性是指某一风险事件发生的概率；影响程度是指某一风险事件发生时，对组织造成的损害或不利影响的程度。
5. 优先级和重点风险的确定：根据评估的结果，确定优先级和重点风险。
优先级高的风险是指可能性和影响程度较大的风险，对组织的影响较为重要，需要优先考虑和处理的风险。
二、安全风险评估安全风险评估是指对组织面临的安全风险进行定量或定性的评价，了解其对组织的影响程度和可能产生的后果，并为制定和实施相应的风险管控措施提供依据。
在进行安全风险评估时，应综合考虑风险的可能性和影响程度，并根据组织的实际情况确定评估方法和指标体系。
1. 风险评估方法常用的安全风险评估方法包括：定性评估法、定量评估法和半定量评估法。
（1）定性评估法：采用主观判断和专家经验的方法，将风险按照其可能性和影响程度进行分类和描述，如高、中、低等。
02 国家电网公司水电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法
规章制度编号：国网（基建/3）792-2016 国家电网公司水电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法第一章总则第一条为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范国家电网公司（以下简称“公司”）水电工程施工安全风险过程管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等国家安全生产法律、法规，以及《国家电网公司风险管理规范（试行）》、《国家电网公司安全风险管理工作基本规范》、《生产作业风险管控工作规范》等公司有关规章制度、标准，制定本办法。
第二条水电工程施工安全风险是指在水电工程施工作业中对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度和事故发生的频度三个指标的综合描述。
第三条水电工程建设、监理、施工单位是水电工程施工安全风险管理的具体实施机构，施工作业应全面执行“水电工程施工安全风险管理流程”（见附件1），保证水电工程施工安全风险始终处于可控、在控状态。
第四条本办法对水电工程施工安全风险采用LEC安全风险评价法（“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”见附件2），根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级，一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险。
第五条本办法按照静态识别、动态评估、分级控制的原则对水电工程施工安全风险进行管理。
四级和重要的三级施工安全作业风险，一般做为重大风险作业，纳入相关层级进行动态监控。
第六条本办法适用于公司总（分）部、各单位及其所属各级单位全资或控股建设的的水电工程施工过程中的安全风险管理。
第二章施工安全风险管理职责第七条国网基建部管理职责（一）组织制订工程施工安全风险管理办法，根据实施情况适时组织修订。
（二）指导公司分部及省公司级单位（包括省公司、直属单位，下同）基建管理部门开展水电工程施工安全风险管理工作，检查、评价、考核省公司级单位风险管理工作。
（三）掌握公司系统水电工程动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，必要时开展现场督导。
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枣送电字[2017]18号
关于建立枣庄力源送变电工程有限公司
施工安全风险识别、评估及控制体系的通知
一、目的：
为坚持安全发展理念，贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范枣庄力源送变电工程有限公司（以下简称“公司”）输变电工程施工安全风险过程管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等国家现行安全生产法律、法规，以及《国家电网公司安全风险管理工作基本规范》、《生产作业风险管控工作规范》、《国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法》等公司有关规章制度、标准，制定本办法。
二、施工安全风险识别、评估及控制体系监督管理小组：
为监督本办法的执行及审查考核特成立本小组，
组长：吕显武
副组长：龙宗峰付华平傅强
成员：代庆、孙成举、何燕飞、袁楠、冯振振、袁虎、黄金炎、李常文、郭延俊、王丙义、张桂军、李信用。
职责：
（1）履行施工安全风险管理主体责任，指导、检查、评价、考核所承揽项目各施工项目部施工安全风险管理工作。
（2）建立健全输变电工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程。
（3）建立所承揽项目三级及以上施工安全固有风险总台帐，制定检查计划，对所承揽工程，建设过程中开展不少于一次的风险动态评估和现场落实情况检查。
（4）全面掌握承揽项目所有四级作业风险和重要的三级作业风险，执行输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求。
三、施工安全风险作业识别与评估：
（1）在符合施工作业必备条件的前提下，施工项目部在每项作业开始前，根据人、机、环境、管理四个维度影响因素，按照“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”（详见《国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法》），通过基建管理信息系统组织开展作业风险动态评估，计算确定该项作业的动态风险等级。
（2）施工项目部依据作业风险动态评估计算结果，针对风险影响因素，补充风险预控措施，在“固有风险清册”基础上，更新建立“施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐”（详见《国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法》），报管理小组审核。
（3）施工项目部根据工程进度，针对已建立的“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”，对即将开始的固有三级及
以上作业风险提前开展复测。
重点关注地形、地貌、土质、交通、周边环境、临边、临近带电或跨越等情况，初步确定现场施工布置形式、可采用的施工方法和动态因子修正意见，明确现场主要安全风险及补充控制措施。
复测结束，应填写《作业风险现场复测单》，报管理小组审核。
（4）现场实际作业时，当施工人员发现四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，现场应立即停止作业，将变化情况报施工项目部。
施工项目部根据四个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级，报管理小组重新审核。
四、施工安全风险控制
所有作业前均需对施工作业必备条件进行符合性判定。
（1）所有作业前，在施工安全风险等级识别与动态评估基础上，都要先行办理安全施工作业票，并在作业全过程留存作业班组。
（2）二级及以下施工安全风险控制管理
二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制；二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，要办理“输变电工程安全施工作业票A”，明确风险预控措施，并由施工队长签发。
作业前安全监护人现场逐项检查落实，有序组织施工作业。
（3）三级及以上施工安全风险控制管理
三级及以上施工安全风险等级工序作业由施工、、业主项目部共同组织开展风险控制。
三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组织实地复测，填写“施工作业风险现场复测单”，评估计算动态风险
等级，分析不利因素。
针对不利因素，优先采取改善施工组织内容和方式的针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。
采取措施后仍为三级及以上风险的，要办理“输变电工程安全施工作业票B”，制定“输变电工程施工作业风险控制卡”，补充风险控制措施，并由施工项目经理签发。
“输变电工程安全施工作业票B”及其风险控制卡优先采取通过基建管理信息系统报项目部审查、业主项目部确认并报管理小组审核。
（4）固有作业风险等级升高管理
1、二级及以下固有风险经动态评估升级为三级及以上风险的，要采取措施消除动态评估中不利的影响因素，尽可能使作业风险回归至原有等级。
采取改善措施后，动态风险仍升级为三级以上时，要按照三级及以施工安全风险控制管理要求组织实施，办理“输变电工程安全施工作业票B”，补充编制风险控制卡，改由施工项目部经理签发。
施工项目部结合现场实际需要，确定是否开展复测，工作负责人现场逐项确认落实风险控制措施。
2、输变电工程固有风险汇总清册”给出的固有风险最高为四级，四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，方可开展施工作业。
施工项目找不出降低五级风险作业等级办法的，要报请本单位上级管理部门组织论证，研究改善措施，直至风险等级降为四级及以下，并经项目部审核、业主项目部批准，否则不得施工。
3、施工项目部应张挂“施工现场风险管控公示牌”（详见《国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法》），
将三级及以上风险作业地点、作业内容、风险等级、工作负责人、现场人员、计划作业时间进行公示，并根据实际情况及时更新，确保各级人员对作业风险心中有数。
为突出区别风险等级，三级、四级和动态评估曾达五级的作业风险应分别以黄、橙、红色和具体数字标注。
4、三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要按照“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”进行作业监督检查。
作业前，施工项目部主要管理人员（项目总工、安全员或技术员）要赴作业现场，按作业步骤逐项确认作业B票及风险控制卡中的措施落实后，方可有序开展施工作业。
同时，按要求做好以下工作：（1）作业开始前，工作负责人要对作业人员进行全员安全风险交底，并组织全体参加作业人员在“签名栏”签字。
（2）每天作业前，工作负责人要再次通过读票方式进行安全交底。
作业过程中，工作负责人按照作业流程，逐项确认风险控制措施落实，并随时检查有无变化。
在风险预控措施不落实的情况下，作业人员有权指出、上报，并拒绝作业。
（3）项目部每天须派人进行现场巡视或旁站，并对“输变电工程安全施工作业票B”及风险控制卡中预控措施执行情况进行签字确认。
（4）四级风险等级作业时，业主项目部人员须监督现场作业过程，并对“输变电工程安全施工作业票B”及风险控制卡中预控制措施执行情况进行签字确认。
风险监控工作包括作业实际开始时间、控制措施落实情况核查、作业进程、作业实际结束时间、风险作业控制结果。
五、监督考核
管理小组通过日常安全检查和专项督查（由监督管理小组依据固
有风险汇总台帐每月对在建工程项目进行检查，详见附件1）要将施工作业安全风险过程管理作为主要内容，通过检查施工方案完整性、针对性、可行性和风险预控措施现场落实情况，检验风险管理效果对施工安全风险识别、评估及控制管理情况进行检查与通报，检查情况作为对相关部门安全管理考核评价依据。
枣庄力源送变电工程有限公司
2017年2月14日枣庄力源送变电工程有限公司综合部 2017年7月14日印发。