管理体系的文件、记录清单
新版HACCP体系文件和记录清单
新版HACCP体系文件和记录清单HACCP (Hazard Analysis Critical Control Points)是一种系统的食品安全管理体系，旨在识别、评估和控制对食品安全构成威胁的危害因素。
新版HACCP体系文件和记录清单是指在HACCP实施过程中需要编制和保留的文件和记录，用于确保实施过程的透明性、追溯性和连续改进。
1.食品安全政策和目标：企业应制定明确的食品安全政策和目标，并将其传达给所有员工，以确保全员对食品安全的重要性有清醒的认识。
2.危害分析和风险评估报告：企业应针对自身生产的食品进行危害分析和风险评估，识别潜在的食品安全危害，并评估其可能性和影响程度。
3.危害控制计划和监测记录：企业应制定危害控制计划，包括预防、控制和监测措施，并记录实施过程和监测结果。
这些记录可以是温度、湿度、pH值等相关参数的记录，也可以是过程控制记录和监测结果的记录。
4.紧急事故应急预案：企业应制定紧急事故应急预案，明确食品安全事故处理流程和责任分工，并进行演练和评估。
5.内部培训记录和资质证明：企业应记录对员工进行的食品安全培训情况，包括培训内容、培训时间和培训人员，并保留员工的资质证明和相关培训证书。
6.供应商管理记录：企业应建立供应商管理体系，记录供应商的选择和评估情况，包括供应商的食品安全资质证明、检验报告和供应商评估结果。
7.投诉管理记录：企业应建立投诉管理制度，及时记录和处理顾客的投诉，并进行分析和改进。
8.内部审核记录：企业应定期进行内部审核，记录审核结果和改进措施，并进行追踪和验证。
9.监管部门核查记录：企业应记录监管部门的食品安全核查情况，包括核查时间、核查内容和处理结果。
10.食品安全管理体系审查记录：企业应定期对食品安全管理体系进行审查，记录审查结果和改进计划，以确保体系的有效性和持续改进。
这些文件和记录清单可以帮助企业全面了解和控制食品安全风险，确保食品的安全性和可追溯性，提高消费者对企业产品的信任度。
风险分级管控整套体系文件和记录范本
风险分级管控整套体系文件和记录范本1.1 作业活动清单1.2 设备设施清单1.3 职业病危害风险清单2.1 工作危害分析（JHA）+评价记录2.2 安全检查表分析（SCL）+评价记录3.1 安全生产风险评价管理规定3.4.1 重大风险汇总表3.4.2 重大风险清单4.3.1 风险控制措施评审流程4.3.2 控制措施评审记录5.1.1 作业活动风险分级管控清单5.1.2 设备设施风险分级管控清单5.2 双体系风险分级管控清单审定发布通知5.3 风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度6.1 安全风险告知制度6.2.1 公司级风险点分布图6.2.2 车间风险公告栏6.2.3 岗位风险告知卡可编辑的Word/Excel原件可在PDF文档左侧回形针处取出。
清单作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1板料剪切作业剪切车间剪切工序每天2板料冲裁作业冲裁车间冲裁工序每天3板料折弯作业折弯车间折弯工序每天4切割作业切割车间切割工序每天5电焊作业电焊车间电焊工序每天6组装作业组装车间组装工序每天7打磨抛光作业产品打磨车间打磨工序每天8打孔作业打孔车间打孔工序每天9咬口作业咬口风管咬口工序每天10压筋作业压筋风管压筋工序每天11检测作业检测检测室每天12转运作业转运产品区、仓库每天13检维修作业动力巡检、维保维修车间、配电间每周14配电作业供配电配电间每天15电梯使用使用电梯货梯每天设备设施清单序号所属风险点设备名称类别数量所在部位是否特种设备备注1剪切工序剪板机通用机械类1车间2冲裁工序可倾压力机通用机械类1车间3液压板折弯机通用机械类1车间折弯工序4折弯机通用机械类1车间5剪角机通用机械类1车间6等离子切割机通用机械类1车间切割工序7型材切割机通用机械类1车间8金属圆锯机通用机械类1车间9电焊工序氩弧焊机通用机械类6车间10组装工序组装工具--车间11打磨工序台式砂轮机通用机械类1车间12打孔工序台式钻床通用机械类1车间13咬口工序咬口机通用机械类1车间14压筋工序五线压筋机通用机械类1车间15检测室检测工具--检测室16叉车起重运输类1仓库是转运工序17货梯起重运输类1车间是18配电间配电柜通用机械类1车间19仓库仓库-1仓库职业病危害风险清单单元风险点风险等级工作内容工作方式职业病危害因素区域导致的职业病或健康损伤车间打磨一般风险打磨定点作业其他粉尘、噪声台式砂轮机职业性噪声聋、尘肺剪板低风险剪板定点作业噪声剪板机职业性噪声聋切割低风险切割定点作业噪声切割机职业性噪声聋电焊一般风险电焊定点作业锰及其无机化合物、紫外辐射电焊机职业性电光性眼炎、职业性白内障、矽肺注：依据职业卫生检测报告工作危害分析（JHA）+评价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录××××××有限公司安全生产风险评价管理规定文件编号：版本：编制：审核：批准：******有限公司 发布安全生产风险评价管理规定1 风险评价方法企业对所有风险点识别出的每项危险源，均应进行风险评价。
ISO9001新版标准需形成文件和记录清单
19
8.5.6
组织应保留形成文件的信息,包括有关更改评审结果、授权进行更改的人 员以及根据评审所采取的必要措施
保留
组织应保留有关产品和服务放行的形成文件的信息。形成文件的信息应
包括：
20
8.6
a）符合接收准则的证据
保留
b)授权放行人员的可追溯信息
组织应保留下列形成文件的信息:
a）描述不合格
21
8.7.2
序号
1 2
3 4 5 6 7 8
9 10 11 12 13
14
15 16
17 18
ISO9001需要形成文件和记录的条款汇总
ISO9001条款
要求形成的形成文件的信息
保持和或保留
4.3 4.4.2
5.2.2 6.2.1 7.1.5.1 7.1.5.2
7.2 8.1e）
8.2.3.2 8.3.2j）
8.3.3 8.3.4f）
当有可追溯要求时,组织应控制输出的唯一性标识,且应保留所需的形成 文件的信息以实现可追溯
若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况,组织应向顾 客或外部供方报告,并保留相关形成文件的信息
保持 保持和保留
保持 保持 保留 保留 保留 保持和保留
保留 —— 保留 保留 保留
保留
保留 ——
保留 保留
保留适当的形成文件的信息,作为人员能力的证据
在必要的范围和程度上,确定并保持、保留形成文件的信息: 1)确信过程已经按策划进行 2)证实产品和服务符合要求 适用时,组织应保留与下列方面有关的形成文件的信息: a)评审结果 b)产品和服务的新要求 证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息
组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息
IATF16949管理体系记录清单
第5页共8页
质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 质检部 财务 财务 财务 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 销售部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部
第3页共8页
记录清单
序号
记录名称
148 原材料/外协件清单 149 潜在供应商名单 150 供应商基础信息表 151 样件/样品认可报告 152 合格供方名单 153 采购计划 154 采购订单 155 检验通知单 156 供应商质量、交付、服务情况记录 157 供应商质量问题通知 158 供应商业绩评价报告 159 样件/样品认可报告 160 供方过程审核报告 161 供方管理体系开发计划 162 顾客或外部供方财产登记表
JL-64
保存期
3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年
JL-64
保存期
3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年
记录编号
质量管理体系记录表格目录清单及表格大全
记录表格目录清单及表格大全
文件发放、回收记录
文件借阅、复制记录
部门受控文件清单
文件更改清单
文件销毁申请单
记录清单
质量策划实施情况检查表
管理评审计划
管理评审通知单
管理评审报告
年度培训计划
培训申请单
培训记录表
员工能力档案
生产设施配置申请单
设施验收单
设施管理卡
生产设施一览表
设施日常保养项目表
评审目的：
对公司QMS进行评审，以确保持续的适宜性，充分性和有效性。
评审组织：
主持：总经理
出席：管理者代表、副总经理、工程师、各部门负责人。
评审情况总结：
培训记录表
编号：GB-6.1-03
培训对象：（共 人）
培训内容：
培训时间：
结果：
记录人：日期：
培训申请单
编号：GB-6.1-02
申请部门
申请人
申请日期
设 施 检修单
设施使用部门：编号：SJ-6.2-07
设施名称
设施编号
型号规格
检修申请人
故障发生时间和现象：
检修记录：
检修人：日期：
验收记录：
验收人： 日期：
备注：
设施报废单
编号：SJ-6.2-08
设施使用部门：
设施名称
设施编号
起用时间
型号规格
原价格
报废申请人
报废原因：
审批意见：
批准人：日期：
备注：
合同评审记录
学历
身份证
号 码
联系
电话
户籍
所在地
现住址
联系
电话
管理体系记录清单
管理评审计划
管理评审控制程序
JN.LY/P-ZL-04 2018.11.01 质量部
3年
质量部
18 JN.LY/P-ZL-04-JL02
管理评审会议记录
管理评审控制程序
JN.LY/P-ZL-04 2018.11.01 质量部
3年
质量部
19 JN.LY/P-ZL-04-JL03
管理评审决议项回执单
管理评审控制程序
不合格品处理单
不合格品控制程序
JN.LY/P-ZL-05 2018.11.01 质量部
5年
质量部
25 JN.LY/P-ZL-05-JL04 返工（返修）/挑选申请单
不合格品控制程序
JN.LY/P-ZL-05 2018.11.01 质量部
5年
质量部
26 JN.LY/P-ZL-05-JL05
不合格品评审记录
3年
质量部
5 JN.LY/P-ZL-01-JL05
文件变更/作废通知单
文件控制程序
JN.LY/P-ZL-01 2018.11.01 质量部
3年
质量部
6 JN.LY/P-ZL-01-JL06 管理体系文件会签、处理意见表
文件控制程序
JN.LY/P-ZL-01 2018.11.01 质量部
3年
质量部
7 JN.LY/P-ZL-01-JL07
不合格品控制程序
JN.LY/P-ZL-05 2018.11.01 质量部
5年
质量部
27 JN.LY/P-ZL-05-JL06
封存/待判通知单
不合格品控制程序
JN.LY/P-ZL-05 2018.11.01 质量部
5年
GBT19001-2016质量管理体系认证文件和记录清单各部门的清单细则
ISO9001-2015质量管理体系认证文件和记录清单各部门的清单细则一、概述ISO9001-2015《质量管理体系要求》中用“保持形成文件的信息”替代了在ISO9001-2008中使用的特定术语如“文件”、“形成文件的程序”、“质量手册”等，弱化了“质量手册”的要求。
总的来说，申请ISO9001-2015《质量管理体系认证，需要准备的文件包括：质量手册、程序文件、工艺流程、来料/制造过程/成品检验规范、检验报告、组织架构图、部门职责、岗位职责、设计开发资料、内审资料、管理评审资料、目标指标统计、培训记录、采购供应商选择评价再评价记录、客户满意度调查及分析等。
二、要求解读1.关于文件和记录方面，ISO9001-2015《最大的变化就是，取消了文件和记录的说法，使用“成文信息”。
根据ISO9001-2015《《质量管理体系基础和术语》第3.8.6关于成文信息的解释：组织需要控制和保持的信息的及其载体。
同时，在注解中说明，成文信息可涉及：为组织运行产生的信息（一组文件）；结果实现的证据（记录）。
也就是说，成文信息包含文件和记录。
2.在新版ISO9001-2015《《质量管理体系要求》中提得最多的是“保持和保成文信息”。
注意，“保持”和“保留”是有区别的。
抛开“保留”文件的旧版本等过于极端的一些可能，“保持”和“保留”针对的对象完全不一样。
“保持”成文信息，即是指“文件”，保持XX过程的成文信息，也就是要形成该过程相关的文件，如计划、方案等。
“保留”成文信息，即是指“记录”，保留XX过程的成文信息，也就是要将该过程的记录留存，如焊接记录，测量数据等。
三、文件和记录清单1.方针类：质量方针、质量目标（含公司质量目标和部门分解目标）；2.体系类：质量管理手册、第二层次管理程序文件、第三层次操作规程清单；3.清单类：文件一览表、适用法律法规标准规范清单、风险清单、知识清单、基础设施台账等；4.人事管理类：人员的人事档案建立（人员花名册，身份证，学历证，健康证归档）、培训计划、培训实施情况和相关记录、关键岗位人员名册、上岗证等；。
管理体系记录清单
管理体系记录清单1. 概述管理体系记录清单是指记录管理体系中各项要求、操作和过程的清单，包括了管理体系文件、记录、资料等。
本文将从管理体系记录清单的概念、作用、编制流程、更新和存档等方面进行介绍。
2. 意义管理体系记录清单是管理体系文件、记录、资料的汇总，具有如下作用：1.指导管理体系文件、记录、资料的编制和管理。
2.确保管理体系文件、记录、资料的完整性、正确性和更新性。
3.便于对管理体系文件、记录、资料的追踪和管理。
4.可作为对外部门及客户证明公司符合相关标准及法律法规的依据。
3. 编制流程编制管理体系记录清单，应按照以下步骤进行：3.1 确定需求首先，管理体系文件、记录、资料的类型和数量应该清晰明确，以确保包含所有必要内容。
3.2 制订编制方案按照管理员体系标准要求制订编制方案，明确清单的格式、内容、编制人、审核人以及批准人的职责和权限，确保清单的有效性和可执行性。
3.3 编制管理体系记录清单在确定了需求和编制方案后，根据实际情况列出管理体系记录清单，包括管理体系文件、记录与资料的名称、编号、版本、制订时间、制订人等信息。
3.4 审核和批准审核合格后，由相关管理人员进行审批。
4. 更新和存档清单应不定期地进行更新，以确保记录清单中的每个管理体系文件、记录或资料在存档室中保持准确和最新。
更新工作的负责人应记录更新日期、版本号、变更内容、审核人员、批准人员以及文档修改的原因等信息。
针对存档，公司应有统一的规范和标准，依据文件的不同特点和机密等级进行区分和存放的管理。
5. 结论管理体系记录清单是个性化文件，需要公司根据实际情况进行编制和管理。
但其作为管理体系要素之一，对公司日常管理具有重要的参考价值。
我们需要按照实际情况制订此文档，合理编排记录条目，做好清单的更新和存档工作，以便更好地保证管理体系文件、记录和资料的有效性和可持续性。
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保存期限 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
备注
编号：RC4.2.4-01
序号 76 77 78 79 80 81 82 编制：
编号 RC4.5.3-01 RC4.4.7-01 RC4.5.2-01
名称 特殊过程人员资格鉴定记录表 焊接工艺过程记录表 顾客财产清单及验收记录 监视和测量设备台帐 周期检定计划表 顾客满意度调查表 顾客满意度统计分析表 年度内审计划 内部审核实施计划 内审不合格项报告 内部审核报告 内部审核检查记录表 首（末）次会议签到表 不合格项分布汇总表 不合格品处置单 纠正和预防措施处理单 环境因素调查评价清单 重要环境因素及其影响一览表 危险源辨识与风险评价表 不可接受风险及控制计划清单 法律法规和其他要求清单 法律法规和其他要求适用性评审记录 法律法规和其它要求合规性评价表 目标、指标评审记录 管理方案及评审 管理方案跟踪检查表 重点施加影响相关方一览表 信息联络处理单 消防安全检查及整改记录 劳护用品发放登记表 固体废弃物处置管理表 水电管理检查表 消防器材点检表 职业健康安全、环境检查、跟踪记录表 运行控制情况检查表 职工健康档案 消防设施每月检查表 劳动保护用品佩戴情况检查表
记录汇总清单
编号：RC4.2.4-01
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36
编号 RC4.2.3-01 RC4.2.3-02 RC4.2.3-03 RC4.2.3-04 RC4.2.3-05 RC4.2.4-01 RC5.4.1-01 RC5.4.1-02 RC5.6.0-01 RC5.6.0-02 RC5.6.0-03 RC5.6.0-04 RC6.2.2-01 RC6.2.2-02 RC6.2.2-03 RC6.2.2-04 RC6.2.2-05 RC6.3.0-01 RC6.3.0-02 RC6.3.0-03 RC6.3.0-04 RC6.3.0-05 RC6.3.0-06 RC7.2.2-01 RC7.2.2-02 RC7.2.2-03 RC7.4.0-01 RC7.4.0-02 RC7.4.0-03 RC7.4.0-04 RC7.4.0-05 RC7.4.0-06 RC7.4.0-07 RC7.4.0-08 RC7.5.1-01 RC7.5.1-02 受控文件清单
名称
保存期限 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
备注
文件和资料发放(回收)登记表 文件更改申请/通知单 文件和资料销毁申请审批表 外来文件清单 记录汇总清单 目标分解表 目标完成情况统计表 管理评审计划 管理评审会议记录 管理评审报告 纠正和预防措施改进表 年度培训计划 培训记录表 特殊工种人员注册登记表 岗位人员能力评价 员工花名册 设备台帐 主要生产设备维修保养和完好鉴定计划与 实施情况表 设备日常保养记录 设备一、二级保养记录 特殊设备登记表 消防设施台帐 合同/订单评审表 合同更改/作废通知单 销售合同/定单台帐 供应商基本状况记录表 供方评价表 合格供应商名录 采购计划 进货检验记录 采购物资分类明细表 生产过程首检/巡检记录表 成品/出厂检验记录表 加工记录单 生产指令单
编号：RC4.2.4-01
序号 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75
编号 RC7.5.2-01 RC7.5.2-02 RC7.5.2-03 RC7.5.4-01 RC7.6.0-01 RC7.6.0-02 RC8.2.1-01 RC8.2.1-02 RC8.2.2-01 RC8.2.2-02 RC8.2.2-03 RC8.2.2-05 RC8.2.2-06 RC8.2.2-07 RC8.2.2-08 RC8.3.1-01 RC8.5.1-01 RC4.3.1-01 RC4.3.1-02 RC4.3.1-03 RC4.3.1-04 RC4.3.2-01 RC4.3.2-02 RC4.3.2-03 RC4.3.3-01 RC4.3.3-02 RC4.3.3-03 RC4.4.3-03 RC4.4.3-04 RC4.4.6-01 RC4.4.6-02 RC4.4.6-03 RC4.4.6-04 RC4.4.6-05 RC4.4.6-06 RC4.4.6-07 RC4.4.6-08 RC4.4.6-09 RC4.4.6-10 特殊过程确认记录
名称 事故调查及处理报告书 应急预案演练记录 合规性评价报告
保存期限 3 3 3
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
备注
审 批：