新祥旭北京大学国际关系考研辅导班内部讲义资料课件笔记-比较政治学讲义

比较政治制度归泳涛guiyongtao@第一讲比较政治学引论一、什么是比较政治学1、比较政治学的三个核心要素比较的方法；研究对象主要是国家，至少是独立的政治体系；经验科学2、比较政治学的两种视角强调解释性的、跨国家的归纳；认为国家具有独特性，对国家逐个描述3、比较政治研究的类型1）国别研究（在宏观图景中说明选题意义）⏹概述（人口、地理、历史、文化）⏹经济发展水平、经济体制⏹社会分层、利益集团、政党⏹政治体制（政府机构、决策模式）⏹公共政策例：CIA World Fact Book/cia/publications/factbook/index.html中国外交部网站/chn/gjhdq/default.htm《世界各国概况》2）对两个或更多国家的研究3）地区研究（一组具有相似特征的国家）4）跨地区研究5）全球比较6）主题研究二、研究领域⏹总统制与议会制⏹立法、行政、司法⏹政党制度⏹政治文化⏹农业政策、教育政策、人口政策⏹福利政策、移民政策⏹妇女的政治参与、同性恋的权利三、比较政治研究的意义知己知彼；换位思考；他山之石；世界大势；决策依据四、研究方法1、定量分析与定性分析2、规律因果关系：A导致B；非因果关系：A和B都由C导致，A和B只是相关关系，不是因果关系3、理论一种因果规律及其解释：A如何导致B（A导致q，q导致r，r又导致B）4、自变量和因变量5、基本概念⏹政治体系、国家、民族国家⏹殖民主义、帝国主义⏹资本主义、社会主义、民族主义⏹现代化⏹民主、独裁、专制、威权、极权⏹合法性⏹政治文化⏹利益集团、舆论四、政治体系的分类1、按经济发展水平：发达国家、发展中国家2、按政治体制：民主（总统制、议会制）；专制3、按经济体制：资本主义、社会主义第二讲比较政治学的起源与发展一、古代的比较政治学1、古希腊柏拉图：《理想国》；亚里士多德：《政治学》（政体类型的划分、混合政体）附：亚里士多德的混合政体论⏹混合政体的两层含义☐不同的阶级利益的混合：富人和穷人的要求都能够在一定程度上得到满足☐不同的政治原则的混合：议事、行政、审判（权力制衡原则：对孟德斯鸠、美国宪法的影响）⏹关于中产阶级的理论☐节制与中庸的原则、服从理性⏹混合政体是一种理想的政体☐混合了民主制与贵族制，拥有一个强大的中产阶级的政体是最稳定的权力分立的理论与实践：防止权力的滥用亚里士多德对政体类型的划分（模型、理想类型）2、马其顿帝国、罗马帝国、中世纪罗马：西塞罗；中世纪：奥古斯丁、托马斯·阿奎那；1500 年中比较政治学销声匿迹3、近现代的比较政治学1）近现代比较政治学复兴的背景民族国家的崛起；宗教改革；文艺复兴；科学革命；地理大发现2）近现代比较政治学的代表人物马基雅维里：《君主论》；霍布斯：《利维坦》；洛克、孟德斯鸠、联邦党人——分权学说；⏹洛克的分权学说☐立法权、行政权、外交权⏹孟德斯鸠的分权学说☐立法权、行政权（主动）、司法权（被动）☐以权力约束权力：贵族院与平民院、相互否决权、弹劾权、违宪审查权⏹《联邦党人文集》与美国的实践☐制衡（checks and balances ）；联邦制卢梭；托克维尔《论美国的民主》——美国民主制相对平稳发展的原因宪法中的制度设计平等的最大危险是“多数的暴政”；民主制下非常可能出现公民对于公共事务的冷漠和无责任；☐自由的传统：移民“生而自由”；出版自由和言论自由；地方自治和结社的传统马克思涂尔干（迪尔凯姆）《自杀论》一⏹社会团体因素对自杀率分布的影响☐天主教国家比新教国家低——自杀率与宗教派别有关☐教义都禁止自杀☐不同：天主教会以牧师为中心，新教徒单独面对上帝——新教的结合程度较低⏹假设：社会团体的结合程度与自杀事件成反比☐已婚者比未婚者低☐家庭中子女数多的低☐政治危机或战乱时期低⏹利己主义的自杀类型☐世俗化、个人主义：“人是人类自己的上帝”涂尔干：《自杀论》二⏹经济关系对自杀率的影响☐工商业领域比农业领域高☐自杀率与社会经济水平成反比⏹长期贫穷的人中自杀率最低，富足和从事自由职业的人中自杀率最高☐经济萧条和繁荣的时期自杀率高⏹大起大落对人们习以为常的生活方式造成破坏性影响⏹道德失范的自杀类型☐现代工业社会缺乏道德约束☐传统社会：义务性的利他主义自杀，选择性的利他主义自杀——基于强烈的集体意识韦伯关于合法统治的三种纯粹类型二、战后比较政治学在美国的勃兴1、二战对比较政治学的影响☐极权主义概念的引入纳粹德国、法西斯意大利、斯大林治下的苏联☐美国的世界影响☐欧洲学者移民美国☐大量新独立国家的出现2、二战后比较政治学的发展脉络⏹历史主义（19世纪中期——）⏹制度主义（19世纪末20世纪初——）⏹行为主义（20世纪50年代——）☐现代化理论☐依附论、世界体系论⏹新制度主义☐历史制度主义：历史—制度—行为第三讲现代民主制的类型一、民主与民主制1、相关概念1）民主多数决？2）民主制：直接民主与间接民主3）现代民主制——代议制民主制度因素：议会制度、政党制度、选举制度、行政权、司法权、联邦制与单一制、利益集团2、利普哈特对民主制的分类——多数民主与共识民主（majoritarian democracy and consensus democracy）阿伦²利普哈特：《民主的模式——36个国家的政府形式和政府绩效》，陈崎译，北京大学出版社2006年版。

Arend Lijphart, Patterns of Democracy: Government Forms and Performance in Thirty-Six Countries, New Haven and London: Yale University Press, 1999.1）民主制的多数主义模式（威斯敏斯特模式）——英国的例子英国的政治制度（行政权-政党制）英国的政治制度（单一制-联邦制）2）民主制的共识主义模式——以瑞士为例/chi/swissworld.html?siteSect=100瑞士概况⏹人口：740万⏹人均GDP:31，400美元⏹宗教：天主教46%，新教40%⏹语言：德语65%，法语18%，意大利语10%瑞士宗教分界瑞士语言分界瑞士的政治制度（行政权-政党制）瑞士的政治制度（单一制-联邦制）多数民主与共识民主的比较二、选举制度与政党制度的关系迪韦尔热定律（Duverger’s Law）——多数选举制导致两党制；比例代表制导致多党制第四讲现代民主制的起源一、现代民主制产生的原型1、英国模式权力的逐渐转移：国王——〉议会——〉下院2、法国模式暴力革命3、美国模式宪政主义、联邦主义共同点：资产阶级革命的产物二、民主制产生与发展（政治现代化）的不同解释一）基本范式之一：社会结构决定政治制度摩尔：通向现代社会的三条政治道路[美]巴林顿²摩尔：《民主和专制的社会起源》，拓夫等译，北京：华夏出版社1987年版。

Barrington Moore, Social Origins of Dictatorship and Democracy : Lord and Peasant in the Making of the Modern World, Boston : Beacon Press, 1966.1、三条道路的接续、辗转和递进：西方议会民主的道路英、美、法法西斯主义的道路德、意、日社会主义革命的道路俄、中2、土地贵族和农民的政治作用在导致资产阶级民主的资产阶级革命、导致法西斯主义的半截子资产阶级革命、以及导致共产主义的农民革命中，土地贵族和农民扮演的角色，他们对农业商品经济挑战的响应，成为左右政局的决定性因素。

1）决定政治道路的三个变量⏹土地贵族与王权的关系⏹土地贵族对商品经济的反应⏹土地贵族与城市上层居民（资产阶级）的关系例1：西方民主的道路：英国的例子⏹土地贵族与王权的势力均衡⏹土地贵族转向商品经济——〉迫使农民离开土地⏹土地贵族和城市上层居民的联盟（背景：共同反对王权；工商业领导者已成为社会支配力量）土地贵族的作用：圈地运动解决了农民问题暴力的作用：清教革命、法国革命、美国内战，是漫长的的政治演变进程中的异常激烈的暴力行动，从中产生出所谓的现代西方民主。

向形式适宜的农业商品经济过渡——〉土地贵族不支持革命，就将葬身于革命中附：英、法的比较⏹法国：❑用暴力推翻旧秩序❑革命削弱了土地贵族的权力，使资产阶级得以壮大❑没有英国那样的带资产阶级色彩的地主国会⏹英国：❑牺牲王权，加强国会，为新生的社会力量提供了政治活动的场所❑土地贵族的商品经济化，意味着不存在反对工业进步的稳固贵族阵营❑圈地运动消灭了小农❑工业资产阶级逐渐取代地主阶级例2：法西斯主义的道路强迫型劳动体制土地贵族与王权结成军事联盟自上而下的革命导致保守型的现代化政治制度的合理化：扫除地方组织，通过教育塑造国民⏹地主阶级与新兴工商阶级结盟❑产生某种民主色彩的议会，但土地贵族在政权中占据重要地位⏹困境：既要现代化，又不愿改变社会结构；军国主义例3：社会主义革命的道路⏹农民革命的最主要原因：❑农村中缺少工商业资产阶级领导的商品经济革命❑在给农民加上新的压迫和锁链时，未能使农民的社会组织也同时延续下来农民的革命作用⏹理论假设❑高度离散的社会可以避免农民起义❑中央集权的社会容易发生农民起义3、摩尔的学术贡献：开放的、多线复合结构的历史观；通向现代社会的历史道路和政体形态是多样的；暴力的积极作用；剥削的客观存在；社会结构的决定作用缺陷：忽视官僚行政机构的作用；忽视国际环境的作用二）基本范式之二：文化的范式（价值体系的作用）[德]马克斯²韦伯：《新教伦理与资本主义精神》，于晓等译，三联书店1987年版。

Max Weber, The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism, translated by Talcott Parsons, New York: Scribner, 1958.1、宗教、伦理、资本主义行为新教与天主教的不同：经济理性、追求利润新教伦理通过世俗禁欲主义催生了资本主义精神传统主义阻碍资本主义精神——不求改变、安于现状2、现代资本主义精神⏹靠勤勉、刻苦（禁欲），利用健全的会计制度精于计算（合乎理性），把资本投入生产和流通过程，从而获取预期的利润，所有这一切构成了经济合理性的观念⏹形成带有普遍性的社会精神气质（ethos）⏹作为近代欧洲独具的价值体系，最终导致了资本主义的产生3、为什么资本主义精神只能首先出现在近代西欧？⏹基督教新教中的禁欲说和天职观与现代资本主义精神之间的亲和性，最终造成了资本主义在西欧的产生。

⏹两种禁欲观：出世：天主教隐修院入世：新教天职观，赚钱成为目的本身天职观：Beruf、Calling含有宗教的概念个人道德活动的最高形式，应是履行世俗的义务——宗教改革的后果世俗禁欲主义的宗教基础预定论的困境：只有很少一部分人能被上帝选中；没有人知道他是否能被上帝选中——〉解决困境的方法：努力工作——〉天职、禁欲——上帝的荣耀工作中的成功是上帝恩赐的象征，对天命的不断追求缓解了人们对救赎的日夜担忧；为了逃避对救赎的担忧，不得不尽其一生努力工作4、资本主义起源的宗教解释⏹宗教信仰（预定论）——〉社会心理（天职观）——〉社会行动（入世禁欲、财富积累、理性投资）——〉资本主义总结：决定现代化政治道路的社会力量王权；土地贵族；资产阶级；农民；宗教；工人阶级第五讲现代化与政治发展一、现代化理论兴起的背景1、二战后大量新独立国家的出现❑殖民帝国的瓦解❑民族解放运动❑新独立国家面临发展问题2、美国的外交政策❑冷战❑共产主义意识形态的挑战❑寻找替代马克思主义的发展模式二、现代化的定义1、物质层面：城市化、识字率、人均收入、个人流动性、工业化、大众传媒、官僚制度、理性化2、精神层面：1）理性化（韦伯）：指整个生活都从属于一种共同的评估和测量形式——即对达到具体目的所采取的最有效的技术手段进行评估；市场、法庭、战场……手段的选择有共同的评估尺度，目标的选择却没有——价值观的差异2）人的现代化（英格尔斯）——现代人最重要的心理特征❑参与型的公民，并有丰富的知识❑对个人的效能抱有充分的信心❑在受到传统势力影响的时候，特别是在处理个人事务上作出决策的时候，有高度的独立性和自主性❑愿意接受新的经验和新的思想，是头脑开放的人三、几种现代化理论1、帕森斯的模式变量（理想类型）2、阿尔蒙德：政治行为的功能主义模型输入端：政治社会化；利益表达；利益整合；政治交流输出端：规则的制定；规则的执行；规则的裁决3、沃尔特²罗斯托：《经济增长的阶段——非共产党宣言》（Walt W. Rostow, The Stages of Economic Growth: A Non-Communist Manifesto, Cambridge: Cambridge University Press, 1960）1）核心观点：现代世界的任何一个国家都必须经历一系列相同的发展阶段，即按照欧美的历史演进路线，进入现代化的社会，不论它们的历史、文化和地理特征如何千差万别2）经济增长的五个阶段：①传统社会牛顿以前的科学、技术以及对物质世界的看法②为起飞准备前提条件世界市场的扩大、外来侵略、民族国家的建立③起飞扫除障碍、资本积累、技术进步、政治结构变化④成熟现代技术被推广到经济活动的全部领域中⑤高额大众消费主导部门转移到耐用消费品和服务业方面附：中日现代化的比较——中日两国现代化速度迥异的原因：对外观不同与中国的中央集权政府相比，日本的封建地方在对外反应上有更多的可能性日本的世袭身份制造成了目标指向型的人生态度，中国学而优则仕的传统思想导致了地位指向型的思维方式德川日本的经济组织和法律制度比中国有更大的发展，企业家精神也随之形成——〉褒扬明治维新，贬抑中国革命4、李普塞特：经济发展与民主（《政治人——政治的社会基础》）⏹民主较多的国家，财富、工业化和城市化程度，以及教育水平的平均值要高得多。