知识产权交易成本分析

以产权为核心的交易成本概念提出并强调排他成 本， 对于我们分析知识产权交易成本具有非常大的帮助。 知识产权排他性源于法律的确认和权利的享有， 而取得 并维持权利的成本是高昂的。不仅如此， 由于知识产权具 有无形性， 所以在排除他人不正当使用过程中其检测成 本和制止成本都是巨大的。因此， 知识产权是一种典型的 高排他成本物品， 存在着大量的搭便车者。
表 １：知识产权交易类型
使用价值 交换价值
市场型 交易
知识产权 转让、许可、 信托
知识产权 资产证券化
管理型 交易
政治型 交易
知识产权出
资、企业内部
管理
知识产权税收
知识产权质押
二、知识产权交易成本含义
自科斯提出交易成本理论以来， 新制度主义学派非 常强调在组织或制度选择中对交易成本权衡的重要性。 但对于什么是交易成本， 不同的学者有着不同的看法。目 前， 关于“交易成本”的概念可谓琳琅满目。通过比较和归 纳， 笔者将“交易成本”的概念分为三类。
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识 产 权 进 行 的 各 种 管 理 活 动 。主 要 包 括 ： 企 业 以 转 移 知识产权使用价值为核心的知识产权出资和内部管 理， 以及以转移知识产权交换价值为核心的知识产 权 质 押 。 政 治 型 知 识 产 权 交 易 ， 是 为 了 建 立 、维 持 或 改变各种与知识产权相关的制度或规则的活动。通 常是指知识产权交易中应交纳的各种税款。各种知 识产权交易类型如表 １ 所示。
三、知识产权交易成本的构成
知识产权交易成本包括狭义的交易成本、组织成本 和服从Байду номын сангаас本。虽然知识产权交易成本难以具体量化， 但仍 有必要对知识产权交易成本的构成进行分析。
１． 知识产权的排他成本。 当人们不进行交易而只是保有知识产权时， 必须支 付 排 他 成 本— —— 包 括 维 持 成 本 、 检 测 成 本 和 制 止 成 本 。 首先， 是维持成本。为维持知识产权有效性而必须支出
１．狭 义 的 交 易 成 本 谈到交 易 成 本 ， 人 们 不 得 不 援 引 科 斯 教 授 的 话 。“为 了进行市场交易， 有必要去发现谁希望进行交易， 有必要 告诉人们交易的愿望和方式， 以及通过讨价还价的谈判 缔 结 合 约 ， 督 促 合 约 条 款 的 严 格 履 行 ， 等 等 ”。 根 据 这 段 话， 许多学者将交易成本分为： 合约准备的费用， 决定签 约的费用， 监督与合同履行的费用。这里所说的交易成本 是从市场角度予以考察的， 即基于市场交易而产生的成 本 。 这 种 理 解 也 就 成 为 交 易 成 本 最 狭 义 、也 是 最 经 典 的 解 释。 ２． 以产权为核心的交易成本 埃格特森将交易成本界定为个人交换他们对于经济 资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。巴泽尔 将交易成本归 纳 为 与 转 让 、获 取 和 保 护 产 权 有 关 的 成 本 。 柯武刚认为交易成本是建立和维护产权的成本， 视为执 行交易功能的成本， 是在交易中为界定保护实施产权而 消耗的资源的总和。这些代表性论述与科斯教授的经典 解释相比， 交易成本的范围被明显扩大了。它不仅包括发 生在财产（ 权） 转移过程中的交易成本， 还包括获取和保 护财产（ 权） 的成本。 有些学者又将获取和保护财产（ 权） 的成本， 称为 排 他 成 本 。排 他 成 本 是 指 排 除 无 权 使 用 物 品 者 的 成 本 。２
最后是制止成本。依据信息产权理论， 知识产权的 客 体 表 现 为 一 定 的 信 息 。 信 息 的 复 制 、传 播 和 使 用 是 非 常 便 捷 和 低 廉 的 。这 就 使 得 知 识 产 权 使 用 人 因 不 慎 而 侵 权的可能性大大高于有形财产的使用人， 也使得权利人 难 以 有 效 地 制 止 各 种 侵 权 行 为 。也 正 是 因 为 知 识 产 权 的 无形性， 使得制止侵权行为的方法除了诉诸法律， 寻求 司 法 或 行 政 救 济 之 外 别 无 它 法 。司 法 救 济 或 行 政 保 护 的 成本在我国更是令人望而却步。因此， 在侵权行为非常 普遍而且容易的时候， 制止侵权行为的成本是极其高昂 的。
３． 广义的交易成本 当存在交易成本时， 制度是至关重要的。张五常教授 把 交 易 成 本 扩 展 为 制 度 费 用— ——从 广 义 的 角 度 看 ， 制 度 是因为有交易成本而产生的， 所以交易成本应该称为制 度费用。交 易 成 本 源 自 于 建 立 、使 用 、维 持 和 改 变 包 括 法 律和合同在内的各种制度所涉及的费用。人们对交易成 本的理解越来越宽泛， 几乎包括不可能存在于一个人经 济中的所有成本 ３。 人们在不同的场合和语境下， 交易成本的概念无 论 是 内 涵 还 是 外 延 均 存 在 着 较 大 的 差 异 。交 易 成 本 概 念 逐 步 呈 现 出 内 涵 丰 富 、外 延 扩 大 的 趋 势 。 应 该 说 上 述三种解释都具有合理性， 关键是在什么情况下使 用。科斯教授的经典解释是在合同交易时使用， 以产 权 为 核 心 的 交 易 成 本 强 调 财 产 （ 权 ） 的 获 取 、转 让 和 保 护的成本， 广义的交易成本则更加注重制度的费用。 为了区分不同场合使用的交易成本， 笔者将这三种交 易 成 本 分 别 称 为 狭 义 交 易 成 本 、产 权 交 易 成 本 和 广 义 交 易 成 本 。将 企 业 内 部 的 管 理 型 交 易 成 本 称 为 组 织 成 本 。 政 治 型 交 易 成 本 是 制 度 、国 家 机 关 影 响 持 有 和 运 用财产的各种成本， 企业或公民必须遵守各项制度并 服 从 政 府 或 司 法 机 关 的 行 为 。故 将 政 治 型 交 易 成 本 称 之为服从成本。
其次， 是检测成本。检测成本就是监督并发现竞争 对 手 未 经 许 可 而 不 正 当 使 用 知 识 产 权 的 费 用 。权 利 人 为 了排除他人的不正当使用需要对市场进行监督， 及时发 现 侵 权 行 为 、查 找 侵 权 人 并 承 担 侵 权 损 害 赔 偿 的 举 证 责 任。权利人必须愿意承担这部分检测成本， 而且这些成 本通常是无法获得补偿的。在有些侵权案件中， 权利人 始终无法发现真正的侵权人或因检测成本太高而不得 不放弃。
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的费用就是维持成本。以发明专利为例， 发明人除了交 纳 专 利 申 请 费 、申 请 维 持 费 和 审 查 费 外 ， 每 年 还 必 须 交 纳 数 额 不 等 的 年 费 。我 国 自 ２００１ 年 ３ 月 １ 日 起 ， 第 １—３ 年 每 年 交 ６００ 元 ， 第 ４—６ 年 上 升 为 ９００ 元 ， 第 ７—９ 年 增 加 到 ２ ０００ 元 ， 第 １０—１２ 年 为 ４ ０００ 元 ， 第 １３—１５ 年 为 ６ ０００ 元 ， 到 了 第 １６ 年 以 后 年 费 则 高 达 ８ ０００ 元 。 维 持既有专利权的费用将随时间呈递增状态， 其结果导 致不少专利在法定期限到来之前即被专利持有人放 弃。美国的研究表明， ３ 年后终止的新技术专利约为 １７％。提 前 终 止 率 还 与 专 利 权 所 有 人 的 状 况 有 关 。个 人 所 有 者 的 提 前 终 止 率 为 ３０％， 机 构 所 有 者 的 提 前 终 止 率 为 １３％。还 有 一 些 学 者 对 德 国 、英 国 和 法 国 的 统 计 分 析表明， 在取得专利权的较早时间内， 多数专利权会被 维 持 下 来 ， 但 大 约 ５０％以 上 的 专 利 权 的 维 持 时 间 不 到 １０ 年 ， 后 者 往 往 是 因 为 专 利 持 有 人 对 这 些 专 利 技 术 未 来收益的期望值大大下降， 甚至期望收益低于最低的 专 利 维 持 成 本 。４ 在 我 国 ， 不 少 专 利 不 到 １０ 年 ， 专 利 所 有人就放弃了专利权。
一、知识产权交易类型
康 芒 斯 最 早 从 法 律 意 义 上 界 定 交 易 ， 认 为 交 易“ 是 个 人 之 间 分 割 和 获 取 有 形 物 品 未 来 的 所 有 权 ”。 威 廉 姆
斯认为： 交易之发生， 源于某种物品或服务从一种技术 边 界 向 另 一 种 技 术 边 界 的 转 移 。资 源 的 转 移 是 交 易 的 形 式特征。这种转移可能发生在企业内部或市场上， 可分 为企业内交易和市场间交易。１ 所以交易的本质在于转 移， 既包括有形的物质交换， 也包括不具有形载体的信 息的交换。
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知识产权交易 成本分析
袁晓东／ 文
在市场经济条件下， 合法的交易是提高资源利用 效率的重要手段。知识产权交易越频繁其利用效率也 就越高， 越能促进技术创新。目前， 我国专利平均转化 率 大 概 只 有 １０％左 右 ， 面 临 着 知 识 产 权 难 以 市 场 化 和 产 业 化 的 问 题 。如 果 仍 从 纯 粹 法 律 的 视 角 进 行 分 析 ， 可 能只能沿用概念法学的规范分析和逻辑推理。法律的 生 命 在 于 经 验 ， 没 有 实 践 的 法 律 只 能 是 纸 上 谈 兵 。经 济 学的方法， 就是研究具有稀缺性的资源如何达到最佳 配置的方法。交易成本的存在已经成为影响交易的关 键 因 素 。制 度 经 济 学 的 研 究 表 明 ： 交 易 成 本 对 制 度 形 式 和权利配置有着深远影响， 适当的制度安排也会降低 交 易 成 本 。对 制 度 的 判 断 ， 要 看 这 个 制 度 的 交 易 成 本 的 高低。交易成本较低的制度会带来资源配置较高的效 率， 交易成本较高的制度会带来资源配置较低的效率。 与知识产权有关的交易成本究竟包括哪些， 是否存在 着过高的交易成本而阻碍了交易的正常进行？ 本文拟 运用交易成本理论， 分析我国知识产权交易成本构成， 为我国完善降低知识产权交易成本的制度框架提供参 考。