2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答

2018 年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（一）

一、单机版软件注意事项

1、操作系统和安装软件要求

（1）报告软件运行环境要求为Win7 以上版本计算机操作系统。如果单位计算机操作系统为WinXP等版本，且不能正常生成报告，建议升级计算机操作系统。

（2）与 2017 年版本相比， 2018 年内控报告系统架构发生重大调整，界面

名称完全不同。因此，请不要将 2018 年报告软件同 2017 年报告软件安装在完全一样的同一个目录下。

2、报告类型： 2018 年度行政事业单位内部控制报告分为基层单位及汇总单

位两种类型，请根据实际情况对应单位类型填报。

3、单位参数安装，应为“2018 年度行政事业单位内部控制报告.jio ”文

件。

4、内控业务报表填写注意事项（计量单位）

填报内控报告需注意的是，涉及金额的全部为“元”表（系统自动四舍五入保留整数），填报时请务必注意此事项。

5、基础信息表注意事项

单位在填报内控报告时，未统计出2018 年度支出总额，则填列2017 年度支

出总额，手动选择年度支出总额前单元格为“2017”年。

附件 1“ 2018 年度行政事业单位内部控制报告”封面中的“支出功能分类”

为多个的，以基本支出的性质为准填写；“内设机构数”为独立编制机构数；“年末实有在职人数”为实际在岗在编工作人数。

6、内控报告报送方式

行政事业单位内部控制报告报送采取“逐级汇总、单向报送”的方式。

（1）“逐级汇总”即全国中央、省、市、县、乡五级行政管理区域，各级财

政部门负责收集、审核、汇总本地区内控报告，并上报至上级财政部门。本地区报告包括本地区部门内控报告和下级财政部门上报内控报告。中央垂直管理部门应当按照垂直管理要求，审核并汇总本系统所属各级行政事业单位的内部控制报告。

（2）“单向报送” 即每一个行政事业单位仅向一个上级主管部门或同级财政

部门报送内控报告。基层行政事业单位按照行政管理关系向上级主管部

门单向报送，垂直管理部门向上级主管部门单向报送，非垂直管理部门

向同级财政部门单向报送，各级财政部门向上级财政部门单向报送。

7、基层单位：

（1）内控报告数据填报，在录入模块中，完成封面新建、基础信息表填报、

佐证材料附件池上传附件、单位层面内部控制建设情况表填报、业务层

面内部控制建设情况表填报、信息系统层面内部控制建设情况表填报，

内部控制工作的经验、做法及取得的成效表填报、内部控制工作中存在的

问题与遇到的困难表填报、下一步内部控制工作计划、对当前行政事业单

位内部控制工作的意见或建议表填

报，运算全部报表并审核通过后，再生成《行政事业单位内部控制报告.doc 》。（2）内控报告生成阶段，封面录入——单位报告编写——批量运算——批

量审核（审核完全无误），这四大步骤操作完毕之后才能生成报告——报告打印（或另存）。

8、汇总单位：

（1）汇总单位填报步骤，汇总单位进行如下操作：完全汇总——汇总单

位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），这四大步骤操作

完毕之后才能生成报告。点击“ 2018 年度地区（部门）行政事业单位内部

控制报告”。

（2）汇总单位生成报告，双击内控报告模版，耐心等待公式结束完毕，会

弹出生成的 word 文档报告， word 里面内容不能修改，直接单击打印或者另存

为文档打印即可。

9、封面代码填写及基础信息填写要求：

（1）没有下属单位的填报单位，原则上无需汇总，直接向上级单位提交单

体报告即可；

（2）单位直接向财政部门提交报告的，即使没有下属单位，除了填写本级

（单体）报告外，仍需使用汇总功能生成汇总报告；

（3）汇总范围包括所有的行政事业单位（即便没有财政拨款也要填写），树形结构（例如代码中部门标识、支出功能分类等）、隶属关系、归属部门、单位预算级次均和决算填报基本保持一致（有问题可咨询本单位填写决算报告人员）。

其中，基础信息中的单位在编人数不应包括临时人员。

10、汇总单位填报“基本情况表”

汇总单位“基本情况表”中，除所属单位总数外，其他指标均为自动运算得出数据，“所属单位总数”需手动填写。

11、报告打开乱码问题

需安装正版可以选择安装WPS或者 office 解决。如图：

12、所有信息填写完成后，打开报告出现个别乱码。

（1）请运算所有报表；

（2）在软件“录入”中点批量运算，并检查填写信息是否完全。

13、生成报告后，软件无法关闭问题

生成内控报告后，软件无法关闭，需要先将内控报告另存为Word文件后再点击“关闭”。

14、树形结构维护

树形结构维护适用于：当单位树形结构有所调整，或者当某个下级单数据遗漏上报时，在汇总单位装入数据时，需要操作树形结构维护。如下图中，单位3 应该与单位 1、单位 2 同在汇总单位之下，具体操作如下：

（1）在软件主界面，点击【汇总】 - 【树形结构维护】

（2）选择好相应单位后，点击【修改父节点】按钮，点击【是】，此时树形结构维护完毕。

（3）进入数据录入界面，可以查看到树形结构的变化：

（4）树形结构维护完毕，再对数据进行节点汇总，具体操作：选中汇总单位节点，右键点击节点汇总所有下级：

（5）弹出节点汇总界面，选中汇总单位，勾选所有下级节点，点

击汇总按钮即可。

（6）批量运算下，默认系统选择，点击运算即可。

二、网络报送常见问题

( 一) 中央部门及下属单位

1、登录地址。

中央部门及下属单位，登录 https://https://www.360docs.net/doc/3e13279716.html, ；已完成统一

报表二级部署的地方，登录本地系统地址，或者从财政部统一报表地址点

击链接后跳转。

2、用户名和密码。

中央一级部门，用户名、密码已经完成初始化，以 2017 年报送的“组织机构代码 @NKBG"为用户名，密码与用户名相同；中央部门下属单位，由一级部门自行建立或逐级建立。

3、无法打开登录页。

首先确定网址正确，使用 IE 浏览器，如果提示“此网站的安全证书

存在问题”，请点击“继续浏览此网站（不推荐）”，即可显示页面。

4、忘记密码。

点击登录页上的“忘记密码”链接，通过提示进行密码找回；联

系自己的上级单位，重臵密码。

5、单位内部控制领导小组组长被臵灰，无法填写。

先填写“单位内部控制领导小组人数”和“单位内部控制领导小组中班子成

员人数”，并保存后，即可填写。

6、上报后发现错误如何修改。

单位已经上报后，在上级部门未“确认”前，可以点击“上报取回”

按钮进行取回；上级部门发现下级单位数据有误，可以直接“退回”；如

果单位数据已经“确认”，需要上级取消确认后，才能“上报取回”或

“退回”。

7、单位户数多，逐级建立耗时过长。

中央一级部门可以拨打 400-119-9797 转 8，说明情况后由统一报表

技术运维人员进行批量初始化。

8、部分数据填写保存后，自动消失。

如与“内控六大业务领域”相关选项为空，需要检查封面代码中的

“内部控制适用的管理业务领域”，一般是选项与封面不符造成的；如为

“其他说明”、“协助单位”等补充说明信息，请检查选项中是否包含其

他，或属于“外部协助”等。

9、生成的分析报告与填报情况不符。

点击录入界面中的“运算”按钮，对数据进行刷新，点击“全审”

按钮，保证数据无审核错误后，再生成报告。

( 二) 部分开通网报地区行政事业单位

1、登陆网址及操作事项。

试点网报的十个地区（山西、上海、浙江、湖南、广西、海南、重庆、云南、

宁夏、厦门），打开 https://https://www.360docs.net/doc/3e13279716.html, 界面 , 点击下方相关省市链接 , 或

者直接登录上述各省( 市) 本地二级部署的统一报表系统进行填报，具体登陆网址、用户名和密码、操作流程、技术支持及咨询热线等相关信息，以上述各省市

区财政厅（局）的相关工作通知或培训布臵为准。

2、中央地方数据同步

地方统一报表系统，与财政部互相开放对应端口限制后，可以实现互联互通。单位数据可以自动同步到财政部统一报表系统。

三、技术支持电话

久其软件为本系统提供技术支持服务，各级单位在填报过程中，遇到任何技术问题，都可以拨打技术支持热线寻求帮助。

久其软件技术支持服务电话：400-119-9797 转 8, 或 010-

63819293

(完整版)2018内部控制与审计试题

内部控制与审计一、单项选择题 1、内部控制理论的最新成果是COSO发布的（）。 A《企业风险管理框架》 B《独立公共会计师对财务报表的审查》 C《财务报表审计中内部控制结构的考虑》 D《企业财务会计准则》 A 2、内部控制的重要性原则体现在，应当在全面控制的基础上，关注重要业务和（）领域。 A高技术 B高风险 C高研发 D高创新 B 3、一个组织对正在进行的活动给予指导和监督，以保证按照规定的政策、程序和方法进行，这类控制活动称作（）。A预先控制 B过程控制

C反馈控制 D事后控制 B 4、一个企业对组织机构设置、职务分工的合理性和有效性进行控制称作（）。 A组织规划控制 B授权批准控制 C内部审计控制 D风险防控控制 A 5、为保护企业资产、物资及会计账表等实物的安全和完善，防止处理舞弊行为进行的控制称为（）。 A文件记录控制 B风险防范控制 C实物保护控制 D内部报告控制 C 6、企业为应对购买国际市场石油价格变动的风险，在签订合同时同时进行现货和期货买卖，属于（）。

A风险规避 B风险预防 C风险抑制 D风险中和 D 7、一家企业决定采购的人员与执行采购业务的人员，由同一人担任违反了下列哪项控制措施（）。 A授权审批控制 B不相容职务分离控制 C绩效考评控制 D财产保护控制 B 8、一个企业建立运营情况的综合判断，运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过对比分析、趋势分析等方法，发现存在的问题，并及时查明原因加以改进称为（）。A运营分析控制 B绩效考评控制 C预算控制 D会计系统控制 A

9、企业关键财会岗位，根据内部控制原则，可以实行强制休假制度，并在最长不超过（）年时间进行岗位轮换。 A3 B4 C5 D6 C 10、内部控制评价应当以事实为依据、评价结果应当有适当的证据支持是以下哪项原则？（） A成本效益原则 B公允性原则 C一致性原则 D重要性原则 B 11、在对企业进行内部控制评价时，抽取一份全过程的文件，了解整个业务流程执行情况的评估评价方法是（）。 A个别评价法 B抽样法 C比较分析法

2018年党员个人自评年度总结

2018年党员个人自评年度总结姓名：XXX 部门：XXX 日期：XXX

2018年党员个人自评年度总结按照公司党发11号文关于开展双评工作的通知精神，结合自己近两年来的学习和工作情况总结如下，请各位领导、同事给予评议。一、思想方面在日常的生活、工作和学习中，我始终以一名共产党员的标准严格要求自己，认真贯彻执行档的基本路线和各项方针政策，坚持用党的思想理论武装自己的头脑，始终保持坚定正确的政治立场和方向。树立正确的世界观、人生观和价值观，坚定共-产主义理想和社会主义信念，努力使自己成为一名合格的共产党员。在20xx年度，被公司评为优秀共产党员。二、学习方面两年来，我首先是积极参加政工支部的学习，坚持集中学习和业余学习相结合，认真学习支部下发的学习材料，做好学习笔记，通过学习增长了知识，并把学到的理论、方法运用到日常的工作当中。其次，是始终坚持给自己充电，08年9月报考了北京大学网络教育学院人力资源专业，通过看书自学、在线作业、视频教程、参加考试，两年来，已经修够85个学分，今年6月份就能顺利毕业;三是凭自己的业余爱好，学习钻研网站建设、软件应用等网络知识，为更好地做好公司的网站和论坛打下坚实的基础。三、工作方面两年来，在领导的关心和帮助下，能够高效地完成各项工作：一是做好公司网站的建设、维护、更新和推广工作;二是撰写职工代表大会的工作报告和日常的新闻宣传稿件;三是做好共青团的工作，组织参加第 2 页共 5 页

建设集团的各项活动并取得优异的成绩;四是完成公司制度汇编的校稿工作;五是搞好公司团委的各项工作，完善基础资料、起草文件、组织活动;六是帮助同事们解决在使用电脑时遇到的各种小问题;七是完成领导交代个各项工作任务。在XX年度被公司评为四有模范职工。四、存在的问题与不足一是在学习方面，有时会有偷懒的想法，不能够长期坚持，还有就是学习的面比较窄;二是在工作方面，年轻气盛，有时候干工作会闹点小情绪，影响工作的正常开展，对一般性的、事务性的工作，缺少创新和开拓精神。三是在工作和生活当中，有时候会有一些好的想法，真正去落实的比较少，或者是遇到挫折和困难就会退缩。以上分析出来的问题，我将在今后的生活、工作和学习中，时时予以对照检查，严格要求自己，不断完善自己，加强修养，锤炼党性，争做一名优秀的党员。五、今后的努力方向回顾近两年来的工作，对照自己的职责要求，我决心在今后的工作中认真把握好以下几个方面： 1、提高学习能力，进一步增强自身素质，在今后的工作中，要努力加强学习的自觉性，学习政治理论，学习业务知识，牢固树立终身学习的观念，从而不断提高自身的综合素质。 2、提高工作能力，进一步增强本职工作的本领，在实际工作中，要树立忠于职守、爱岗敬业、开拓进取、乐于奉献的职业道德，要树立敢于负责、勇于克服一切困难的精神，要善于发现在工作中存在的不足，加以创新和改进，进一步树立服务意识，坚持服务宗旨，在自己负责的各项工作中，力争把工作做在前面，掌握工作的主动权。 3、提高创新能力，进一步增强工作的实在性，随着公司的不断发第 3 页共 5 页

物控部采购年终工作总结

物控部采购年终工作总结光阴荏苒，日月如梭。转眼就到了二0一六年。回顾过去的一年，物控部门在整体运作和管理上，出现了转折性的改变，取得了可喜的成绩。与兄弟部门在业务的协作与配合上也是一帆风顺。但是在部门管理绩效方面因部门整改、人员变动和产品战略等原因，致使整个部门的工作业绩离理想的工作指标尚远，还有很大空间需要努力和提升。总结二0一五年，就是要全方位地剖析过去一年中的种种不足和失误，为继往开来的二0一六年提供强劲的后勤保障。为此现就本部门过去一年的库存物控管理、生产计划管理、ERP系统运行工作做一次深刻的总结，为即将到来的二0一六年做一个指引性工作计划，为二0一六年公司生产经营开局，打好桩铺好路。二0一五年的库存管理经过持续的优化调整到当前为至仓库储存、库存控制、单据管理与库存准确率管制等各方面都取得了不错的成绩。具体从以下几方面来说：第一、仓库规划。年初的仓库库位、物料规划是比较乱的。一种类型的物料在几个仓位都有存放，并且同类型的物料，分别由不同的仓管员分担管理，这样的规划不利于物料的储存管理，也不利于物料收发和责任区分。故此在四、五、六月份，我部就此问题做了专题会议，并给出了具体的整改方案，区域规划已于八月份完成，电子料区、五金与塑胶机壳区、成品区、半成品区、包材辅料区、来料待验区均已整顿完毕，并绘制了仓库平面图。各物料区域由专人管理做到了定岗定位，大大提升了工作效率。当前仓库库位因为量上来了，部分包装料与机壳占地较大难以规范化摆放外，其它已悉数搞定; 第二、物料管控。我部在八月份与计划部合并，九月份才基本上轨。至此我部正式更名为物控部，肩负起了物料控制与生产计划的两大重任。 1、物料请购。对此我部在八月与九月召开了几次专题会议讨论，最后确定由计划员下达生产计划、仓库管理员做备料欠料信息反馈、

2018年会计继续教育《行政事业单位内部控制报告管理制度》解读试题全(答案)

2018年会计继续教育行政事业单位内部控制报告管理制度》解读一、单选题 1. 内部控制的核心内涵和政策来源是（）。《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》行政事业单位内部控制规范（试行）》 2.测试阶段财政部印发《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》，对各级各类行政事业单位内部控制基础情况进行“摸底”测试，帮助各单位查找内部控制基础的不足之处和薄弱环节，这种方式是（）。以评促建评建结合重在建设以评促改 3.财政部会计司组织有关专家成立了“行政事业单位内部控制报告体系研究”课题组，在《管理制度》的研究制定工作中属于的阶段是（）。启动阶段调研阶段测试阶段研讨阶段 4.财政部会计司对《管理制度》和《通知》相关条款和内容进行修改和完善，并最终形成了《管理制度》和《通知》并正式印发的时间是（）。 2016年1月 2016年6月 2016年12月 2017年1月 5.下列不属于加强行政事业单位内部控制作用的是（）。提升内部治理水平规范外部权力运行促进依法行政推进廉政建设 6.部门行政事业单位内部控制报告的编制与报送中主要规定的是（）。行政事业单位内部控制报告监督检查的总体要求各行政主管部门汇总本部门所属单位内部控制报告的工作要求

各行政主管部门汇总本部门所属单位内部控制报告的工作依据各行政主管部门报送本部门内部控制报告的要求 7.下列哪项不属于内部控制报告制度和工作安排中主要对其规定了报送要求的是（）。地方财政部门各部门工商企业行政事业单位 8.各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责，各单位应当按照《通知》及其附件要求及时编制和报送内部控制报告，以上内容遵循的是哪一项贯彻实施要求。（）高度重视，精心组织数据准确，报送及时强化分析，推动整改加强宣传，交流经验 9.各计划单列市财政部门应当直接将本地区行政事业单位内部控制报告上报的单位是（）。省级财政部门省政府国务院财政部（会计司） 10.对单位内部控制报告不符合要求追究责任时不属于参照的有关法律法规的是（）。《会计法》《公司法》《财政违法行为处罚处分条例》《预算法》 11.《管理制度》中的行政事业单位不包括（）。党的机关行政机关政协机关私营企业 12.内部控制报告应当包括行政事业单位内部控制的建立与实施、覆盖单位层面和业务层面各类经济业务活动，能够综合反映行政事业单位的内部控制建设情况，符合以上要求的原则是（）。全面性原则客观性原则规范性原则重要性原则

物控部2014年度总结暨2015年度工作计划

物控部门工作2014年度总结暨2015年度工作计划各位领导：物控部的工作在各位领导的支持和帮助下，在各部门的配合下，本年度取得了较好的成绩，也有一些问题需要改进。一、年度总结（一）工作成绩 1.生产方面推行《××生产排程表》，理顺××生产秩序，根据订单，结合现有库存，对半成品的生产提供数据支持，通过对数据分析、客户需求、订单数量等对生产量做出产前评估，尽量使半成品的排产科学化、合理化。通过合理安排生产，在保证市场和客户需求的情况下，尽可能降低半成品库存，降低产品的生产成本并提高产品合格率，以期提高客户满意度和降低客户投诉率。 2.培训方面七月份、八月份组织部门人员进行MC-物控培训；九月份对本部门内部人员和生产车间中基层管理人员进行了JIT-准时生产方式培训；十月份对本部门内部人员和生产车间中基层管理人员进行了LP-精益生产培训；十一月份对本部门内部人员和生产车间中基层管理人员进行了中基层管理人员有效沟通技巧培训。通过培训使本部门以及生产车间的管理人员对于针对我们公司特定的营销模式及生产方式有了进一步的思考，虽然不能只依靠培训来拉动生产能力，但可以通过培训来逐步培训正确的工作和思维方式，逐步提高工作能力与工作效率。

3.物料管理十月份，对仓库存在问题进行重点排查，找原因，提方法，在十月中旬，给半成品仓管员提出了仓库管理实物实时台账，逐步完善仓库管理工作，对于半成品仓库的进、销、存管理过程中存在的问题进行整理、整顿、检讨、改进，通过实物实时台账的建立，督促仓库实物库存尽可能快速、准确地与电脑中“库存管理系统”的数据同步更新，为PC接单、排产、为销售和客户及时反馈信息提供有效依据，提高工作效率和订单命中率以及订单达成率，提高了应对市场需求的即时反应能力。原料仓、纸箱仓、辅料仓结合物料管理要求，加强对“账、物、卡、位”管理一致性的要求，提高仓库数据的准确度，加强物料管理，按照先进先出、安全节约等相关要求进行仓库管理。五金仓。通过对五金仓的抽盘，规范仓库管理，尤其对于化工类物料，强调分类存放，保障人员、物料的安全，要求仓管员在验收货品时要求供应商提供MSDS（化学品安全说明书Material Safety Data Sheet）。以便安全地对物资进行保管。 4.生产计划目前，业务下单后，PC计划员排产时，基本上已经有了按计划生产和按计划排产的意识，特别是在消耗半成品的现有库存方面，因为加强了对半成品仓库的管理，因此，在业务接单以后PC排产时能够更加准确、及时地对客户的订单组织生产，仓库若有半成品，便不再安排××车间生产半成品。十月份，PC计划员通过数据分析以及结合公司实际生产情况，对××的半成品生产进行色系分类以及对生产型号指定进行整理，对精益生产提供了支持，通过有效控制，节约生产成本，缩短制造周期。在半成品生产过程中遵循按色系、产量来安排生产。

2018年《小企业内部控制规范(试行)》详解继续教育答案

《小企业内部控制规范（试行）》详解一、单选题 1、自（）以来，《企业内部控制基本规范》、企业内部控制配套指引、《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》等内部控制制度规范不断出台，大中型企业及行政事业单位的内部控制工作都有了可遵循的红宝书，内控不断深化，效益逐步显现。 A、2007年 B、2008年 C、2009年 D、2012年 A B C D 【正确答案】B 【答案解析】自2008年以来，《企业内部控制基本规范》、企业内部控制配套指引、《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》等内部控制制度规范不断出台，大中型企业及行政事业单位的内部控制工作都有了可遵循的红宝书，内控不断深化，效益逐步显现。 2、（）作为价外税，一般不包括在合同价款中。 A、消费税 B、资源税 C、增值税 D、所得税 A B C D 【正确答案】C 【答案解析】增值税作为价外税，一般不包括在合同价款中。 3、小企业应当（）开展一次全面系统的内部控制评价工作，并可以根据自身实际需要开展不定期专项评价。 A、三年一次 B、两年一次 C、每年一次 D、至少每年一次 A B C D 【正确答案】D 【答案解析】小企业应当至少每年开展一次全面系统的内部控制评价工作，并可以根据自身实际需要开展不定期专项评价。

4、“营改增”后建筑服务业的增值税税率是（）。 A、17% B、11% C、6% D、13% A B C D 【正确答案】B 【答案解析】“营改增”后建筑服务业的增值税税率是11%。 5、（）财政部印发了《小企业内部控制规范（试行）》，要求各小企业自2018年1月1日起参照执行。 A、2017年6月29日 B、2016年6月29日 C、2017年6月30日 D、2016年5月1日 A B C D 【正确答案】A 【答案解析】2017年6月29日，财政部印发了《小企业内部控制规范（试行）》，要求各小企业自2018年1月1日起参照执行。 6、（）是企业财产安全的保证，而内部控制监督检查则是内部控制得以有效执行的保障。企业应该充分认识内部控制监督机制的重要性。 A、内部控制的有效执行 B、财务单据的有效审核 C、出纳人员的职业道德 D、全面、正确地进行账务处理 A B C D 【正确答案】A 【答案解析】内部控制的有效执行是企业财产安全的保证，而内部控制监督检查则是内部控制得以有效执行的保障。企业应该充分认识内部控制监督机制的重要性。 7、建筑业划分为中小企业的营业收入（万元）标准是（）。 A、300（含）－2000 B、1000（含）－5000 C、200（含）－3000 D、300（含）－6000 A B C D

我国东方航空有限公司2018年度内部控制评价报告

中国东方航空股份有限公司2018年度内部控制评价报告中国东方航空股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致。内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露与公司内部控制评价报告披露一致。

物控部年度工作计划

篇一：物控部2014年度总结暨2015年度工作计划物控部门工作2014年度总结暨2015年度工作计划各位领导：一、年度总结（一）工作成绩 1.生产方面推行《××生产排程表》，理顺××生产秩序，根据订单，结合现有库存，对半成品的生产提供数据支持，通过对数据分析、客户需求、订单数量等对生产量做出产前评估，尽量使半成品的排产科学化、合理化。通过合理安排生产，在保证市场和客户需求的情况下，尽可能降低半成品库存，降低产品的生产成本并提高产品合格率，以期提高客户满意度和降低客户投诉率。 2.培训方面七月份、八月份组织部门人员进行mc-物控培训；九月份对本部门内部人员和生产车间中基层管理人员进行了jit-准时生产方式培训；十月份对本部门内部人员和生产车间中基层管理人员进行了lp-精益生产培训；十一月份对本部门内部人员和生产车间中基层管理人员进行了中基层管理人员有效沟通技巧培训。通过培训使本部门以及生产车间的管理人员对于针对我们公司特定的营销模式及生产方式有了进一步的思考，虽然不能只依靠培训来拉动生产能力，但可以通过培训来逐步培训正确的工作和思维方式，逐步提高工作能力与工作效率。3.物料管理十月份，对仓库存在问题进行重点排查，找原因，提方法，在十月中旬，给半成品仓管员提出了仓库管理实物实时台账，逐步完善仓库管理工作，对于半成品仓库的进、销、存管理过程中存在的问题进行整理、整顿、检讨、改进，通过实物实时台账的建立，督促仓库实物库存尽可能快速、准确地与电脑中“库存管理系统”的数据同步更新，为pc接单、排产、为销售和客户及时反馈信息提供有效依据，提高工作效率和订单命中率以及订单达成率，提高了应对市场需求的即时反应能力。原料仓、纸箱仓、辅料仓结合物料管理要求，加强对“账、物、卡、位”管理一致性的要求，提高仓库数据的准确度，加强物料管理，按照先进先出、安全节约等相关要求进行仓库管理。五金仓。通过对五金仓的抽盘，规范仓库管理，尤其对于化工类物料，强调分类存放，保障人员、物料的安全，要求仓管员在验收货品时要求供应商提供msds（化学品安全说明书material safety data sheet）。以便安全地对物资进行保管。 4.生产计划目前，业务下单后，pc计划员排产时，基本上已经有了按计划生产和按计划排产的意识，特别是在消耗半成品的现有库存方面，因为加强了对半成品仓库的管理，因此，在业务接单以后pc排产时能够更加准确、及时地对客户的订单组织生产，仓库若有半成品，便不再安排××车间生产半成品。十月份，pc计划员通过数据分析以及结合公司实际生产情况，对××的半成品生产进行色系分类以及对生产型号指定进行整理，对精益生产提供了支持，通过有效控制，节约生产成本，缩短制造周期。在半成品生产过程中遵循按色系、产量来安排生产。（二）缺点与不足 1.部门与部门之间缺乏主动沟通的意识，存在以自我为中心的“本位主义”思想。不利于高质量地完成工作，虽然当别的部门提出配合时，大家都会配合，但是主动协助其他部门完成工作，或者很愉快地配合其他部门提出要求其配合完成的工作方面仍然做得不是很到位，这将会在一定程度上影响工作完成的速度与质量。 2.员工学习意识不强，自我满足于现状，不求进取，有些员工即便是参加培训，也是应付了事，不能实现业务知识水平的提升，也有一些员工存在守旧思想，在处理工作中的问题时候，

2018年单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难精选

2018年单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难精选单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难内部控制是卫生事业单位重要的管理办法，科学、合理的内部控制可以规范单位内部管理，确保卫生事业单位资产、资金的安全、完整，能有效控制串通舞弊和贪污腐败，促进卫生事业单位走向良性发展轨道的重要保证。因此，卫生事业单位的内部控制制度必须不断地完善和改革，以适应新形势下卫生事业的发展。一、卫生事业单位内部控制的现状卫生事业单位有限的财政拨款远远不能满足事业发展的需求，特别是差额拨款的卫生事业单位，事业经费出现严重不足，但在合理的经费需求得不到满足的同时，奢侈浪费的现象，甚至违法、违规行为却屡禁不止，这其中除了领导的个人原因外，更重要的是内部管理缺乏有效的控制和监督，这有可能给卫生事业单位造成较大的经济损失 1.内部控制环境薄弱，内控意识淡薄内控环境是卫生事业单位实施内控的基础。目前一些卫生事业单位的领导不太了解也不重视内部控制制度，片面地认为卫生事业单位的资金主要来自财政预算安排，单位按规定取得资金和使用资金，不需要内控，以至于出现经费支出

失控的现象，没有充分认识到内部控制是一个系统工程，它涵盖单位工作的全流程、全方位，是全员参与的过程，认识上的忽视、偏差导致了一些卫生事业单位的内部控制制度建设明显滞后 2.财务管理制度不健全，财务会计核算不规范一些卫生事业单位的财务管理制度不健全，或会计岗位责任不清，权责不明确，或程序不规范，许多财务事项的处理仅是遵循惯例，管理的随意性较大;有些单位虽有内部财务管理制度，但很不完整，且相互间不协调配套。由于人员编制有限，不合理的兼岗现象较为普遍。如在财务印鉴保管上，存在支票、财务章和法人章同时由出纳员保管;把非税收入挂在往来账上，以此来隐藏收益;有的单位固定资产管理中出现有账无物，或有物却未入账;不同单位之间资产转移，未办理相应手续，存在账外资产。资产内控制度的不健全造成错误和舞弊行为时有发生，导致资金安全得不到保证。 3.预算控制比较薄弱，缺乏有效的约束内控意识的缺乏使得一些卫生单位内部没有形成规范的预算约束制度，预算编制过于简单，没有细化到具体的支出项目，计划性不强，对各项支出缺乏预见性，实际执行中预算往往出现较大的调整或追加，预算的编制完全流于形式，更谈不上预算控制，导致单位办公费、招待费、差旅费、公车运行维护费等开支随意性很大，严重超支，甚至出现公用

2018年度党小组工作总结范文汇编

第一篇一年来，在公司党委和党支部的正确领导下，**分院党小组做到突出重点、夯实基础、全面部署、扎实推进、明确任务、从严要求，从自身的特点和实际出发，认真履行党章规定的职责，切实改进和加强对党员的教育、管理和监督。今年，在分院全体党员和员工的共同努力下，顺利完成公司下达的各项工作任务。为进一步总结成果，发扬优良传统和工作作风，为公司在新的一年里能取得新的辉煌，也为**分院党小组能取得更好的成绩，现就党小组一年来的工作作如下总结。一、大力开展思想政治教育，促进党员思想政治素质的不断提高我们一直把党员干部的思想教育放在工作的首位，做到学习有制度、有计划、有记录、有交流。通过学习，进一步端正和提高了党小组的思想认识，增强了政治敏锐性。今年来，支部采用多种形式组织党员开展理论学习。认真学习新时期思想理论建设及党的十九大精神。小组及时组织党员学习集团及公司下达的文件精神，结合燃气设计行业工作特点总结学习心得，使党员注重培养专业能力、专业精神，增强适应新时代中国特色社会主义发展要求的能力，正确理解党员该怎样发挥先锋模范作用，更好的服务分院所管辖的燃气市场。二、反腐倡廉落实到位党小组认真落实党风廉政建设各项措施，严格遵守金融法规，在集团及公司领导下，于10月开展“廉洁教育学习月”活动，以“廉洁从业不忘初心”为主题，加强各党员对党规、理论知识和集团文件的学习，组织学习《华润燃气“廉洁教育学习月”廉洁教育专题课件》、《华润燃气集团纪检监察制度学习提纲》，深刻领会各自相关工作的实质，党员干部以身作则，切实履行好自己的管理职责，全力以赴的做好部门的各项工作，推动各项工作平稳健康稳定发展，近一年来无违规违纪行为。三、组织学习群众路线内容一是开展讨论，深入实际。在深入学习的基础上，支部及党小组发起、组织党员和部门员工，学习、参观了中共五大会议纪念馆及毛泽东同志旧居。此次活动，体现了各部门团结合作，友爱互助精神，同时间接大力加强党员的思想道德建设，提高党员的综合素质，促进党员团结互助，激励党员干部为树立新时期正确的荣辱观，努力构建和谐社会贡献智慧和力量。二是做好笔记、书写心得。全体党员共同学习，还通过多方面渠道进行深入学习，每人都认真抄写了学习笔记，记录本阶段的学习心得，从而使个人的群众路线观念得到提升。四、开展民主生活会

2018年度内部控制评价报告

2018年度部控制评价报告

目录第一部分2018年部控制体系建设总体概况 (3) 第二部分2018年部控制评价工作开展情况 (4) 一、部控制评价工作组织 (4) 二、部控制评价依据 (4) 三、2018年度部控制评价围 (4) 四、部控制评价的程序和方法 (5) 五、部控制体系评价 (6) 六、部控制缺陷认定标准 (9) 七、部控制缺陷及整改情况 (10) 八、部控制有效性的结论 (10) 九、对集团推动部控制评价工作的意见和建议 (11)

第一部分*****2018年部控制体系建设总体概况*****医药有限公司根据*****及风险合规部的要求开展控体系建设，根据《*****有限公司部控制评价制度》，于2018年11月9 日下发了《关于2018年控评价工作的通知》，搭建了*****控管理的组织架构，明确了工作职责，将*****2018年控工作划分为三个工作阶段，第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。现在2018年*****控评价工作己基本完成。 *****在已有风险管理的基础上，进一步深化部控制体系建设，完善控评价机制。2018年在公司本部开展了控评价培训会两场，组织***** 医药有限公司各部门进行控底稿填报及缺陷收集工作。根据《2018年度控评价工作方案》，*****应于2019年元月完成缺陷的整改跟踪，*****在分析控底稿及缺陷汇总表的基础上，并形成《*****医药有限公司 2018年度部控制评价报告》（即本报告）。

第二部分*****2018年部控制评价工作开展情况一、*****部控制评价工作组织： *****医药有限公司于2018年11月9日下发通知成立*****控领导小组并下设工作小组，11月13日通过*****第三十三期总经理办公会议并于2018年11月13日形成会议纪要，对控评价工作进行底稿填写要求及实际操作练习等培训工作。*****总经理办公会对*****整体工作情况、缺陷整改进行审议。*****控领导小组为控评价工作的领导机构，由*****任控领导小组组长，*任副组长，由*********任组员。控领导小组负责审议*****控评价工作方案，整理控工作组填报的底稿，评价过程中的总体把控、质量监控、进行重要决策、协调工作等，并将《*****医药有限公司2018年度部控制评价报告》（即本报告）提交*****有限公司审议。*****控工作组负责具体评价工作、资料收集、样本收取、底稿填报。公司在2018年度未聘请专业机构协助开展部控制评价工作；未聘请会计师事务所对公司部控制进行独立审计并出具部控制审计报告。二、*****部控制评价依据 *****医药有限公司根据*******企业部控制规体系有关规定，结合*****的实际，按照“全面性、重要性、客观性、风险导向、一致性”等原则，制定部控制评价工作方案，并统一部署在部控制日常监督和专项监督的基础上，对*****截至2018年12月31日（部控制评价报告基准日）的部控制有效性进行全面、有序地评价。三、2018年度部控制评价围

2018年党员个人年度工作总结

2018年党员个人年度工作总结转眼XX年又接近尾声了，回顾一年来的经历，有收获也有不足。在党组织的教育指引下，我更加坚定了无产阶级共产主义信念，用马克思列宁主义武装自己，在毛泽东思想的指引下，高举邓小平理论的伟大旗帜，认真学习“三个代表”的重要思想，保持和发展共产党员的先进性，树立正确的人生观、世界观，用科学的方法论指导自己的工作学习，使自己在思想上有了很大的进步，意识形态上对国家政策有了更为深刻的理解，坚定不移地继续为社会主义事业奉献自己的全部热情。一年来，我在思想上有了一定的进步，学习上也比较刻苦努力，现将我一年来的思想、工作和学习等方面的情况作一个总结性的汇报。一、端正思想，用科学的发展观武装自己通过科学发展观的学习，让我对发展观有了更进一步的理解。从中也让我认识到要认真践行科学发展观，就必须要做到言行一致，意志坚定，认真负责，积极向上，团结合作，敢于超越自我。要把我们自身的发展与理论的学习结合起来，发挥党员的模范带头作用。我积极接受学校布置的各项工作，作为一个大学生，不能只讲单方面的发展，在专业学习、思想政治、社会实践等方面都要发展，要实现全面和谐发展!学习是非常重要的，在这一学期中，我抓住一切机会认真学习，在不断学习、不断实践中不断提高自己。在自己的生活中不断实践，反思，不断总结，不断提高。同时读了几本书，使自己的认知能力，自主学习等方面都有了新的认识，学习充实了自己也端正了自己的思想。二、自觉加强理论学习，组织纪律性强加强理论学习，首先是从思想上重视。理论源于实践，又高于实践。在过去的一年中，我主动加强对政治理论知识的学习，主要包括继续深入领会“三个代表”重要思想并配合支部的组织生活计划，切实地提高了自己的思想认识，同时注重加强对外界时政的了解，通过学习，提高了自己的政治敏锐性和鉴别能力，坚定了立场，坚定了信念，在大是大非问题面前，能够始终保持清醒的头脑。作为一名****正式党员，我内心有无限的信心的同时也有更多的压力。时刻提醒着我注意，什么是一个党员该做的，什么是不该做的，更促进了我的进步。首先，我深刻而清楚地认识到自己的缺点和不足，并在生活中循序渐进地改善，一个人改正错误和缺点的过程我想不会再一朝一夕。所以我做好了充分的心理准备。尤其，在组织生活会上，同志们再次提出了我的不足之处，这使我感到自己还有很多路要走还有很多是要学，当然自己的努力是少不了的。我有信心明年总结的时候可以完全改正一些不足和缺点。因为作为一名党员，就应该拿出吃苦耐劳的精神，如果连自己的缺点都不能克服还谈什么先锋模范作用。这一年里，我积极响应学校组织的多次党员活动，配合当前的理论前沿，为自己补充新鲜血液。当然，加强理论学习仍将是今后工作和生活中的一项主要的内容。不断加强学习，以适

2018年内部控制工作中存在的问题与遇到困难精选

2018年内部控制工作中存在的问题与遇到困难精选内部控制工作中存在的问题与遇到困难（一）事业单位附属单位较多，经常性、非经常性经济活动众多，大部分资金由国家财政投入，内部控制尤为重要。其控制程度的好坏，直接影响到单位的正常运行、国有资产的管理，甚至影响到国民经济的健康运行。加强内控管理，可厉行勤俭节约，杜绝各种名义的铺张浪费，监督日常业务运行，促进内控工作的有效运行。建立健全事业单位内部控制制度还是保护国有资产安全完整，防止贪污、舞弊行为发生的重要手段，也是强化事业单位内部管理，确保工作目标有效实现的重要措施。本文总结了事业单位内部控制普遍存在的问题，并结合实际工作提出相应对策，认为内部控制建设应围绕单位整体系统建设进行，相辅相成、相互促进。我国现阶段事业单位内控存在的问题 (一)内部控制停留在文字层面,内控意识薄弱事业单位相对企业而言，对内部控制重视程度较低。虽然很多事业单位建立了一系列的内部控制制度,但由于历史原因和领导的重视程度不够,内部控制工作只停留在“纸上文章”和应付检查层面，未对执行和监管起到指导作用。甚

至有些事业单位认为内控成本过高,造成单位办事手续繁琐,不利于运行效率提高，因而对内控的执行缺乏积极性。 (二)缺乏高水准内控管理人员从整体来看，事业单位内控人员的素质偏低，尤其在一些基层单位，内控知识缺乏，或缺少相应的内控经验，内控人员难以胜任工作，不能有效的实现内部控制所预测的效果，导致内控执行时缺乏必要的力度，使内控失效。 (三)内控制度残缺，内控机构缺乏独立性我国事业单位内部控制所规范的范围过于狭窄，导致制度成为摆设或者残缺的现象。此外，事业单位的内部控制机构不具备独立性，我国事业单位所设立的内部控制机构和其他部门之间的关系是平行的。从目前来看，出于对经济活动的监督、控制的需要，事业单位一般将这项工作交由会计部门或者纪检监察、审计部门负责。由于内部控制工作人员要受到单位的限制，因此也不具备独立性。 (四)重大事项的集体决策和审批制度执行不到位事业单位一些重要事项范围和职责权限没有明确界定，决策方式和程序以及议事规则不规范不清晰，没有建立监督和责任追究机制。特别是在一些人员较少或较基层的事业单位，“家长制”作风严重，领导“一言堂”、“一支笔”审签。 (五)日常业务运行与财务管理脱节，资产管理环节存在缺陷，不能及时为内控部门提供资产、资金的使用数据等第

新纶科技：2019年度内部控制自我评价报告

深圳市新纶科技股份有限公司 2019年度内部控制自我评价报告深圳市新纶科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，至内部控制评价报告基准日，报告期内公司存在财务报告内部控制重大缺陷。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，至内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括深圳新纶母公司及其全部控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司财务报告的编制与披露、战略发展、组织架构、人力资源、企业文化、投资和筹资、预算管理、成本费用、采购和销售、生产管理、对子公司的控制、信息系统一般控制、关联交易、资产管理、工程项目、担保业务、合同管理、内部信息传递、内部监督等进行了重点测试评价，涵盖了公司所有职能管理部门及其主要业务流程，对包括公司及其子公司的重要业务单位、重要业务流程和关键控制点等相关业务流程进行了穿行测试。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所发布的《上市公司规范运作指引》、《公开发行证券

2018年党员民主评议个人小结

---------------------------------------------------------------范文最新推荐------------------------------------------------------ 2018年党员民主评议个人小结在过去的两年中，我一直以一名合格党员的标准要求自己，认真学习，努力工作，积极思考，力求在工作、学习上有进步，在党性修养上有提高，在党员模范作用上有发挥，争取作一名合格的共产党员。一、思想上，认真学习党和国家的各种路线、方针、政策以及十七届五中、四中全会等精神，在思想上同党中央保持高度一致；深入学习邓小平理论和三个代表重要思想，辩证唯物主义和历史唯物主义，科学发展观、正确政绩观和马克思主义群众观，努力把改造客观世界同改造主观世界相结合，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观，坚定共产主义理想信念和为人民服务的意识；加强学习《中国共产党章程》、《党内监督条例》和《党纪处分条例》，进一步加深对中国共产党的历史、宗旨和精神的了解和理解，加强党员先进性教育活动认真思考，努力提高自身的党性修养和觉悟，让自己真正做到从思想上入党。二、工作上，时刻牢记自己是一名光荣的共产党员，用一滴水可以折射出太阳的光辉来警醒自己，踏实进取、认真谨慎，忠于职守、尽职尽责，遵纪守法、廉洁自律，努力发挥党员的先锋模范作用，以吃苦在前、享乐在后和对自己负责、对单位负责、对人民负责、对党负责的态度对待每一项工作，树立大局意识、服务意识、使命意识，努力 1 / 6

把全心全意为人民服务的宗旨体现在每个细节中；以改进工作作风、讲求工作方法、注重工作效率、提高工作质量为目标，积极努力，较好地完成了全年的各项工作任务。一是按时完成了主管领导和上级主管业务部门安排与布置的各项任务，并注意提高质量；二是认真做好本部门的管理等工作，注意提高效率；三是确保公司办公平台、财务平台、网站、企业邮箱等系统的正常运行，局域网管理与维护，公司机关计算机及附属设备的维护保养等工作；四是做好领导交办的其他工作并积极协助相关部门科室完成任务。 1 2 三、存在的不足：两年来，虽然我在思想、工作等方面都有一定的提高，但与优秀党员的标准、与党和人民的要求都还存在很大差距。今后，我会更加努力，认真学习，深入思考，勤奋工作，让自己的党性修养不断提高、认识不断升华，为人民服务的本领不断增强，积极向优秀党员的标准靠拢。民主评议党员是全面贯彻落实党的十六大提出的党要管党、从严治党方针，提高党员素质的意向重要措施。通过此次民主评议党员工作，自己既总结出了在工作中所做出的成绩，同时也找到了存在的不足，这样对自己今后的学习和工作是有极大帮助和促进的。今后，要认真贯彻三个代表的重要思想，紧紧围绕着公司的方针目标，根据公司生产实际，结合本部门的工作总体思路，加强业务学习、加强信息化建设，努力使公司信息化工作再上新的台阶。 1 2

行政事业单位内控风险评估报告

东公园街道风险评估报告根据财政部《关于开展２01８年度行政事业单位内部控制报告编报工作得通知》《财会函（２018)11号》、省财政厅《辽财会(20１９）32号》与市财政街道《抚财会（２0１９）１8号》文件精神,我单位组织开展了对单位各部门得风险评估活动，现将结果报告如下：一、风险评估活动组织情况（一）工作机制本次风险评估活动，就是在单位内部控制工作领导小组得领导下,由财务科具体组织实施得.为完成工作,经单位领导同意,财务科从办公室、党政办抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组,专门从事此次风险评估活动. （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及得业务范围分为:单位层面风险与业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面：组织架构风险:单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致得风险; 经济决策风险:单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致得风险; 人力资源风险:单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致得风险.

②业务活动层面风险.本单位经济活动业务层面得风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、资产管理风险、合同管理风险。 2、本次风险评估所涉及得部门范围主责部门：内部控制工作领导小组。配合部门:财务科、办公室、党政办等相关部门. （三）风险评估得程序与方法 1、风险评估程序本次风险评估活动，风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估得目标与任务；其次组织召开了由各科室负责人参加得动员会,对风险评估活动做出了动员与安排,要求各科室先进行自查,查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况;再次,风险评估领导小组根据各科室得自查情况，选择关键科室与自查风险点少得科室进行重点检查,对其她科室也进行了快速检查；最后,根据各科室自查情况与现场检查得工作底稿与收集到得资料,进行风险分析,组织编写风险评估报告. 2、风险评估方法本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论与访谈等方法以识别风险。 (四）收集得资料与证据等情况支持本风险评估报告得主要有风险评估工作底稿,相关文件、