深交所期权知识测试系统使用说明书(客户端版)
深交所期权知识测试系统使用说明书（客户端版）
目录
一、软件的运行 (1)
1.1运行环境： (1)
1.2本系统网址： (1)
二、营业部登录 (1)
2.1界面 (1)
2.2操作步骤 (1)
2.3功能说明 (2)
三、个人登录界面 (2)
3.1界面 (2)
3.2操作步骤 (2)
四、测试须知确认界面 (3)
4.1界面 (3)
4.2操作步骤 (3)
五、考生信息完善 (4)
5.1界面 (4)
5.2操作步骤 (4)
六、考试准备 (5)
6.1界面 (5)
6.2操作步骤 (5)
6.3功能说明 (5)
七、正式考试 (6)
7.1界面 (6)
7.2操作步骤： (6)
7.3功能说明： (6)
八、考试结束 (7)
8.1界面 (7)
8.2操作步骤： (7)
期权知识测试系统（客户端系统）
用户使用说明书
一、软件的运行
1.1运行环境：
本系统采用WEB方式，建议使IE8以上版本，或使用谷歌浏览器。
1.2本系统网址：
https:// https://www.360docs.net/doc/3f11198173.html,/OptionExam/client.jsp (注意大小写)
也可通过在后台管理系统的[获取授权口令]界面点击[进入考试系统（客户端）]按钮进入。
二、营业部登录
2.1界面
2.2操作步骤
在帐号文本框中输入营业部帐号，动态密令文本框中输入通过后台管理系统获得的授权口令,点击登录，进入个人登录界面。以招商证券南山营业一部为例，示例：账号：zszq0010001；动态口令：NjP0a5BJ 进入个人登录界面
2.3功能说明
1）通过营业部帐号、授权口令登录确认身份，如果不正确，将无法进入系统，系统还会做出相应提示
2）通过用户名、授权口令登录确认身份，如果身份正确，系统将根据登录身份执行该身份允许的操作
3) 营业部登录成功后，进入个人登录界面
4）动态口令有效时间30分钟，只可用于登录一次，失效后需重新获取
三、个人登录界面
3.1界面
3.2操作步骤
1）选择准备考试人员对应的身份（普通投资者或证券从业人员）
2）填写准备考试人员的个人信息进行登录，成功后进入测试须知确认界面
（1）普通投资者需填写身份证号、股东代码卡号、姓名；
（2）证券从业人员需填写身份证号、从业资格代码证编号、姓名；
（3）如确认个人信息正确但无法登录，可点击[绿色通道]按钮进入绿色通道（需重新进行营业部登录），绿色通道登录不验证个人信息只进行记录，请确保填写无误；
四、测试须知确认界面
4.1界面
4.2操作步骤
请准备考试人员仔细阅读须知后勾选“我已认真阅读考试须知内容，个人信息、考试意愿申请由本人填写，并保证考试的独立完成。”随后点击[进入考试]，进入考生信息完善界面。
五、考生信息完善
5.1界面
5.2操作步骤
1）准备考试人员需按照页面要求，将身份证正面以及正脸分别对着摄像头拍照。2）点击“身份证正面照”字样下的[拍照]按钮，弹出界面如图所示：
3）将身份证正面对准摄像头→点击[拍照]→右侧出现照片效果→如符合要求，点击[保存]退出；如不符合要求，点击[重拍]，直到符合要求再点[保存]
4）回到信息完善界面，点击[个人头像]字样下[拍照]按钮，重复步骤3，完成正面照拍摄及保存
5）点击[完成]按钮，进入考试准备界面
六、考试准备
6.1界面
6.2操作步骤
考试准备界面默认功能为[我要考试]。选择想要进行的知识测试等级，点击对应的[开始考试]按钮，进入正式考试界面。
6.3功能说明
1）[我要考试]：区域功能为选择考试等级，点击[开始考试]进入对应等级的期权考试。二级考试需通过一级考试后才可进入，三级考试需通过二级考试后才可进入。可直接进入综合考试，通过综合考试等于通过全部三级。
2）[考试记录]：区域功能为查询该考试人员过往考试成绩
3）[退出系统]：退出考试系统
七、正式考试
7.1界面
7.2操作步骤：
进入正式考试后，点击选项前圆点进行选择，点击[上一题]与[下一题]在题目间切换，完成考试后，点击[交卷]退出考试，进入考试结束界面。
7.3功能说明：
1）左侧界面为所有题目概览，并显示已做的答案和标记。
2）右侧界面为当前题目和选项，点击[标记]前的圆点可标记该题，便于回看。
3）右上角显示当前考试剩余时间
4）考试开始X分钟后方可点击[交卷]
八、考试结束
8.1界面
8.2操作步骤：
考试结束后，显示本次考试成绩以及唯一编码。点击[继续考试]回到考试准备界面，点击[退出系统]退出考试系统。考试编码可用于未来查询成绩。
考试通过后需经由后台管理系统打印成绩单并由考试者和营业部双方签字，具体规定请参阅《深交所股票期权知识测试指南》。
深交所第19期董秘培训考试题
深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题 一、单项选择题（每小题1分，共55分） 1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。 A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月 2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。 A、5% B、10% C、20% D、30% 3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（） A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。 A、二个月 B、三个月 C、六个月 D、一年 6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。 A、3 B、5 C、7 D、10 7，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已
发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书 A、5% 3日 B、3% 2日 C、2% 3日 D、2% 2日 8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（） A、由监事会审议并披露定期报告 B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险 C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因 D、不需对外披露任何公告 9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。 A、1% B、2% C、5% D、3% 10，根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，中小板公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外、主营业务为担保的公司除外）出现下列（）情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示： A、超过5000万元且占净资产值的50%以上 B、超过7500万元且占净资产值的75%以上 C、超过1亿元且占净资产值的100%以上 D、超过1.5亿元且占净资产值的50%以上 11，某中小企业板上市公司2010年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2011年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元（公司未对合并报表范围内的子公司提供担保），该公司需履行的审批程序为：（） A、不需要提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式
个股期权投资者知识考试题库-(一级-101-200题)
101、投资者持有认购期权义务仓时，不属于其可能面对的风险的是（A）。 A、忘记行权 B、被行权后需备齐现券交收 C、维持保证金增加 D、除权除息合约调整后需补足担保物 102、认购期权的卖方（D）。 A、在期权到期时，有买入期权标的资产的权利 B、在期权到期时，有卖出期权标的资产的权利 C、在期权到期时，有买入期权标的资产的义务（如果被行权） D、在期权到期时，有卖出期权标的资产的义务（如果被行权） 103、期权买方只能在期权到期日行使权利的期权是（B）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、百慕大式期权 D、亚式期权 104、认购期权涨跌停幅度计算公式是（A）。 A、max { 行权价*0.2%，min[ ( 2*合约标的前收盘价-行权价格) , 合约标的的前收盘 价]*10% } B、max { 行权价*0.2%，max[ ( 2*合约标的前收盘价-行权价格) , 合约标的的前收盘 价]*10% } C、max { 行权价*0.2%，min[ ( 2*行权价格-合约标的前收盘价) , 合约标的的前收盘 价]*10% } D、max { 行权价*0.2%，max[ ( 2*行权价格-合约标的前收盘价) , 合约标的的前收盘 价]*10% } 105、假设乙公司的当前价格为35元，那么行权价为40元的认购期权是（D）期权；行权价为40元的认沽期权是（D）期权。 A、实值；虚值 B、实值；实值 C、虚值；虚值 D、虚值；实值 106、期权定价中波动率是用来衡量（C）。 A、期权价格的波动性 B、标的资产所属板块指数的波动性 C、标的资产价格的波动性 D、银行间市场利率的波动性 107、假设丙股票现价为14元，行权价格为15元的该股票认购期权权利金为1.2元，则该期权的内在价值与时间价值分别为（A）元。 A、0；1.2
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月
目录 一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)
一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？ 答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？ 答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？ 答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？ 答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？ 答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？
答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新 从1开始，这种现象是否正常？ 答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？ 答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？ 答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项， 是否可以不填写？ 答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关
新版金融市场基础知识考前复习
第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 一、金融市场的概念 金融市场以金融资产为交易对象，是一种交易机制及其有关系的总和，以金融资产的供给方和需求方为交易主体，广义定义，实现货币借贷和资金融通办理各种票据和有价证券交易活动的市场，完善定义，金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制 二、金融市场的分类 1、按交易标的物划分：货币市场，资本市场，外汇市场，金融衍生品市场，保险市场 货币市场分为同业拆借市场，票据市场，回购市场，货币基金（MMF），资本市场：股票，债券，基金。金融衍生品市场：特征杠杆，信用交易（期货，期权，互换、远期），黄金市场（伦敦，苏黎世，纽约，香港） 1、按交易对象是否新发行：发行市场，一级市场，初级市场；流通市场，二级市场， 次级市场。二级市场：场内市场和场外市场，场内市场（证券交易所市场，集中交 易市场），场外市场（柜台交易市场，店头交易市场）柜台交易市场，第三市场，第四市场。 2、根据融资方式划分为直接融资市场和间接融资市场 3、按地域范围划分为国际金融市场和国内金融市场 4、按经营场所划分为有形金融市场和无形金融市场 5、按交割期限划分为金融现货市场和金融期货市场 6、按交易对象是否依赖其他金融工具分为原生金融市场和衍生金融市场 7、按价格形成机制划分为竞价市场和议价市场 三、影响金融市场主要因素：经济因素，法律因素，市场因素，和技术因素 四、金融市场的特点 交易对象：货币、资金，其他金融工具 价格一致性，利率在市场机制作用下趋向一致 有形，无形市场均可交易 自由竞争市场 非物质化 交易既体现了买卖关系，也是借贷关系，体现资金所有权和使用权相分离 现代金融市场是信息市场 五、金融市场的功能 资本积累（聚敛功能），资源配置（配置功能，资源配置，财富再分配，风险再分配），调节经济（直接调节和间接调节），反映经济（反映功能）反映微观经济，反映货币供应量，反映企业经营，金融市场一体化 六、非证券金融市场 股权投资市场，信托市场，融资租赁市场 七、全球金融市场的形成及发展趋势 一体化，证券化，金融创新 八，国际资金流动方式 1、按资本的使用期限长短划分长期资本流动和短期资本流动，长期资本流动分为国际 直接投资，国际间接投资，国际贷款。国际直接投资分为创独资企，合营企业，收 购，股票，股本，利润再投资。短期资本流动分为贸易资本流动，银行资金流动，
深交所第四版数据接口规范的补充说明
深交所第四版数据接口规范的补充说明 在2001年6月11日新版数据接口规范全国工作会议广泛征求意见的基础上，我所技术人员通过认真的分析研究，决定对新版数据接口规范作如下补充： 一、增加新股发行有效申购数据的发放 在新股发行的中签当日，系统通过股份结算信息库（SJSGF.dbf）同时发放两类数据。一类是全部有效申购数据（GFYWLB=A6），用于解冻股民申购资金；另一类为中签数据（GFYWLB=A3），用于扣除股民新股资金。 GFYWLB=A6的记录具体定义如下：GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 二、证券信息库增加一条特殊记录 类似于行情库，在证券信息库中增加一条特殊记录，用于存放证券信息库（ＳＪＳＸＸ．ＤＢＦ）最近一次更新的日期、时间以及当日挂牌证券数量等信息。具体为：证券信息库的第一条记录为特殊记录，ＸＸＺＱＤＭ（字段１：证券代码）为“００００００”，ＸＸＺＱＪＣ（字段２：证券简称）存放当前日期ＣＣＹＹＭＭＤＤ，ＸＸＢＬＤＷ（字段１８：买数量单位）存放库更新时间，ＸＸＳＬＤＷ（字段１９：卖数量单位）存放当日挂牌证券的数量。 三、证券信息库中的交易状态字段增加“增发股份上市”状态定义 证券信息库（ＳＪＳＸＸ．ＤＢＦ）中的交易状态增加一类信息：增发股份上市。即ＸＸＪＹＺＹ（字段２７：交易状态）：‘Ｙ’首日上市；‘Ｚ’增发股
份上市；‘Ｎ’通常状态；‘Ｆ’新股上网定价发行；‘Ｉ’新股上网竞价发行；‘Ｐ’国债挂牌分销。 四、增加行情状态标志信息 在行情库（ＳＪＳＨＱ．ＤＢＦ）的特殊记录中增加行情状态信息。具体说明为：行情库第一条记录为特殊记录，ＨＱＺＱＤＭ为“００００００”，ＨＱＺＱＪＣ存放当前日期ＣＣＹＹＭＭＤＤ，ＨＱＣＪＢＳ存放当前时间ＨＨＭＭＳＳ，ＨＱＺＲＳＰ存放“指数因子”，ＨＱＣＪＳＬ存放行情状态信息。ＨＱＣＪＳＬ个位数存放收市行情标志（０：非收市行情；１：表示收市行情），ＨＱＣＪＳＬ十位数存放正式行情与测试行情标志（０：正式行情；１：表示测试行情），即ＨＱＣＪＳＬ值为０时表示正式非收市行情，为１时表示正式收市行情，为１０时表示测试的非收市行情，为１１时表示测试的收市行情。 五、委托库中的委托记录错误代码使用说明 委托库（ＳＪＳＷＴ．ＤＢＦ）中的ＷＴＣＬＢＺ（字段８：处理标志）表明本委托记录的处理状态。由券商系统置初始值为‘ｚ’；通信程序处理完本委托后将其置为非‘ｚ’的值，如本委托为合法记录，则将其传送给深交所主机，并将ＷＴＣＬＢＺ置为‘１’，如非法则将其置为对应的错误代码。错误代码定义见接口规范之“委托记录错误代码含义表（表三）”。 对于增加错误委托库的意见，经研究，认为无此必要。字段ＷＴＣＬＢＺ已明确表明委托是否经通信系统处理且是否合法的状态信息，券商系统很容易实现对委托状态的跟踪，并根据ＷＴＣＬＢＺ值作相应的处理。其粗略的参考算法示意如下：
2016 证券投资基金从业资格基础知识考点
(一)债券型基金在投资组合中的作用 追求稳定收入分散投资风险 (二)债券型基金与债券的不同 1、债券型基金收益的稳定性不如债券。 2、债券型基金没有确定的到期日。 3、投资风险不同。 (三)债券型基金的类型 债券型基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金，它通过集中众多投资者的资金，对债券进行组合投资。债券型基金具有低风险且收益较为稳定的特点，利息收入是债券型基金的主要收益来源。债券型基金适合于追求稳定收益的投资者。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产的80%以上投资于债券的为债券型基金。通常来讲，债券型基金大致可以分为三类，其中，基金契约中规定全部投资于债券市场（可转债及可分离交易可转债除外），该类基金是纯债基金；有至多20%的基金资产可以在一级市场申购新股的非纯债基金叫“一级债基”；而有至多20%的基金资产可以投资股票二级市场的债券基金，叫“二级债基”。 依据持有债券发行者的不同、持有债券到期日的长短及持有债券质量的高低对债券型基金进行分类 是否可以在二级市场买卖股票--纯债券型基金{不直接在二级市场买卖股票}、偏债券型基金{量不能超过资产净值的20%} (四)债券型基金的投资风险 1、利率风险。债券型基金持有债券的平均到期期限越长，债券型基金的利率风险就越高。 2、信用风险。 3、提前赎回风险。债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险 4、通货膨胀风险。通货膨胀风险会吞噬固定收益所形成的购买力 5、证券市场相关风险。 (五)债券型基金的分析指标 持有债券平均久期、持有债券信用等级 久期：债券的每次息票或者本金支付时间的加权平均期限。债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越大，所承担的利率风险越高。
深交所信息披露业务备忘录第14号――矿业权相关信息披露
信息披露业务备忘录第14号――矿业权相关信息披露 为规范上市公司涉及矿业权的信息披露行为，充分揭示矿产资源开发业务的风险，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本备忘录。 一、总则 (一)上市公司拟取得、出让矿业权或其主要资产为矿业权的公司的股权的，除应遵守本所《股票上市规则》中有关上市公司收购、出售资产及债务重组、对外投资等事项的披露要求外，还应遵循本备忘录的规定。 (二)上市公司应保证涉及矿业权相关事项的真实性，具备可行性和可操作性，无重大法律政策障碍。上市公司不得故意虚构相关信息损害投资者权益。 (三)上市公司存在涉及矿业权的其他信息或本所认为必要的，也应参照本备忘录的规定履行信息披露义务。 (四)上市公司披露涉及矿业权的经济行为时，本所认为有必要的，上市公司应委托律师事务所出具专项法律意见书。 二、取得矿业权的信息披露 (一)上市公司拟取得矿业权的，应在相关董事会决议公告或交易、投资事项等公告中履行信息披露义务，分析矿产资源开发业务的具体情况，充分揭示矿产资源开发业务的风险。 (二)上市公司应根据重要性原则披露矿业权涉及的行业情况，包括但不限于： 1、主要产品或服务的用途； 2、主要产品的工艺流程或服务流程； 3、主要经营模式，包括生产模式和销售模式。 (三)上市公司应披露其是否具备相关矿业勘探、开发的资质和准入条件： 1、是否已取得矿业权开发利用所需要的资质条件、是否符合国家关于特定矿种的行业准入条件； 2、尚不具备勘探开采资质或者不符合行业进入条件的，应说明拟采取的解决办法以及预计可具备相关资质条件的时间。 (四)上市公司应当披露与矿业权有关的主要无形资产或特许经营权的具体情况，包括但不限于：
个股期权知识测试题(D)
个股期权知识测试题(D) 客户姓名：客户编号：身份证后四位： 一、单选题（共10题，每题8分） 二、多选题（共2题，每题10分） 一、单项选择题 1.期权价格是指（） A.期权成交时标的资产的市场价格 B.买方行权时标的资产的市场价格 C.买进期权合约时所支付的权利金 D.期权成交时约定的标的资产的价格 2.买入认购期权的风险和收益关系是（） A.损失有限，收益无限 B.损失有限，收益有限 C.损失无限，收益无限 D.损失无限，收益有限 3.假设其他因素不变，正股价格上升时，认沽期权的价格（），认购期权的价格（） A.下跌、上涨 B.下跌、下跌 C.上涨、下跌 D.上涨、上涨 4.备兑开仓需要（）合约标的进行担保。 A.足额 B.部分 C.一半 D.不确定 5.投资者只需要付出少量的权利金，就能分享标的资产价格变动带来的收益。描述的是期 权的（）功能。 A.杠杆功能 B.有限损失性 C.风险转移 D.有限收益性
6.关于期权交易的说法，正确的是( )。 A.交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利 B.交易发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利 C.买卖双方均需缴纳权利金 D.买卖双方均不需缴纳保证金 7.投资者在9月2日签订了一份12月31日到期的期权合约：只有标的物价格低于5元， 该投资者才会行权，且只能在到期日行权。那么该期权合约为（）。 A.欧式认购期权 B.欧式认沽期权 C.美式认购期权 D.美式认沽期权 8.投资者目前持有A股票，当前A股票价格为20，投资者担心未来股票价格下跌，投资 者可能采取的措施为（）。 A.买入认沽期权或买入认购期权 B.买入认购期权或卖出认购期权 C.卖出认购期权或买入认沽期权 D.卖出认沽期权或卖出认购期权 9.备兑卖出股票A的认购期权适用于以下哪种情况（） A.不持有A股票现货，短期看淡A股票走势 B.不持有A股票现货，短期看好A股票走势 C.持有A股票现货，短期、长期都看好A股票走势 D.持有A股票现货，短期看淡A股票走势，但长期看好 10.以下几种说法中正确的是（） A.期权就是权证 B.买卖双方都要承担权利和义务，这是期权与期货的共同之处 C.在期货交易中，到期时双方必须履约；而在期权交易中，持有期权一方可以选择不 履约 D.期权双方交易的是股票，而不是权利 二、多选题 1.期权会给投资者带来哪些好处？ A.对冲现货多头的市场风险 B.推迟买卖股票时间，锁定买卖价格 C.通过期权组合策略交易，形成不同的风险收益组合进行套利 D.如果卖出期权，则可能在有限的损失下获取无限的收益 2.个股期权的功能是（） A.杠杆功能 B.有限损失性 C.风险转移 D.百分百获利 客户签名： 日期：
深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引
附件： 深圳证券交易所股票期权试点 做市商业务指引 第一章总则 第一条为了提高深圳证券交易所（以下简称本所）股票期权（以下简称期权）交易的流动性，规范期权做市商的做市业务，根据《股票期权交易试点管理办法》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称《期权交易规则》），制定本指引。 第二条本指引所称期权做市商（以下简称做市商），是指按照本指引的规定和要求，为本所挂牌交易的期权合约提供流动性服务的期权经营机构或者本所认可的其他专业机构。 第三条本指引所称的期权合约流动性服务（以下简称做市服务），包括下列类型： （一）向投资者提供双边持续报价； （二）对投资者询价提供双边回应报价； （三）本所规定或者做市协议约定的其他业务。 第四条做市商分为主做市商和一般做市商。 主做市商应当提供前条规定的全部做市服务，一般做市商应当提供前条第（二）（三）项规定的做市服务。 第五条做市商从事做市业务，应当严格遵守法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所业务规则，不得利用做市业务进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，或者谋取其他不正当利益。 第二章做市申请 第六条符合下列条件的机构，可以向本所申请为合约品种提供做市服务： （一）参与本所期权模拟交易做市业务超过3个月，并且在本所要求的模拟交易期间做市表现符合本所相关做市指标要求； （二）通过本所组织的做市业务专项测试； （三）通过本所组织的专项检查； （四）中国证监会及本所规定的其他条件。 第七条申请为合约品种提供做市服务的，应当向本所提交下列材料： （一）经法定代表人签字并加盖单位公章的主做市商业务申请书或者一般做市商业务申请书； （二）加盖单位公章的营业执照副本复印件； （三）做市业务风险控制制度及有关内部管理制度； （四）负责做市业务的部门、岗位设置、人员情况说明； （五）开展做市业务的技术系统准备情况； （六）申请做市的合约品种名单及具体做市业务实施方案； （七）中国证监会及本所规定的其他材料。 第八条做市申请符合条件且材料齐备的，本所自受理之日起
证券从业资格考试总结
＊基础知识整理内容 上交所深交所1991.7.32004.5深交所设立中小企业板块主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万公开发行股份达公司股份总额25%股本总额超过4亿元的比例为10%3年内无重大违法无虚假记载场外市场特征－做市商制度新三板－主办券商制度新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度：1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务办理保险2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件：成立3年以上注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少300w 5名 20人3 20名最近33年以上3 60 得超过6 证券市值 纳入基金证 日内纳入账 1 50%的情形3 90%股 不超过10名在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件：合法存续满足以下情况：持续经营3年以上3年内高层没有重大变化发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计年度内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益3个会计年度内净利润为正数，累计超过3000w或者营业收入累计超过3亿元3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w发行前股本总额不少于3000w最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏在创业板上市公司首次公开发行股票的条件：持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w或者近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损发行后股本总额不少于3000w2年内高层没有重大变化3年内没有受到证监会行政处罚或者1年内没有受到公开谴责证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定自核准之日，发行人在1年内发行股票未核准的，发行人6个月后再次提出申请代销包销期限不超过90天70%发型失败竞价方式：集合竞价只有一个价格连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交上交所：9.15-9.25开盘集合竞价9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价深交所：
深交所第20期拟董试题(2011.11)
深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题（55题，每题1分，共55分） 1、下列不属于上市公司关联方的是（） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（） A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
期权知识考试题库(带答案)讲课稿
期权知识考试题库(带 答案)
1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权） 2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度） 3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月） 4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25） 5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00） 6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三） 7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元 8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变） 9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓） 10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股 票或ETF） 11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权 12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金） 13、认购期权买入开仓的成本是（权利金） 14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补 损失） 15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的） 16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限） 17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同） 18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同） 19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五） 20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化） 21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同） 22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的 买卖双方均收取） 23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务） 24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其 时间价值为（3） 25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权 26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为 （0） 27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进 行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权 28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张 行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元 29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其 进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权 30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量 的制度是（限仓制度） 31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益） 32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓） 33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保 34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约
高级财务管理知识考试题库
一、单项选择题 1、下列选项中哪个不属于现有财务管理研究起点的主要观点（） (A)财务本质起点论(B)假设起点论(C)本金起点论(D)企业价值论 2、盈利和现金流会持续快速增长，对新项目进行投资的需求会减小的企业周期是（） (A) 初创期(B) 成长期(C) 成熟期(D) 衰退期 3、我国新公司法规定，股东大会做出修改章程、增加或减少注册资本决议等，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过 (A)1/2 (B)1/3 (C)2/3 (D)3/4 4、企业集团的组建方式不包括以下哪种（）。 (A) 纵向并购(B) 混合并购(C) 多元化战略(D) 横向并购 5、上下级关系明确，内部结构简单，统一领导和指挥符合下列哪种组织结构（） (A)直线制(B)直线职能制(C)股权制(D) 事业部制 6、修正的经济增加值可以用以下那个表示（） (A) EV A (B) REV A (C) MV A (D) RMV A 7、多元化经营的条件不包括（） (A)资金(B)技术(C)人才(D)管理 8、为了满足成长型、科技型企业的上市，我国于2009年10月正式推出是（） (A)主板(B)中小板(C)创业板(D)国际板 9、20世纪90年代，为解决外汇短缺和外汇管制等问题，一些企业开始在海外发行。以下不属于海外发行的股票是（） (A) B股(B) N股(C) H股(D) L股 10、不属于代理冲突的是（） (A) 股东-管理者代理冲突(B) 大股东-小股东代理冲突(C) 股东-债权人代理冲突(D) 股东-员工代理冲突 1、计算EV A中的NOPAT是（） (A)息税前利润(B)税后经营利润(C) 税前经营利润(D)利润总额 2、盈利和现金流会持续快速增长，对新项目进行投资的需求会减小的企业周期是（） (A) 初创期(B) 成长期(C) 成熟期(D) 衰退期 3、杠杆并购自由资金一般为所需资金多少（） (A)50%~60% (B) 10%~20% (C) 30%~40% (D) 70%~80% 4、下列选项中哪个不属于目标公司中成本法常用的计价标准（）。 (A) 清算价值(B)净资产价值(C) 重置价值(D) 公允价值
深交所股票上市规则
深交所股票上市规则（2008年修订）（部分条文摘录） 第二节董事会秘书 3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。 公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告； （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。 3.2.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息
披露方面的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向本所报告。 3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）本公司现任监事；
商品期权开户测试题库
商品期权开户测试题库 1.下列可能追加保证金的是（） A.卖出看跌，标的期货上涨 B.买入看涨，标的期货下跌 C.卖出看涨，标的期货上涨 D.买入看跌，标的期货下跌 答案：C 2. 白糖、豆粕期权的最后交易日表述错误的是（） A.期权最后交易日是期货交割月前的第10个交易日 B.与标的期货合约最后交易日不同 C.豆粕期权最后交易日是期货交割月前一个月的第5个交易日 D.白糖期权最后交易日是期货交割月前二个月的倒数第5个交易日 答案：A 3.到期日结算时，下列关于交易所对于满足资金条件的期权买持仓的处理方式，正确的是（） A.行权价大于当日标的结算价的看涨持仓自动行权 B.行权价小于当日标的结算价的看涨持仓自动行权 C.行权价大于当日标的收盘价的看跌持仓自动行权 D.行权价小于当日标的结算价的看跌持仓自动行权 答案：B 4.假设豆粕期权限仓15000手，某客户持仓10000手M-1707-C-2700买持仓，下列开仓行为不会超过持仓限额的是（） A.卖出5001手M-1707-P-2800 B.买入2000手M-1707-C-2600，同时卖出3001手M-1707-C-2800 C.买入2000手M-1707-C-2700，同时卖出3001手M-1707-P-2900 D.买入5001手M-1707-C-2700 答案：B
5. 1手白糖期权对应（） A.10吨白糖 B.100吨白糖 C.1手白糖期货合约 D.10手白糖期货合约 答案：C 6.投资者买入开仓SR309C5000合约10手后，于次日卖出平仓4手，该投资者的持仓为（） A.4手 B.14手 C.6手 D.12手 答案：C 7.期权投资者适当性管理办法规定，客户应当全面评估自身的经济实力、期权认知能力和（），审慎决定是否参与期权交易 A.交易操作能力 B.价格趋势判断能力 C.期货认知能力 D.风险控制与承受能力 答案：D 8. 期权投资者适当性管理办法对期权投资者的要求不包括（） A.交易所认可的知识测试要求 B.期货实盘交易经历要求 C.资金要求 D.仿真交易及行权经历要求 答案：B 9.豆粕期货限仓1000手，如果交易者资金充足，原有950手期货多头持仓，如果申请300手看涨期权的行权，最后将有（）手期权行权成功
证劵高管测试(《上海证券交易所公司债券预审核指南(四)特定品种——可续期公司债券》)
第二十章《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》与《深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券业务》 一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求） 1．上交所可续期公司债券募集说明书除满足发行公司债券的相关规定外，还应当披露的事项不包括（）。 A．可续期公司债券计入权益的情况以及存续期内发生不再计入权益的相关安排 B．可续期公司债券的偿付顺序 C．发行人最近三期末境内外永续类金融负债的余额、发行日、续期期限、票面利率及利率调整机制等情况 D．关于触发可续期公司债券特殊违约情形及时召开债券持有人会议的约定 【答案】C 【解析】根据《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》第十条规定，可续期公司债券募集说明书除满足发行公司债券的相关规定外，还应当披露以下事项： （一）可续期公司债券的特殊发行事项及其实施程序，并对特殊发行事项作重大事项提示。特殊发行事项包括续期选择权、递延支付利息选择权、强制付息事件、利息递延下的限制事项、利率调整机制等； （二）可续期公司债券计入权益的情况以及存续期内发生不再计入权益的相关安排； （三）可续期公司债券的偿付顺序； （四）可续期公司债券的特有风险，特有风险一般包括发行人行使续期选择权、利息递
延支付、会计政策变动等风险，特有风险应当作重大事项提示； （五）发行人最近一期末境内外永续类金融负债的余额、发行日、续期期限、票面利率及利率调整机制等情况，永续类金融负债包括可续期公司债券、可续期企业债券、永续票据以及境外发行的永续债券等； （六）关于可续期公司债券特殊违约情形的约定，包括未发布利息递延支付公告的情况下拖欠利息、发生强制付息事件下拖欠利息、未发布续期公告的情况下拖欠本息等； （七）关于触发可续期公司债券特殊违约情形及时召开债券持有人会议的约定； （八）约定关于受托管理人对可续期公司债券特殊发行事项的关注义务； （九）本所要求的其他内容。 2．根据《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》，下列关于重新定价周期的表述，错误的是（）。 A．发行人可设置一个或多个重新定价周期 B．发行人自行约定重新定价周期的利率调整机制 C．不同的重新定价周期应当设置多种不同的利率调整机制 D．调整机制可以约定重新定价周期适用的票面利率调整为浮动利率 【答案】C 【解析】《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》第十一条规定，发行人可设置一个或多个重新定价周期，自行约定重新定价周期的利率调整机制，不同的重新定价周期可设置相同或多种不同的利率调整机制。调整机制可以包括以下方式：（一）约定重新定价周期适用的票面利率调整为当期基准利率加上基本利差再加上或减去若干个基点；（二）约定重新定价周期适用的票面利率调整为浮动利率；（三）约定其他
证券从业资格《证券基础知识》魏伟全书精讲证券投资基金
第四章证券投资基金 学习目的与要求: 掌握证券投资基金的定义和特征; 掌握基金与股票、债券的区别; 熟悉基金的作用; 熟悉中国证券投资基金业的发展概况; 熟悉证券投资基金的分类方 法; 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别; 掌握货币市场基金管理内容; 熟悉各类基金的含义; 掌握交易所交易的开放 式基金的概念、特点; 了解ETF和LOF的异同。 熟悉基金份额持有人的权利与义务; 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围; 掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件; 熟悉基金当事人之间的关系。 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。 掌握基金资产净值的含义; 熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则; 掌握基金的投资风险; 了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投资范围与投资限制。 第一节证券投资基金概述 一、证券投资基金 ( 一) 证券投资基金产生与发展 定义: 经过发行基金单位, 集中投资者的资金, 由基金托管人托管, 基金管 理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资( 使用方向) , 为基金份额持有人的利益, 以资产组合的方式进行证券投资的基金 称谓上的差异: 美国”共同基金”、英国和香港”单位信托基金”, 日本和台湾称”证券投资信托基金” 一般认为, 基金起源于英国, 是在 18世纪末、 19世纪初产业革命的推动下 出现的。 英国政府 1868年发行受托凭证—海外和殖民地政府的信托组织是公认的最早的基金机构。 底, 美国共同基金的资产总额已达到 11.8万亿美元, 基金产业已经 与银行业、证券业、保险业并驾齐驱, 成为现在金融体系的四大支柱之一。( 二) 中国证券投资基金业发展概况 1997年11月, 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 1998年 3月两支封闭式基金——基金金泰、基金开元设立, 分别由国泰基金管 理公司和南方基金管理公司管理。 6月1日, 中国《证券投资基金法》正式实施。 1.基金规模快速增长, 开放式基金后来居上, 逐渐成为主流形式 1998年—— 9月是中国封闭式基金发展阶段, 在此期间, 中国证券市 场只有封闭式基金。 10月8日, 中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》; 年9月, 中国第一只开放式基金诞生。 2.基金产品差异化日益明显, 基金的投资风格也日趋多样化 中国的基金产品除股票型基金外, 债券基金、货币市场基金、保本基金、指
深交所信息披露管理办法
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2011年修订） 第一章总则 第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。 第二章考核方式和等级 第三条每年上市公司年度报告披露工作结束后，本所对上年12月31日前已上市的公司信息披露工作进行考核。 第四条上市公司信息披露工作考核采用公司自评与本所考评相结合的方式进行，考核期间为上年5月1日至当年4月30日。 上市公司应当在考核期间结束后五个工作日内，根据本办法对考核期间的信息披露工作进行自评并向本所报备。 第五条上市公司信息披露工作考核结果依据上市公司信息披露质量从高到低划分为A、B、C、D四个等级。
本所将上市公司信息披露工作考核结果在上市公司范围内通报，记入诚信档案，并向社会公开。 本所对上市公司信息披露工作进行考核的结果，不代表本所对上市公司投资价值的任何判断，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 第三章考核内容和标准 第六条本所在考核上市公司以下情形的基础上，结合本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，对上市公司信息披露工作进行综合考核： （一）上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性； （二）对上市公司采取处罚、处分及其他监管措施情况；（三）上市公司与本所配合情况； （四）上市公司信息披露事务管理情况； （五）本所认定的其他情况。 第七条本所对上市公司信息披露真实性主要考核以下内容： （一）公告文稿是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据； （二）公告文稿是否如实反映客观情况，是否存在虚假记载或不实陈述。