基于SVM分类器的平行链式DEA企业绩效评价模型与应用研究_李宁 - 副本

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是针对不同评价对象寻
求最优指标权重分配的非均一综合评价方法， 该方 法无需确定投入、 产出指标数据的显式表达式， 且可 以通过数学规划形式为每一个决策单元分配投入、 产出对应的最优权重， 并利用有效的决策单元确定 有效生产前沿面， 以评价系统的相对有效性。 鉴于 DEA 模型方法在非均一权重设定中的优势， 该方法 被广泛应用于企业绩效的评价中。 传统 DEA 模型 ， 将企业整体视作“黑箱 ” 仅从投入—产出的视角分 析企业的整体绩效水平， 该过程完全忽略了企业的 内部结构。为进一步准确分析企业的内部结构和相 “黑箱” 互作用机理， 更多学者开始试图将 打开， 探寻 Yang 等 企业的内部结构与绩效的关联。 其中， 段永瑞等
［7 ］
{
w T φ（ x i ） + b≥ + 1 ， if w T φ（ x i ） + b≤ － 1 ， if
yi = + 1； yi = － 1。
（ 1）
上式等价于 w T φ（ x i ） + b］ y i［ ≥ + 1。
（ 2）
提出了 DA / DEA 模型与算法； Sueyoshi
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Enterprise Performance Evaluation by Using Parallel DEA Model and SVM Classifier
Li Ning1 ，Yang Yinsheng2
（ 1． School of Economics and Management，China University of Petroleum，Qingdao 266555 ，China； 2． School of Biological and Agricultural Engineering，Jilin University，Changchun 130025 ，China）
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工
业
工
程
第 16 卷
DEA 模型可将决策单元划分为“有效 ” 和“无效 ” 两 类， 而两类的判别分析模型也是将样本通过判别函 数划分为两类； 3 ） DEA 和 DA 均是通过数学规划的 形式， 确定非均一的权重分配。 因此， 国内外学者已 Ｒo开 始 将 DEA 与 DA 模 型 进 行 整 合。 Ｒetzlaffberts
基于 SVM 分类器的平行链式 DEA 企业 绩效评价模型与应用研究
李
1 2 宁 ，杨印生 （ 1． 中国石油大学（ 华东） 经济管理学院， 山东 青岛 266555 ； 2． 吉林大学 生物与农业工程学院，吉林 长春 130025 ） 摘要： 企业内部复杂的结构特征是影响企业整体绩效水平的重要因素， 为了深入分析并有效测算具有平行链式结构 的企业绩效水平， 本文引入了支持向量机（ SVM） 分类器与数据包络分析（ DEA ） 的集成模型对企业内部各个平行部 门进行分类和绩效水平测算 。首先， 将企业内部各部门对应的 DEA 效率水平作为分类标准及训练样本； 之后， 通过 SVM 分类器依据分类标准对部门进行分类； 最后， 将部门分类的重要程度信息通过权值集成于平行链式 DEA 模型 中， 从而获得了具有平行链式结构的企业对应的整体绩效水平 。通过算例实证分析， 验证了本文提出的模型与方法 的实用性、 有效性及可操作性， 并为具有平行结构的企业绩效评价提供了可参考的分析工具 。 关键词： SVM 分类器； 平行链式； 数据包络分析（ DEA） 中图分类号： F406． 2 文献标志码： A 7375 （ 2013 ） 04-0056-06 文章编号： 1007-
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1
平行链式企业结构及特征
平行链式结构是企业 内 部 组 织 的 一 种 典 型 类
、
、 Kao
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、 葛虹等
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和 Bi 等
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也分别从平
型， 该类型企业中各个部门具有相同类型的投入和 产出， 而各个部门在企业运营中处于相互平行的地 位， 其具体结构如图 1 所示。
行结构的角度分析了相互独立子系统、 关联子系统 CＲS （ constant return to scale ） 和关联子系统 VＲS（ variable return to scale ） 的 DEA 模型方法。 本文将在借鉴现有平行链式 DEA 模型基础上， 根据平行链式企业绩效评价的特征， 进行平行 DEA 模型的拓展研究。
收稿日期： 2012-08-29 基金项目： 国家自然科学基金资助项目（ 71071069 ） ； 教育部人文社会科学研究青年基金资助项目（ 11YJC630100 ） ； 中央高校基 本科研业务费专项资金资助项目（ 11CX04031B） ）， 作者简介： 李宁（ 1977女， 山东省人， 副教授， 博士， 主要研究方向为企业绩效综合评价模型与方法研究 ．
第4 期
李
宁，杨印生： 基于 SVM 分类器的平行链式 DEA 企业绩效评价模型与应用研究
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普遍形态。 企业绩效水平是制定企业战略和改进企业管理 水平的重要参考， 也是企业管理不断优化 的 依 据。 “链式结构” 具有 的企业在绩效测算中应同时考虑各 个链接部门和企业的整体效益， 并期望通过协调各 个部门之间的关系， 以最小的投入获得最理想的产 。“链式企业 ” 出 的绩效评价结果， 应该能为企业决 策者和管理者提供各部门与企业整体绩效改进的方 向和绩效提升信息， 从而促进企业建立各个部门之 间相互联系、 相互监督、 相互激励的企业管理运行机 制。因此， 准确、 有效地测量具有链式结构的企业绩 效水平对企业管理理论的完善和企业战略的优化均 具有重要的研究价值。 企业绩效评价的测度方法是衡量企业绩效水平 的工具。传统企业绩效评价方法， 通常是将企业视 作整体进行评价， 例如， 绩效标杆管理， 通过对多个 企业绩效水平的测算， 确定企业在本行业或者跨行 业的参考标杆（ benchmarking ） ， 并通过本企业与标杆 企业（ benchmarks） 投入、 产出数据的对比分析， 获得 企业绩效改进的方向。 然而， 传统企业绩效评价过 程并不能揭示企业的内部结构与整体绩效之间的作 用关系。如何利用科学、 准确的方法测度具有不同 结构形式的企业部门与企业整体的绩效水平具有重 要的现实意义。
Abstract： The complex structure in enterprises has a pivotal effect on enterprise overall performance． In this paper，performance evaluation for enterprises with parallel structure is studied． An integrated model with support vector machine （ SVM） classifier and data envelopment analysis （ DEA ） is proposed． First， the DEA efficiency for each internal department in enterprises is analyzed and used as classification criterion and training data． Then，SVM classifier is applied to classify all departments based on class criterion． Finally ， the classification information is integrated into the parallel DEA models so that the overall performance efficiency for enterprises with parallel structure is figured out． With an empirical analysis，the practicality ，effectiveness，and operability are testified by using the integrated model． This model provides a referential analytic tool for measuring the enterprises with parallel structure． Key words： SVM classifier； parallel chain structure； data envelopment analysis（ DHA） 为实现企业资源与权责的有效分配， 企业组织 结构已实现了“垂直式 ” 向“扁平化 ” 和“网络化 ” 的 转变。伴随企业规模的扩大和企业组织管理水平的 不断提高， 具有“链式结构 ” 的企业形式已成为一种
统筹规划各平行部门的产品， 并通过营销等方式获 得企业收益。 “平行链式 ” 根据 管理模式的特性， 在企业管理 中， 为实现企业投入、 产出效率的最大化， 需要保证 各个平行链接子系统（ 或部门） 均获得最优效率。 因 此， 为促进具有“平行链式结构 ” 的企业绩效水平的 提升， 企业应首先保证投入资源的有效分配， 任何不 合理配置都可能会引起子系统运行效率的降低。 其 次， 为保证各个部门的生产效率优化， 需要各部门进 行管理、 控制及反馈。最后， 企业应确定相应的销售 战略以实现对各部门生产产品的营销 。 企业绩效评价的模型方法中， 由于权重分配的 差异性， 可将评价方法划分为均一评价和非均一评 DEA 方法 价两类。其中，
第 16 卷第 4 期 2013 年 8 月 doi： 10． 3969 / j． issn． 1007-7375． 2013． 04． 010
工业工程 Industrial Engineering Journal
Vol． 16 No． 4 August 2013

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