狭义广义要素禀赋理论
03章要素禀赋理论(国际经济学)
H-O模型的最先提出者
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
1919年 赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》 1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论 要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形 文，对要素禀赋理论的核心思想 要素禀赋差异是国际贸易比较优势形 成的基本原因作出了初步的分析。1933年 俄林出版了著名的《 成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易 与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释， 与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其 贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 贡献，俄林与詹姆斯 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。
国家或地区 瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 人均资本存量 美元/ （美元/人） 73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600 国家或地区 美 国 意大利 中国台湾 英 国 韩 国 墨西哥 人均资本存量 美元/ （美元/人） 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900
二、H-O理论的推理过程
贸易模式 比较优势 商品价格的绝对差异 技术(相同 技术 相同) 相同 要素的供给 要素禀赋 生产要素的价格 要素的派生需求(相同 要素的派生需求 相同) 相同 商品的最终需求(相同 商品的最终需求 相同) 相同 消费者偏好（相同 消费者偏好（相同)
H-O理论所揭示的贸易基础： 理论所揭示的贸易基础： 国际要素禀赋差异
例题
绝对优势理论、比较优势理论及要素禀赋论
绝对优势理论、比较优势理论及要素禀赋论今天又遇到了这个熟悉的陌生问题。
又懵了下。
虽然国贸不是本专业，但是也挂经济学的边缘。
温故。
一、绝对优势理论（Theory of Absolute Advantage），又称绝对成本说（Theory of Absolute Cost）、地域分工说（Theory of Territorial Division of Labor）。
该理论将一国内部不同职业之间、不同工种之间的分工原则推演到各国之间的分工，从而形成其国际分工理论。
绝对优势理论是英国经济学家，资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一，国际分工和国际贸易理论的创始者亚当·斯密（Adam Smith，1723-1790）提出的。
代表作：《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》，书中分析了国际分工的绝对成本状况，提出了依照绝对成本进行分工的学说，奠定了自由贸易政策主张的理论基础。
该理论分析了分工的利益，认为分工可以提高劳动生产率。
原因是：分工能提高劳动的熟练程度；分工使每个人专门从事某项作业，节省与生产没有直接关系的时间；分工有利于发明创造和改进生产工具。
绝对优势理论认为，自由贸易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。
它们都可以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家绝对有利的地位。
如果各国都按照各自的有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财富。
斯密的理论观点表明，各国获得的对外贸易利益取决于各国生产商品的绝对成本优势；一个国家出口的应是本国生产效率高的商品，进口的应是别国生产效率高的商品；交易的结果是使贸易双方都获益。
因此，斯密主张解除国家对贸易的管制，包括关税征收和发放补贴。
但是，斯密的观点也包含非科学的成分，有一定的局限性。
二比较优势理论（Theory of Comparative Advantage)可以表述为：在两国间，劳动生产率的差距并不是在任何商品上都是相等。
要素禀赋理论
要素禀赋理论要素禀赋理论主要内容,要素禀赋理论基本内容由以上假设可知，除两国要素察斌不同外，其他一切条件都是完全相同的。
要素察斌理论的基本假设前提与大卫·李嘉图比较优势理论的不同之处，主要体现在以下三个方面:一是大卫·李嘉图是在单要素模型中展开分析的，要素禀赋理论商品价值是由生产商品所花费的劳动时间决定的，而要素察赋理论是对两要素模型进行分析。
二是大卫·李点图认为国内等址劳动相交换的原则不能在国际贸易中应用.而要素察斌理论则暗含着国内、国际贸易都是不同区域间的商品交换，本质上是相同的。
三是大卫·李A图认为冈际贸易产生的原因主要是各国在劳动生产率上的差异，而要素察嗽理论则假设各国生产技术、生产函数相同.同种生产要素具有同样的劳动生产率。
要素察赋理论有狭义和广义之分。
狭义的要素察斌理论又称要素比例理论或要素供给比例理论，即用生产要素的丰缺来解释国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点。
广义的要素察斌理论除了包括要素比例理论的内容外.还包括要素价格均等化学说.要素禀赋理论它主要研究国际贸易对要素价格的反作用.说明国际贸易不仅使国际商品价格趋于均等化，而且使各14的生产要素价格趋干均等化。
俄林认为:商品价格的国际绝对差异是产生国际贸易的直接原因;各国不同的商品价格比例是产生国际贸易的必要条件;各国不同的商品价格比例是山各网不同的要素价格比例决定的;各闰不同的要素价格比例是由各国不同的要素供给比例决定的。
所有这些环节，要素供给是中心环节。
(1)商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。
商品价格的网际绝对差异是指不同国家的同种商品以木国货币表示的价格，按照一定的汇率折算成以同种货币表示的价格时出现的价格差异。
(2)各国不同的商品价格比例是产生国际贸易的必要条件。
商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因，要素禀赋理论但并不是只要存在商品价格的N际差异，国际贸易就必然发生。
2、要素禀赋理论
1933年，俄林《域际贸易和国际贸易》
1977年，俄林为此获诺贝尔经济学奖 俄林对于要素禀赋与国际贸易关系的论述又被另一位诺贝尔 经济学奖获得者保罗· 萨缪尔森进一步完善，他推导出证明要 素禀赋理论十分精确的数学条件。
Eli F. Heckscher 1879-1952
Swedish economic historian.
贫 困 化增 长
y C2
P
C1
A
A’
P’
x
在那些以初级产品出口为主的发展中国家，贫困化增长的实
施随处可见。正是为了摆脱这一增长陷阱，发展中国家才掀起 了工业化运动，实施进口替代或出口导向发展战略。
2.5 里昂惕夫之谜（Leontief paradox）
俄裔美籍经济学家经济学家里昂惕夫，由于投入－产出 分析方法的提出，1973年获Nobel经济学奖。
4、自然资源因素被忽略
这一解释是美国学者凡涅克（J.Vanek）提出来的。他认为 里昂惕夫是用双要素模型（劳动和资本）来进行分析的，未考虑 自然资源的投入分析。而实际上，一些产品既不是劳动密集型产 品，也不属于资本密集型产品，而是自然资源密集型产品。这些 产品的自然资源密集程度很高，把这类产品划归资本密集型产品 无形中加大了美国进口品的资本与劳动的比率，使“谜”产生。
也就是说国际贸易会使得同质要素获得相同的相对与绝对收入。 因此，国际贸易就成了国际要素流动的替代。
例子：某些发达国家工会反对经济全球化
然而，要素禀赋理论成立所依赖的诸多假设是不存在的。例 如，各国并非是用同样的生产技术，各国间的运输成本和贸 易壁垒；要素在国内各部门之间不能完全自由转移；不完全 竞争；规模报酬递增等等。 目前，世界贫富差距并未缩小 ，反而扩大。
第二章 要素禀赋理论
K价格下降
L价格上升
结
论
斯托尔珀-萨缪尔森定理The Stolper-Samuelson Theorem： 斯托尔珀-萨缪尔森定理The StolperTheorem：
某一商品相对价格的上升， 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集 使用的生产要素的实际价格或报酬提高， 使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另 一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 一种生产要素的实际价格或报酬则下降。
S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）： 定理的引申（ 定理在H 基础上的应用）：
国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入 降低稀缺要素所有者的实际收入。 ，降低稀缺要素所有者的实际收入。
问：为什么相对富裕要素的所有者往往 自由贸易者” 是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的 所有者喜欢贸易壁垒。 所有者喜欢贸易壁垒。
习题解答
两种产品中，生产一单位Y 在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所 需投入的资本是3单位， 需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力 12单位 生产一单位X 单位， 是12单位，生产一单位X产品所需投入的资 本是2单位，所需投入的劳动力是2单位， 本是2单位，所需投入的劳动力是2单位， 试判断X 试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集 型产品？ 型产品？
表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算） 部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算） 1990年人均资本存量 年国际价格计算 人均资本存量（美元/人 国家或地区 人均资本存量（美元 人） 73,459 瑞 士 50,116 德 国 42,745 加拿大 37,854 澳大利亚 36,480 日 本 35,600 法 国 34,705 美 国 31,640 意大利 25,722 台湾地区 21,453 英 国 17,995 韩 国 12,900 墨西哥
国际贸易理论习题与答案
国际贸易理论习题与答案第一篇：国际贸易理论习题与答案【试一试】单项选择题：1．通常所说的国际贸易货物额是指（）。
A．世界出口货物总额B.世界进口货物总额 C．世界进出口货物总额D.世界贸易量2．一般情况下，随着一国参与国际分工的程度加深，其对外贸易依存度将会（）。
A．提高B.下降C．不变D.变化方向不确定 3．一国的进出口贸易收支状况用（）来反映。
A．对外贸易额B.贸易差额 C．对外贸易量D.国际贸易量 4．转口贸易又称（）A．直接贸易B.间接贸易 C．过境贸易D.中转贸易5．能指明一国出口货物和服务的去向与进口货物和服务的来源，并能反映出一国与其他国家或国家集团之间经济贸易联系程度的指标是（）。
A．对外贸易地理方向B.国际贸易地理方向 C．对外贸易商品结构D.国际贸易商品结构参考答案：1.A、2.A、3.B、4.D、5.A第一章国际分工【试一试】单项选择题1．绝对成本理论的代表人物是（）。
A．亚当.斯密B.大卫.李嘉图 C．赫克歇尔D.俄林2．在李嘉图的比较成本学说中，国际贸易产生的原因是由于两国的（）。
A．绝对劳动生产率差异B.相对劳动生产率差异 C．绝对生产要素禀赋差异D.相对生产要素禀赋差异 3．重商主义贸易政策的目的是（）。
A．培育自由竞争的能力B.追求国内贵金属货币的积累 C．垄断国际市场D.追求使用价值的增加参考答案： 1.A、2.B、3.B复习思考题1．重商主义理论的主要内容是什么? 2．什么是“绝对利益学说”和“比较利益学说”？ 3．赫－俄理论的主要内容是什么？ 4．什么是里昂惕夫之谜？5．产品生命周期学说的主要内容是什么？6．简述李斯特贸易保护主义的主要内容。
7．怎样认识和评价对外贸易乘数理论？8．如果一个国家连一个成本优势的商品都没有，而另一个国家两种商品都具有成本优势，那么双方还会发生贸易吗？即使进行贸易，贸易双方都能获得利益吗？两国还会实行自由贸易吗？参考答案：1－7题答案参考教材8．双方会发生贸易；贸易双方仍能获益；两国会实行自由贸易。
要素禀赋论
要素禀赋论（factor endowment theory），又称H—O理论，是现代国际贸易理论的新开端，被誉为国际贸易理论的又一大柱石，其基本内容有狭义和广义之分。
狭义的要素禀赋论用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。
广义的要素禀赋论包括狭义的要素禀赋论和要素价格均等化学说。
目录编辑本盛、再走向衰落的时代背景下，1941年萨缪尔森与斯托尔珀（W.F.Stolper）合著并发表了《实际工资和保护主义》一文，提出了生产要素价格日趋均等化的观点。
萨缪尔森还在1948年前后发表的《国际贸易和要素价格均衡》、《国际要素价格均衡》及《论国际要素价格的均衡》等文中对上述观点作了进一步的论证，建立了要素价格均等化学说，发展了要素禀赋论。
编辑本段相关概念要素禀赋论以生产要素、要素密集度、要素密集型产品、要素禀赋、要素丰裕程度等概念表述和说明，掌握这些概念是理解要素禀赋论的关键。
（一）生产要素和要素价格生产要素（factor of production）是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使用的主要手段。
通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。
要素价格（factor price）则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。
例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。
（二）要素密集度和要素密集型产品要素密集度（factor intensity）指产品生产中某种要素投人比例的大小，如果某要素投人比例大，称为该要素密集程度高。
根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品（factor intensity commodity）。
例如，生产小麦投人的土地占的比例最大，便称小麦为土地密集型产品；生产纺织品劳动所占的比例最大，则称之劳动密集型产品；生产电子计算机资本所占的比例最大，于是称为资本密集型产品，以此类推。
第四章新古典贸易理论思考题
第二节 里昂惕夫之谜
一、里昂惕夫之谜的产生及其内容
里昂惕夫的实证检验：
1947年，美国向世界其他国家出口的 是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密 集的进口产品！
其他的资本劳动比率（K/L）研究：
“里昂惕夫之谜”仍然存在！
美国出口商品和进口替代商品对国内 资本和劳动的需要量
1947年 出口商品 每百万 美元 产品 需要 生产 要素 数量 资本 进口竞争商品 出口商品 1951年 进口竞争商品 约230万（美 元）
四、几点评价
2、要素禀赋论的局限 ⑴ 认为劳动、资本和自然资源之间的比例只是 简单的数字关系．而不是一个动态过程；并认为 在一定的人口、资本和自然资源条件下，某一国 家只能从事一定种类的商品生产与出口。 ⑵ 自然禀赋条件只能为生产和出口优势的形成 以及国际分工提供可能性。 ⑶ 假定技术是不变的，各国的技术水平是相同 的。
1.狭义的要素禀赋论
理论的具体分析：
（1）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因 （2）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件 （ 3 ）各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定 的 （4）要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的
※
因此，一个国家应出口大量使用本国丰裕要素所生产 的商品，进口那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品。
二、对里昂惕夫之谜的各种解释
4.由生产要素密集逆转所致 如果两个产业的要素可被替代比率不同 时，就可能出现一种“要素密集度逆转”（ factor-intensity reversal）的情形。即 一个产业在某些要素价格水平时是资本密集 的，而在另一些要素价格水平时则为劳动密 集的。
二、对里昂惕夫之谜的各种解释
第一节 要素禀赋理论
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要素禀赋理论
狭义要素禀赋理论：
生产要素供给比例理论
除了比较成本理论的若干假定以外，假定：
1．只有两个国家，生产两种产品，有两种生产要素资本和劳动。
2．两国每单位商品生产投入的要素比例相同，即生产函数相同，不存在要素使用的替代。
3．两国要素的禀赋不同，即要素拥有的丰裕程度不同，因此两国的要素价格不同。
理论假定的局限性（后面将看到还有其他假定。
除了与比较成本理论一样的假定外，该理论还假定要素生产率相同、消费偏好相同、无政府干预等，影响其实用性。
）xx要素禀赋理论：
还包括要素价格均等化理论
一、狭义的要素禀赋理论
（一）基本原理
假定英国和德国两个国家，生产棉布和亚麻布两种产品，使用资本和劳动两种要素。
英国资本要素丰裕，而德国是劳动丰裕的国家。
生产棉布的要素
生产麻布的要素
xx生产要素价格
xx生产要素价格
xx生产棉布成本xx生产麻布成本xx生产棉布成本xx生产麻布成本xx棉布、麻布成本比例
xx棉布、麻布成本比例
xx的互利区间资本4单位
1单位
1美元
3美元
4美元
1美元
12美元
3美元
英国1棉布可换0．625麻布
德国1棉布可换1．75麻布
英国出口1棉布换0．625-
1．75麻布劳动
2单位
5单位
3美元
1美元
6美元
15美元
2美元
5美元
英国1麻布可换1．6棉布
德国1麻布可换0．571棉布
德国出口1麻布换0．571-
1．6棉布10美元16美元
14美元
8美元
10：16或5：8或1：
1．6
14：8或7：4或
1．75：1
（二）考虑汇率因素
以上是两个国家并且使用美元定价的假定，但是两个国家就不存在美元，所以两国的货币汇率与进出口直接相关。
如果说棉布等于1英镑，麻布等于1马克，但两国不知道货币汇率，还是无法成交的。
1．英镑与马克的汇率:
英国国内的交换比例=1:
0.625 (1棉布换
0.625亚麻布)
德国国内的交换比例为1:
1.750(1棉布换
1.750亚麻布)
英镑与马克的汇率=(1:
0.625)-(1:
1.750)=
1.600-
0.571（这是由两国各自的货币在国内的购买力决定的。
假定只有两种产品，以麻布的数量表示棉布的价格）。
即英镑与马克的汇率应在
1.600-
0.571之间,即在
1.600英镑兑
0.571马克到
0.571英镑兑
1.600马克之间。
在这种汇率范围内,英德之间的棉布、亚麻布之间的贸易才会发生。
2．更简单地理解：
人民币与美元汇率8：1
中国生产一件衬衫成本10元人民币，在美国（生产成本）市场可以卖2美元。
中国生产衬衫向美国出口。
当人民币与美元的汇率变成5：1时，中国生产衬衫的成本仍是10元人民币，出口到美国仍然卖2美元，中国就停止向美国出口衬衫。
当人民币与美元的汇率为4：1时，美国衬衫的成本仍为2美元，中国衬衫的成本为10人民币，美国就会向中国出口衬衫，每件获利2人民币（等于美元）。
此时，美国对中国的贸易逆差，由于美元汇率下降，人民币汇率上升，就会转变为中国对美国的贸易逆差。
（三）两国互利交换区间
英国
棉布英国棉\麻布交换比率
1.813德国棉\麻布交换比率
1.142
0.571
0.625…
1.2501.875
麻布德国
英国与德国两国的互利交换区间，即在两种斜线中间的部分。
二、广义的要素禀赋理论
广义的要素禀赋理论还包括：
要素价格均等化理论：
某国具有丰裕的要素，具有比较优势，就会大量使用该要素生产出口，由于国内对该要素的需求增加，该要素的价格就会上涨。
相反，另一国由于该要素拥有不丰裕，就减少使用该要素生产，而进口更多使用该要素生产的产品，此时，国内对该要素的需求就会减少，该要素的国内价格就会降低，最后两国该要素的价格趋于均等化。