第一节 特定要素模型 一、特定要素 赫克歇尔-俄林模型假定

第一节 特定要素模型一、特定要素赫克歇尔-俄林模型假定要素投入在一个国家的不同产业间可以自由移动，而在不同国家间却是完全不能移动的。

但实际上，即使在一国内部，生产要素的流动还受到时间因素的限制。

尽管在长期内会发生要素投入在产业间的转移，但许多要素在短期却是无法移动的。

例如，实物资本(像工厂和机器)通常只能用于特定的用途，一台为计算机生产而设计的设备不能立即用于制造喷气式飞机。

同样，工人掌握的技能往往也只适用于某种特定的职业，无法满足其他职业的要求。

这类(在一定时期内)专属于某一产品生产的生产要素就是特定要素(specific factor)。

在实际中，特定要素与流动要素之间没有明显的界限，这只是一个调整的问题。

因而特定要素也就可以理解为那些调整速度比较慢、重新达到新的均衡所需时间较长的生产要素。

在这里，长期和短期是相对的。

所谓长期是指所有要素充分流动所需要的时间；所谓短期是指这样一个时期，期间至少一种要素在生产函数中是固定的。

特定要素理论分析的是要素投入无法在产业间移动时，贸易对收入分配的短期影响。

实际上，该理论是要素价格均等化理论的短期版本，即特定要素模型可以看作是短期内某些要素不能流动的赫克歇尔-俄林模型。

特定要素模型揭示了国际贸易在短期内对一国收入分配的影响，即国际贸易会提高出口部门的资本(特定要素)实际收入，降低进口替代部门的资本实际收入，而对劳动实际收入的影响则不确定。

这一模型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。

二、基本模型比较典型的是，在短期内，资本成为不能自由流动的特定要素，这里以资本为特定要素为例来说明特定要素模型。

假定有本国和外国两个国家，它们均使用两种生产要素(K, L)生产两种产品(X, Y)，其中资本K 要素是特定要素，劳动L 则具有部门间的完全流动性。

再假定生产函数规模报酬不变，并且所有消费者偏好相同。

X 和Y 的生产函数分别为：),(X X X L R F X = (5-1)),(Y Y Y L S F Y = (5-2)式中，R X 、S Y 表示在X 、Y 生产中使用的特定资本要素。

如果将R X 、S Y 理解为不同的生产要素，如资本和土地，特定要素模型也可以视作两国两产品三要素模型。

考虑到要素供给的限制并假定所有要素充分就业，必有：X R R = (5-3)Y S S = (5-4)Y X L L L += (5-5) 其中，R 、L S 和是所有可利用的R 、S 和L 要素，公式表明所有R 要素用于X 产品的生产，所有S 要素用于Y 产品的生产。

将劳动的报酬(工资率)表示为w ，X 和Y 产业所用资本(R 和S)的报酬分别是r 和s 。

如图5-1，图的上半部分表示，当X 部门增加更多的劳动要素与既定的资本存量R X 配合时，X 部门劳动的总产出(total product of labour)增加，但是边际产出率递减；在图的下半部分画出X 部门的边际劳动产出曲线，即劳动的总产出曲线各点斜率的连线。

图5-1 劳动总产出与边际产出曲线劳动总产出函数是该部门所使用的资本/劳动比率的增函数。

现在假定，在X 部门增加使用资本10%，增加使用劳动5%，我们将其分解为两个方面，其一，R 和L 同增5%；其二，R 还有额外的增长。

由于规模报酬不变，第一个方面对劳动的边际产出没有任何影响，但是第二个方面即R 的额外增加会导致任何给定就业水平劳动边际产出的增加，如图5-1，要素R X 的增加会使得劳动的总产出和边际产出曲线上移，总产出曲线从F X (R X , L X )移至F X (R’X , L X )，边际产出曲线从MP LX 移至MP’LX 。

假定要素市场和产品市场是完全竞争的，X 和Y 产品的生产者既是价格接受者又是利润最大化的最求者，他们支付给每一个生产要素的报酬等于每个生产要素的边际产品。

于是对X 产业就有：w P MP VMP X LX LX == (5-6)r P MP VMP X RX RX == (5-7)同理对Y 产业也有：w P MP VMP Y LY LY == (5-8)sP MP VMP Y SY SY == (5-9) 式中，VMP LX 和VMP RX 代表X 部门劳动L 和特定资本要素R 的边际产品价值；VMP L Y 和VMP SX 代表Y 部门劳动L 和特定资本要素S 的边际产品价值；P X 和P Y 分别是X 产品和Y 产品的价格。

从上述条件可以得出劳动和资本的实际报酬，以X 商品生产为例：LX X MP P w =/ (5-10)RX X MP P r =/ (5-11)这意味着，生产要素的实际报酬在资本/劳动比率的变化一经确定便可得知，如在图5-1中，相对于既定就业水平的资本存量增加带来了更高的实际工资。

进一步，由于边际产量是对应的资本/劳动比率的函数，如果我们知道一种产品的边际产出如何变化，也就立即知道另一产品的边际产出朝相反方向变化，因此，一个部门劳动边际产出的增加意味着该部门资本边际产出的下降。

换言之，如果w/P X 上升，那么r/P X 必定下降。

三、特定要素模型中的商品价格与要素价格现在将X 、Y 两个产业同时置于一个短期一般均衡框架下来考察，这要求两个产业之间劳动力可以自由流动，并形成一致的工资水平，意味着两个产业的劳动边际产品相等，这将导致劳动在X 、Y 两个产业间的重新配置。

图5-2中，横轴表示劳动力数量，其长度O X O Y 代表该国劳动总量，从O X 向右表示X 产品部门的劳动使用量，由O Y 向左表示Y 产品部门的劳动使用量。

纵轴表示劳动的报酬即工资率。

曲线VMP LX 和VMP’LX 分别表示封闭时和自由贸易时X 部门的劳动需求曲线；VMPL Y 表示Y 部门的劳动需求曲线。

图5-2 商品价格与要素价格的关系在每个产业，劳动力(L)与一定数量的其他要素(资本R 或资本S)相结合生产出产品。

劳动力的边际生产率是递减的，各产业对劳动力的需求曲线均向下倾斜。

边际产量价值(VMP)是指产品的价格(P)与劳动力的边际产量(MP)的乘积。

VMP 曲线就是劳动力需求曲线。

这是因为在竞争条件下企业会发现，当劳动力的价格(工资率)等于VMP 时，雇用劳动力获利最大。

由于收益递减规律，即每增加1个单位劳动力，劳动力的边际产量贡献递减，所以VMP 曲线向下倾斜。

因为VMP=P×MP ，MP 下降意味着多雇用劳动力VMP 会减少。

假定X 的价格P X 是给定了的，X 产业的资本存量也是固定的，当该部门使用更多劳动时，劳动的边际产出下降，即劳动的边际产出价值线VMP LX 向右下方倾斜。

类似地，VMP L Y 代表Y 部门的边际产出。

A 点是无贸易时本国劳动供给与需求相等的均衡点。

当经济走向自由贸易时，如果X 的价格P X 提高，将导致VMP LX 右移到VMP’LX ，VMP LX 增加的幅度∆VMP LX /VMP LX 由图5-2中的BA/AL 表示。

例如，P X 提高20%，边际产出曲线也将有相同比例的移动。

B 点不能成为自由贸易后新的均衡点，因为在这一点X 产业的工资率高于Y产业，劳动要素将由Y产业转到X产业，X产业使用的劳动从L增加到L’，使得X产业获得额外资源扩大生产、增加出口。

劳动要素的移入降低了X产业的边际劳动产出，Y产业的劳动边际产出提高，整个经济沿着边际产出曲线变动至C点达到均衡，在C 点，生产X产品的劳动要素增加，两个产业的名义工资都提高了(从w到w’)。

从图5-2还可以看到，在自由贸易条件下，X行业的特定要素R的总收入和整个经济的总工资都增加了，Y行业的特定要素S的总收入减少了。

因此，名义要素价格r和w更高了，而s就更低了。

所以，以对Y的购买力来衡量，X行业的资本所有者和劳动者获得了更高的实际收入，而Y行业的资本所有者获得的实际报酬降低了。

即使用X产品衡量，由于X产品的相对价格上升，Y行业的资本所有者的收入的实际购买力降低，即Y行业特定要素S的实际报酬也降低了。

经济由自给自足走向自由贸易时，出口产品相对价格的提高会提高该部门特定要素的真实报酬，减少进口部门特定要素的真实报酬，并且它对可流动要素的真实报酬的影响无法确定。

从特定要素模型可见，如果某一要素被较为固定地使用在出口部门的产品生产中，那么，该要素的报酬会随着出口贸易的发展而增加。

相反，如果某一要素被转为固定地(或较专业地)使用在进口竞争部门的产品生产中，那么，该要素的报酬会随着进口贸易的发展而下降。

四、特定要素模型中的要素价格与要素禀赋假定不可流动要素资本S的供给增加，作为Y部门的特定要素，这可使Y部门使用的劳动的边际产出提高，如图5-3。

图5-3 要素价格与要素禀赋图5-3中，VMP LX与VMP L Y分别表示资本S增加前X部门和Y部门的劳动边际产出曲线，也即劳动需求曲线，此时均衡的工资水平为w。

特定要素资本S的增加导致Y部门劳动的边际产量提高，因此，VMP L Y曲线向上平行移动，变为VMP’L Y，此时，均衡的工资率w’，即专用要素资本提高了可流动要素劳动的报酬。

假设可流动要素劳动的供给增加，即劳动的总量由原先的L变为L’，这便导致图中的初始的原点O X O Y变为O X O Y’，同时，右边纵轴也向右平行移动，变为WO’Y。

这时Y部门的劳动的边际产品价值曲线VMP’L Y向右平行移动，变为VMP’’LY，移动距离等于劳动的增加量LL’＝O Y O Y’劳动市场的供给与需求相等的均衡点由点Z表示。

由点Z可知，Y与X 部门的均衡的工资率是W’’，它低于劳动供给增加前的工资率W。

从要素禀赋与要素价格的关系看，在商品价格不变的条件下，任何特定要素的禀赋增加会提高可流动要素如劳动的报酬，并且降低两种专用要素的真实报酬；可流动要素禀赋的增加将会减少其自己的如劳动的真实报酬，提高专用要素的真实报酬。

从要素禀赋与产出水平的关系看，一种特定要素的增加将提高使用该要素生产的产品的产出水平，同时它会降低另一部门的产出水平；可流动要素的增加将提高两个部门产品的产出水平。

现在来看一个例子，如图5-4，假设美国用资本和劳动力两种要素投入生产钢铁和计算机，并且劳动力在钢铁与计算机产业之间可以完全自由移动，但资本专属于特定的产业：钢铁资本不能用于计算机生产，而计算机资本也无法用来生产钢铁。

同时还假设美国的总劳动力为30名工人。

图5-4 美国的计算机和钢铁产业计算机产业的劳动需求曲线为DL(C)，而钢铁产业的劳动需求曲线为DL(S)。

由于假定劳动力是一种可移动的要素，所以它将从低工资的产业流向高工资的产业，直到两个产业的工资率相等。

令两条劳动需求曲线的交点为点A ，由此决定的均衡工资率为15美元/小时。