企业上市初步法律尽职调查清单

初步法律尽职调查清单

致：XX公司

本律师事务所（以下简称“本所”）受XX公司（以下简称“XX”或“贵司/公司”）委托，就贵司拟进行股份制改制及拟新三板挂牌项目提供法律服务。为此，本所将对贵司及贵司下属企业、关联企业的历史沿革、注册资本和股权结构、生产经营资质、业务经营情况、资产与负债等方面进行必要的法律尽职调查。本法律尽职调查清单（以下简称“本清单”）旨在协助本所律师取得有关贵司及下属公司、关联方的相关文件、资料及其他信息，以便完成法律尽职调查。本所提请贵司理解、配合和支持本所的法律尽职调查工作。

重要说明：

1.法律尽职调查是一个持续的过程，随着调查的不断深入，本所律师将根据需

要不时对本清单进行澄清、修正、补充或完善。

2.本清单不应被理解为穷尽了所有应提供的文件，如有未列或未明确列出，但

可能对交易决策产生影响的事项或文件，请贵司本着诚实信用原则主动进行说明并提供相关文件。

3.贵司按照本清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的

任何增补、修订或更新。

4.本清单须在贵司就本清单所列所有项目逐一做出回答后由贵司盖章确认，贵

司按本清单提供的所有文件须由贵司盖章确认其真实性、准确性和完整性。

5.贵司提供文件，请按以下要求整理、归档和装订：

a)如已按本清单提供了文件，请在“已提供”栏打√；如查明没有本清

单列出的某项文件，请在“不适用”栏打√；如本清单所列某项文件

稍后才能提供，请在“待提供”栏打√；如不便提供本清单列出的某

项文件，请在“不提供”栏打√；如需要对本清单列出的某项文件作

出解释，请在“备注”栏予以说明。

b)对于提供的所有文件资料，请贵司根据本清单内容、顺序、编号进行

分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，

以方便文件整理和本所律师核对。

c)提供的文件请用文件夹统一装订，并在各文件夹首页附上本文件夹之

文件目录。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，左侧打

孔，纵向装订。文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明文件所

属本清单所列项目名称、以及文件夹序号。

d)贵司有关子公司、分公司按本清单提供的文件资料，其整理、归档和

装订同样适用上述要求，对于各子公司、分公司的资料，请另外装订，

勿与贵司的资料混同。

6.清单中“最近两年”指2015、2016年度，“最近两年一期”是指2015、2016

年度至今。

7.若贵司对本清单及其附表有任何疑问，可随时与本所现场律师沟通。

XX律师事务所

XXXX年XX月XX日

附件一：董监高调查表

附件二、员工情况表

附件三、社保公积金缴纳情况统计表

附件四、关联方资金占用统计表

附件二员工情况表

1

2）截止2017.X.X，公司员工专业结构如下：

3）截止2017.X.X，公司员工受教育程度如下：

4）截止2017.X.X，公司员工年龄分布如下：

2、请回答：公司是否与全部员工签订书面劳动合同？

附件三请填写如下关于社保和住房公积金的表格：

1）目标公司为【】员工购买社会保险，为【】员工缴纳住房公积金。

其办理的社保和住房公积金情况如下：

2）控股子公司为【】员工购买社会保险，为【】员工缴纳住房公积金。

其办理的社保和住房公积金情况如下：