c14078_沪港通与香港证券市场制度介绍100分(2套)
2022年沪港通、深港通开户知识考点及答案
2022年沪港通、深港通开户知识考点及答案1. 沪港通和深港通的定义和区别- 沪港通和深港通是指中国内地的上海证券交易所和深圳证券交易所与香港交易所之间的互联互通机制。
- 沪港通是指允许香港投资者通过香港交易所买卖上海证券交易所上市的股票。
- 深港通是指允许香港投资者通过香港交易所买卖深圳证券交易所上市的股票。
2. 沪港通、深港通开户的要求和流程- 沪港通、深港通开户要求：- 个人投资者需要具备香港证券账户和中国内地证券账户。
- 个人投资者需要满足相关的合规要求和资格条件。
- 沪港通、深港通开户流程：1. 在香港开设证券账户：个人投资者需要选择一家认可的香港证券经纪公司，并提交开户申请及相关身份证明文件。
2. 在中国内地开设证券账户：个人投资者需要选择一家认可的中国内地证券经纪公司，并提交开户申请及相关身份证明文件。
3. 进行沪港通、深港通开户申请：个人投资者需要填写相关申请表格，并提交给香港和中国内地的证券经纪公司。
4. 审核和批准：香港和中国内地的证券经纪公司将审核申请，如果符合要求，会向个人投资者发放沪港通、深港通的交易权限。
3. 沪港通、深港通开户的注意事项- 投资风险警示：沪港通、深港通开户涉及股票投资，投资者应该充分了解股票市场的风险，并根据自身的风险承受能力做出投资决策。
- 合规要求：个人投资者在开户过程中需要遵守相关的合规要求和规定，如提供真实准确的身份证明文件、资金来源证明等。
- 税务规定：个人投资者需要了解沪港通、深港通的税务规定，并按照相关规定履行税务义务。
- 交易费用：个人投资者需要了解沪港通、深港通的交易费用，包括佣金、交易印花税等，并根据自身情况选择合适的证券经纪公司和交易方式。
4. 沪港通、深港通的优势和风险- 优势：- 扩大投资范围：沪港通、深港通为投资者提供了更广泛的投资选择，可以投资中国内地的上市公司股票。
- 便利交易方式：沪港通、深港通允许投资者通过香港交易所进行交易，方便快捷。
沪港通名词解释
沪港通名词解释沪港通啊，这可是个挺有意思的事儿呢。
咱就说这沪港通，就像是在上海和香港之间修了一条特别的金融大道。
你想啊，上海和香港那可都是金融的大地方，就像两个大富翁的家，以前互相之间的往来有些麻烦，现在好了，沪港通就像是开了一扇方便的大门。
沪港通简单来讲呢，就是让上海证券交易所和香港联合交易所互联互通的机制。
这就好比是两个大商场，以前各卖各的东西，现在打通了，两边的顾客都能去对方那里挑选商品了。
在这个机制里，投资者可以通过当地的证券公司或者经纪商，去买卖在对方交易所上市的股票。
这就像是你在自己的城市能买到别的城市特产一样，只不过这里是股票罢了。
对于内地的投资者来说，沪港通给了大家一个机会去投资香港的股票。
香港的股票市场那可是有不少好东西呢。
比如说有很多国际化的大公司在香港上市，这些公司就像是闪闪发光的大钻石。
以前内地投资者只能眼巴巴地看着，现在通过沪港通就有机会把这些“大钻石”揽入怀中了。
这可不得了啊，就像是打开了一个新的宝藏箱。
同样的，对于香港的投资者来说，沪港通也让他们有机会参与到内地的股票市场。
内地的股票市场那也是朝气蓬勃的。
有很多充满活力的新兴企业，这些企业就像是茁壮成长的小树苗，未来有着无限的可能。
香港的投资者通过沪港通就可以在这些小树苗还没长成参天大树的时候就来投资，说不定就跟着一起收获满满呢。
沪港通还有个好处就是能促进两地的金融市场交流。
这就像两个人互相交流经验一样。
上海的金融市场有自己的一套玩法，香港的也有自己的特点。
通过沪港通，两边的金融从业者也好，投资者也好，就可以互相学习。
比如说香港金融市场在国际化方面经验丰富，上海金融市场在新兴产业的金融支持上有自己的一套，这么一交流，就像是两个人互相交换了自己拿手的秘籍，大家都能变得更厉害。
再说说这里面的交易规则。
这交易规则就像是两个商场之间的购物指南。
它规定了哪些股票可以被交易，怎么进行交易等等。
虽然看起来有点复杂，就像要读懂一本有点难懂的说明书，但只要认真去了解，还是能搞明白的。
港股通介绍
二、业务规则
（一）业务开通
（二）交易规则
（三）特别事项 （四）交收安排
（一）业务规则——业务开通
账户类型与指定交易
账户类型 沿用投资者上海市场A股账户。包括个人投资者账户
（A账户）、机构投资者账户（B账户）、证券公司自营 账户（D账户）。
指定交易 沿用A股账户指定交易关系。
投资者准入
风险提示：交易时间比A股多1.5小时，请投资者注意
交易货币与换汇
交易货币 内地投资者买卖港股通股票，以港币报价，投资者与券
商之间以人民币进行交收。
汇率 开盘前提供参考汇率，日终确定实际汇率； 换汇比例按净额计算，由中国结算将换汇成本分摊到每 个投资者的每笔交易上。
股票代码与简称
交易代码 沿用标的证券在香港市场的5位证券代码。
比较：A股市场股票代码为6位
交易简称
沿用标的证券在香港市场的名称。
代码
00001
00019
简称
长江实业
太古股份有限公司A
申报数量
数量单位-“手”
港股交易以“手”为单位，在香港，每只上市证券的买卖手数由 各发行人自行决定，可以是每手100股到5000股等。
风险提示：不同于内地市场每手为固定的100股。港股通投资者要避免不了
投资适当性 个人投资者：
证券和资金帐户余额合计不低于50万元人民币
具备港股通股票交易的基础知识，通过测试 风险承受能力等级不低于稳健型
机构投资者：
无限制
（二）业务规则——交易规则
投资标的
港股通投资标的
恒生综合大型股指数的成份股 恒生综合中型股指数的成份股
上海证券交易所上市的A+H股公司的H股
港股通测试题和答案
港股通测试题和答案1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。
2014年4月10日2014年4月29日2014年5月9日2014年6月13日2.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
1030501003.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。
10002000300050004.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。
固定为0.005元固定为0.010元固定为0.100元不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。
5%10%30%无涨跌幅限制6.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。
其中，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币；港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。
双方可根据试点情况对投资额度进行调整。
951001051107.沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。
以上说法正确以上说法错误8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。
可以；可以可以；不可以不可以；可以不可以；不可以9.港股通股票交易以＿＿＿＿报价，以＿＿＿＿交收。
人民币；人民币人民币；港币港币；人民币港币；港币10.港股实行＿＿＿＿交易制度、＿＿＿＿交收制度，港股通交易的交收期也会因香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。
T+0；T+1T+0；T+2T+1；T+1T+1；T+211.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。
“沪港通”知识
“沪港通”知识中国证监会与香港证监会2014年11月10日早间联合公告，沪港通下的股票交易将于11月17日开始。
投资者参与沪港通采用人民币进行交收。
内陆投资者仅限于买卖港股通标的范围内的联交所上市且以港币报价的股票，以人民币进行交收。
香港投资者仅限于买卖沪股通标的范围内的股票，并以人民币进行交收。
沪港通的启动将为上海和香港两地市场带来双赢，一方面上海证交所大市值股票的估值将得到修复，另一方面香港证交所交易量将随之大涨。
沪港通将为香港证交所带来更多的个人投资者，进而将拉动香港中小市值股票交易量。
试点初期，沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票。
港股通的股票范围是香港联合交易所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股和同时在香港联合交易所、上海证券交易所上市的A+H股公司股票。
此前联合公告对沪港两市每日沪港通交易分别设定了130亿元及105亿元的上限。
该“上限”并非指每日流入总额上限，而是每日买卖之差不能超过的上限，这意味着每个交易日能够进入沪港市场的资金额度远远高于市场预期。
日交易额度应指的是类似“轧差”后的额度，即每日买卖之差不能超过联合公告指出的上限，以保证人民币的流入、流出量基本平衡。
只设置一个撮合器，一个价格发现中心，本地市场的订单全部电子路由到上证所，撮合全在上海，这样不会造成A股市场出现两个中心。
每天闭市后，由双方结算公司先进行结算，买的多了结算钱，卖的多了结算券，因为一个市场的买卖量基本是相等的，这样每天跨境的清算结算量将非常小，有可能一分钱都不过境，却实现了市场的国际化。
投资于沪港通的资金是封闭运行的，不能洗钱也不能出境。
中国内陆投港股的钱只能以港股的形式存在；外国人投资A股的钱，只能以A股形式存在，不能进其他市场，包括房地产。
这对于中国的监管来说至关重要，也是它能获批的重要原因。
沪港通的循环是人民币循环。
C14078沪港通与香港证券市场制度介绍 100分
一、单项选择题1. 香港交易所集团旗下运营五间结算所，分别是香港中央结算、香港期货结算、联交所期权结算所、场外结算所和2014年9月22日投入运营的LME 结算所。
其中与港股通业务有关的结算所是（）。
A. 香港期货结算B. 香港中央结算C. 联交所期权结算所D. 场外结算所您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。
A. 债务证券B. 交易所买卖基金C. 房地产投资信托基金D. 股票您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系统拒绝的是（）。
A. 25.05B. 25.00C. 25.06D. 25.10您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（）。
A. 沪股通的总额度是人民币3,000亿元B. 沪股通的每日额度是人民币130亿元C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元D. 港股通的每日额度是人民币105亿元您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。
A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富B. 香港证券市场以个人投资者为主C. 长期来看香港证券市场表现稳定D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有（）。
A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识C. 签署风险提示文件D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币。
沪港通考试题和答案
沪港通考试题和答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所建立的交易互联互通机制，以下哪项不是沪港通的特点？A. 双向开放B. 交易互联互通C. 资金自由流动D. 人民币计价答案：C2. 沪港通的开通时间是？A. 2014年11月17日B. 2015年11月17日C. 2016年11月17日D. 2017年11月17日答案：A3. 沪港通包括哪些部分？A. 沪股通和港股通B. 沪股通和深股通C. 深股通和港股通D. 沪股通和深股通答案：A4. 沪股通是指？A. 香港投资者通过香港联合交易所买卖上海证券交易所上市的股票B. 上海投资者通过上海证券交易所买卖香港联合交易所上市的股票C. 香港投资者通过香港联合交易所买卖深圳证券交易所上市的股票D. 上海投资者通过上海证券交易所买卖深圳证券交易所上市的股票答案：A5. 港股通是指？A. 香港投资者通过香港联合交易所买卖上海证券交易所上市的股票B. 上海投资者通过上海证券交易所买卖香港联合交易所上市的股票C. 香港投资者通过香港联合交易所买卖深圳证券交易所上市的股票D. 上海投资者通过上海证券交易所买卖深圳证券交易所上市的股票答案：B6. 沪港通的每日交易额度是多少？A. 沪股通每日额度130亿人民币，港股通每日额度105亿人民币B. 沪股通每日额度105亿人民币，港股通每日额度130亿人民币C. 沪股通每日额度130亿人民币，港股通每日额度130亿人民币D. 沪股通每日额度105亿人民币，港股通每日额度105亿人民币答案：B7. 沪港通的投资者资格要求是什么？A. 个人投资者账户资产不低于50万元人民币B. 个人投资者账户资产不低于100万元人民币C. 个人投资者账户资产不低于200万元人民币D. 个人投资者账户资产不低于300万元人民币答案：A8. 沪港通的交易货币是什么？A. 人民币和港币B. 美元和港币C. 人民币和美元D. 人民币和欧元答案：A9. 沪港通的交易时间是什么？A. 与上海证券交易所和香港联合交易所的交易时间相同B. 与上海证券交易所的交易时间相同C. 与香港联合交易所的交易时间相同D. 独立于上海证券交易所和香港联合交易所的交易时间答案：A10. 沪港通的交易结算是由谁来完成的？A. 上海证券交易所B. 香港联合交易所C. 中国证券登记结算有限责任公司D. 香港中央结算有限公司答案：C二、多选题（每题2分，共10分）11. 沪港通的开通对两地市场的影响包括哪些方面？A. 促进两地市场的互联互通B. 增加两地市场的流动性C. 促进人民币国际化D. 增加两地市场的波动性答案：ABC12. 沪港通的交易规则包括哪些？A. 遵循上海证券交易所和香港联合交易所的交易规则B. 遵循中国证监会和香港证监会的监管规定C. 遵循中国人民银行和香港金融管理局的货币政策D. 遵循中国外汇管理局和香港金融管理局的外汇管理规定答案：ABD13. 沪港通的投资者可以交易哪些类型的证券？A. A股B. H股C. 债券D. 基金答案：ABD14. 沪港通的交易限制包括哪些？A. 每日交易额度限制B. 投资者资格限制C. 交易品种限制D. 交易时间限制答案：ABC15. 沪港通的监管机构包括哪些？A. 中国证监会B. 香港证监会C. 中国人民银行D. 香港金融管理局答案：AB三、判断题（每题1分，共10分）16. 沪港通的开通是中国资本市场对外开放的重要一步。
港股通交易规则描述【港股通业务规则】
港股通交易规则描述【港股通业务规则】港股通业务规则一、开通权限：1、目前暂时只支持客户去营业部临柜开通港股通权限。
（以后可能会实现网上交易系统进行自助开通权限）2、投资者应当通过沪市A股证券账户进行港股通交易。
3、机构投资者均可参与港股通。
4、个人投资者参与港股通交易，至少应当符合下列条件：（一）证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元；（二）客户风险评估结果为稳健型及以上；（三）参加《港股通业务知识测评》，测试结果70分以上为合格。
二、费用1、港股通佣金默认为千二，调佣需跟营业部进一步沟通。
2、港股通交易、结算收费清单：大类小类项目缴付对象收费/计算标准交易税费（交联交所或由联交所代收）交易税费印花税印花税署双边，按成交金额的0.1%计收（取整到元，不足一元按一元计）。
交易征费证监会双边，按成交金额的0.003%计收，四舍五入至小数点后两位。
交易费联交所双边0.005%（四舍五入至小数点后两位）。
交易系统使用费双边，每笔交易0.5港币。
结算收费（交香港结算）结算及交收服务股份交收费香港结算双边，按成交金额的0.002%计收，每边最低及最高收费分别为2元及100元（四舍五入至小数点后两位）。
存管及公司行为服务证券组合费香港结算代理人根据持有港股的市值设定不同的费率，三、港股通股票1、港股通股票包括以下范围内的股票：（一）恒生综合大型股指数的成份股；（二）恒生综合中型股指数的成份股；三）A+H股上市公司的H股。
2、上述范围内但不包括以下范围的股票：（一）港币以外货币报价的股票；（二）同时在深交所和联交所上市的发行人的H股；（三）风险警示板股票对应的H股。
（四）衍生品。
具体可通过上交所—市场服务-沪港通查看具体股票名单四、交易时间1、在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或农历新年前夕，香港市场将仅有半天交易。
2、港股通交易时间：开市前时段9:00--9:30 输入买卖盘时段9:00--9:15 (港股通投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消) 输入买卖盘时段9:15--9:20 (港股通投资者不可以下单或取消订单) 对盘时段9:20--9:28 (不得输入、修改或取消买卖盘) 暂停时段9:28--9:30 (不得输入、修改或取消买卖盘) 持续交易时段：9:30--12:00 13:00--16:00 投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改订单；港股通投资者可在12:30--13:00撤销已申报但未成交的订单。
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一、单项选择题
1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。
A. 债务证券
B. 交易所买卖基金
C. 房地产投资信托基金
D. 股票
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行取
消的时间段是（）。
A. 9:00—9:15
B. 9:15—9:20
C. 9:20—9:28
D. 9:28—9:30
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是
（）。
A. 印花税
B. 交易费
C. 交易系统使用费
D. 证券组合费
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
4. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（）。
A. 股票代码位数
B. 每手股数
C. 申报最大限制
D. 最小报价单位
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。
A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富
B. 香港证券市场以个人投资者为主
C. 长期来看香港证券市场表现稳定
D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录
您的答案：A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有
（）。
A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币
B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识
C. 签署风险提示文件
D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行
您的答案：C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报
价，以人民币作为支付货币。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，调
入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 因为流通量少，碎股市场股份价格会略低于完整买卖单位市场中
同一股份的价格。
所以参与沪港通业务的内地投资者可以通过买入碎股，把碎股凑成整手的股份，然后再通过自动对盘系统卖出，来进行套利。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 香港和大陆两地指数走势的差异化特征有利于投资者进行多元
化的资产配置，降低投资组合的风险。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0
试卷总批注：
一、单项选择题
1. 香港交易所集团旗下运营五间结算所，分别是香港中央结算、
香港期货结算、联交所期权结算所、场外结算所和2014年9月22日投入运营的LME结算所。
其中与港股通业务有关的结算所是（）。
A. 香港期货结算
B. 香港中央结算
C. 联交所期权结算所
D. 场外结算所
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：0.0
2. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。
A. 债务证券
B. 交易所买卖基金
C. 房地产投资信托基金
D. 股票
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系
统拒绝的是（）。
A. 25.05
B. 25.00
C. 25.06
D. 25.10
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（）。
A. 沪股通的总额度是人民币 3,000亿元
B. 沪股通的每日额度是人民币 130亿元
C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元
D. 港股通的每日额度是人民币105亿元
您的答案：C,A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。
A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富
B. 香港证券市场以个人投资者为主
C. 长期来看香港证券市场表现稳定
D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录
您的答案：C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有
（）。
A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币
B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识
C. 签署风险提示文件
D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行
您的答案：B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报
价，以人民币作为支付货币。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，
调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 投资者账户里的港股没有发生任何交易，账户也实际每天都在
产生证券组合费。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 香港和大陆两地指数走势的差异化特征有利于投资者进行多
元化的资产配置，降低投资组合的风险。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。