技术创新管理-第6章
企业技术创新管理教材
第一章 技术创新基本理论
❖1.3 技术创新相关概念的比较 关于创新的概念还有技术进步、知识创新、科技 创新、教育创新、金融创新等等，要明晰技术创 新的意义，将其与创新有关的概念进行比较非常 必要。
第一章 技术创新基本理论
❖ 技术进步：指在经济学研究中，经济增长中扣除 资本、劳动力等基本要素贡献后的余额。由此可 见，技术进步是比较宽泛的概念，是与宏观相对 应的概念，在实际中比较抽象。技术进步包括多 种要素，其中企业技术创新是其核心要素，因此， 企业技术创新是可以真正应用的企业层面的概念。
的联系 ❖5. 大学和政府资助的研究 ❖6. 私人非盈利组织
第二章 创新来源
❖2.4 合作网络中的创新 ❖2.4.1 技术集群 ❖ 近邻性以及交互作用户都会直接影响到企业互换
知识的意愿和能力。首先，复杂或隐性的知识只 有通过频繁、交互作用户才能形成有意义的交换。 企业在传递知识以前必须通过频繁的交互作用户 找到一种共同的理解和连接知识的方式；其次， 密切而频繁的交互作用能够影响企业交换知识的 意愿。
工艺要素结构或联结方式变动）和模式性变动 （技术原理的变动）。
第一章 技术创新基本理论
❖ 按这两种分类标准，可以把创新 分为四类：
▪ 局部性创新（I） ：在技术结 构和模式均未变动条件下的进 所形成的创新。
▪ 模式性创新（II）：在技术原 理变动基础上的技术创新。
▪ 结构性创新（III）：技术结 构变动形成的技术创新。
第一章 技术创新基本理论
❖ 科技创新：广义讲泛指科技体制、科技体系的变 革，使科技与经济有效结合；狭义讲指科学技术 的发明创造。
❖ 教育创新、金融创新一般指一种行业的改革。
第一章 技术创新基本理论
❖1.4 技术创新的主要类型
现代企业技术创新管理
一、新产品的概念
2、按新产品的创新和改进程度分类 全新产品。采用新原理、新技术、新结构、新材料等研制成功的
企业通过技术开发，才能推动技术进步，提高企业素质， 迎接新技术革命的挑战，使企业立于不败之地。
通过技术开发，可以促进企业从粗放经营向集约 化经营的转变，从速度型向质量效益型、科技先导型和 资源节约型的转变。
第一节 技术开发
二、技术开发的对象和阶段
1、技术开发的对象主要有：
产品开发。包括改进老产品和发展新产品。 工艺开发。即利用新的科学理论和技术原理对现有的生产工艺进
成长期。产品已广泛为顾客接受，先期用户反映良好，销售增长 率达到10%以上，市场占有率也稳定上升。同时产品已投入批量 生产，成本有较大幅度的降低。企业开始盈利，利润和销售额同 步增长。经营策略：企业应大力提高产品质量，创名牌、创特色， 大力促销，占领市场；在广告宣传上，要突出介绍本产品的优点 和品牌、商标，强化商标信誉在用户中的地位，建立扩大企业信 誉，促使产品进入成熟期。
产品试制一般分为样品试制和小批试制两个步骤，样品试 制的目的是考核产品的设计质量，产品结构、性能和主 要工艺，通过试验找出缺陷，对设计图纸作必要修改， 使产品基本定型。小批试制目的是考核工艺，检验图纸 的工艺性，验证全部工艺文件和工艺装备能否保证产品 质量和规定的生产率。通过小批试制，掌握新产品生产 的工艺，完成从试制到正式生产的过渡。
2、先行开发阶段
主要工作是： 产生构思创意。来源于：A. 用户；B. 本企业职工，特别是销售
技术创新管理制度范文（4篇）
技术创新管理制度范文技术创新是企业在复杂多变的市场环境下取得竞争优势的重要手段之一。
为了有效地管理技术创新活动，提高创新成果的转化率和市场竞争力，企业需要建立一套科学规范的技术创新管理制度。
以下是一个技术创新管理制度的范本，共____字：第一章总则第一条目的和原则为了加强企业技术创新管理，积极推动科技创新，提高技术创新质量和效率，保护企业的技术创新成果，增强企业的竞争力，特制定本制度。
第二条适用范围本制度适用于企业内部的各类技术创新活动，包括研发、设计、试验、改进等各个环节。
第三条组织体系企业应建立健全技术创新管理组织体系，明确技术创新工作的组织、管理和协调职责。
第二章技术创新管理流程第四条技术创新计划企业应制定技术创新计划，明确技术创新目标、范围、内容、任务、资源、进度等，确保技术创新工作有条不紊地进行。
第五条技术创新评估企业应对技术创新项目进行评估，包括技术可行性评估、市场前景评估、资源投入评估等，以确定是否继续进行技术创新工作。
企业应合理配置技术创新资源，包括人力资源、物质资源、财务资源等，确保技术创新工作顺利进行。
第七条技术创新实施企业应按照技术创新计划，组织实施技术创新项目，包括研发、设计、试验、改进等各个环节，确保技术创新项目按时高质量完成。
第八条技术创新结果转化企业应加强技术创新成果的转化工作，包括评估、试验、示范、推广、应用等各个环节，促进技术创新结果的市场化和产业化。
第九条技术创新绩效评价企业应建立科学规范的技术创新绩效评价制度，对技术创新项目的进展、成果、效益等进行评价，为进一步改进技术创新管理提供依据。
第三章技术创新管理要求第十条技术创新管理制度企业应制定技术创新管理制度，明确技术创新工作的组织、管理和实施机制，规范技术创新活动的各项制度、流程和规程。
第十一条技术创新管理人员企业应配备专业的技术创新管理人员，具有良好的技术创新管理理论知识和实践经验，能够有效地组织和管理技术创新活动。
第六章技术创新管理
第六章技术创新管理第六章技术创新管理第一节技术创新含义、类型与模式本节主要内容：技术创新的含义、类型、模式本节主要考点：技术创新的含义、类型、模式一、技术创新的含义指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的的，重组生产条件和要素，不断研制出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。
主要特点：(一) 技术创新是经济行为(二) 技术创新是一种高风险的活动(三) 技术创新时间的差异性(四) 外部性由于技术的非自愿扩散，促进了周围的技术和生产力水平的提高的现象，如对于创新成果的无偿模仿等。
(五)一体化与国际化二、技术创新的分类(一) 基于技术创新对象将技术创新分为产品创新和工艺创新根据技术创新的对象分，可以分为产品创新和工艺创新1、产品创新建立在产品整体概念上以市场为基础导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。
按照技术变化量的大小分为：重大(全新)产品的创新和渐进(改进)的产品创新2、工艺创新也称过程创新，是产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织管理方式。
按照技术变化量的大小分为：重大工艺创新和渐进工艺创新(二) 基于技术创新模式将技术创新分为原始创新,集成创新和引进消化吸收再创新.1. 原始创新: 原创性和第一性2. 集成创新: 是企业利用各种信息技术和管理技术与工具,对各个创新要素和创新内容进行选择,优化和系统集成,以此更多的占有市场份额, 创造更大的经济价值. 集成创新的主体是企业，所应用的技术都是已经存在的3.引进消化吸收再创新就是指利用各种引进的技术资源,在消化吸收的基础上完成重大创新. 是最常见、最基本的创新形式.4. 三者之间的关系三者是自主创新的三个有机组成部分，也是一个必然发展的过程。
(三) 基于技术创新的新颖程度将技术创新分为渐进性创新和根本性创新1. 渐进性创新是指对现有技术的改进和完善引起的渐进的,连续性的创新2. 根本性创新是指技术有重大突破的技术创新,往往与科学上的重大发现相联系.三、技术创新的过程模式(一)技术推动型的创新过程研究开发时创新构思的主要来源，也称为技术推动或发现推动(二)需求拉动的创新过程模型指明市场需求信息是技术创新的活动的出发点。
第06章技术创新管理
、
正确答案】 A
答案解析】 本题考查技术推动模式。参见教材P137
“技术创新的过程与模式”知识点进行考核】
10575688】
、
正确答案】 C
答案解析】 本题考查系统集成和网络创新模式（5IN）。参见教材P141
“技术创新的过程与模式”知识点进行考核】
10575701】
、
、（ ）是指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对其发明创造所享有的专
、知识产权
、专利权
、著作权
、商标权
、（ ）是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保
、著作权
、专利权
、商业秘密
、商标权
、我国《商标法》规定，注册商标的有效期为（ ）年。
、在风险—收益气泡图中，牡蛎型项目的特点是（ ）。
、项目具有较高的预期收益和很高的成功概率，项目的风险较小
、潜在收益很高，但是技术研发成功的可能性较低，风险较大
、技术风险低，开发成功率较高，但预期收益不是很好
、通常不仅风险较大，而且预期效益不好，不值得进行投资和开发。
、（ ）项目是企业根据长期技术发展战略对新兴或突破性技术的研究和开发项目，是企
10575680】
、
正确答案】 D
答案解析】 本题考查技术创新的分类。基于技术创新的新颖程度将技术创新分为渐进性
P137
“技术创新的分类”知识点进行考核】
10575682】
、
正确答案】 A
答案解析】 本题考查渐进性创新。参见教材P137
“技术创新的分类”知识点进行考核】
10575684】
中级经济师 第六章 技术创新管理
第六章技术创新管理1、在我国，专利权是以()原则授予的。
A:申请在先B:发明人C:使用在先D:收益大小【答案】A【解析】本题考查专利权的相关知识。
在我国，专利权是以申请在先原则授予的。
2、从Gompertz模型的变换形式可以看出，技术替代速率k与y/L呈()关系。
A:负相关B:正相关C:平行D:不相关【答案】B【解析】本题考查技术替代预测的相关内容。
从Gompertz模型的变换形式可以看出，技术替代速率k与y/L呈正相关关系，表明替代速率仅与已替代的比例有关，而与尚未替代的部分无关。
3、国际上有六代具有代表性的创新过程模式，其中第三代为()。
A:技术推动B:需求拉动C:交互作用D:A—U过程创新【答案】C【解析】本题考查六代具有代表性的创新过程模式，其中第三代为交互作用创新模式。
4、合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同称为()。
A:技术转让合同B:技术服务合同C:技术咨询合同D:技术开发合同【答案】A【解析】本题考查技术转让合同的含义。
5、新技术替代老技术的比例称为()。
A:更新比率B:进步比率C:替代速率D:更换速率【答案】C【解析】本题考查技术替代预测中的替代速率。
新技术替代老技术的比例称为替代速率。
6、20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模式，下图表示的是()的技术创新过程模式。
A:需求拉动B:交互作用C:A-U过程创新D:技术推动【答案】A【解析】本题考查需求拉动的创新过程模式。
7、领先战略最基本的特征是()。
A:技术突破的内生性B:技术与市场的率先性C:知识和能力支持的内生性D:高投入和高风险性【答案】A【解析】本题考查领先战略的相关知识。
技术突破的内生性是领先战略的最基本特征。
8、3M公司开发的小型不干胶便笺，可贴于任何需要的地方，又可以不留痕迹地撕下来。
基于技术创新的新颖程度，这种创新属于()。
中级经济师-工商、第六章技术创新管理-第四节技术贸易与知识产权管理(一)
第六章技术创新管理第四节技术贸易与知识产权管理（重点）【考点】技术贸易（案例分析题）【考点】国际技术贸易【考点】知识产权管理一、技术贸易（一）技术贸易的含义与特点1、概念（熟悉）技术贸易：是指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为2、特点（非重点）（1）技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识（2）技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权（3）技术出口不是企业的直接目的，企业生产商品的直接目的是向市场销售产品，企业研制技术的直接目的是为了利用这种技术生产更先进的技术产品，只是当企业认为出售技术会比利用这种技术生产产品带来的利润更大时，它才会出口这种技术（4）技术贸易比一般商品贸易复杂，尤其是国际技术贸易（二）技术合同的类型（重点，从名称理解区分概念）◆包括：技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同1、技术开发合同——是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同，包括：（1）委托开发合同：是指委托方与被委托方之间共同就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同（2）合作开发合同：指由两个或两个以上的公民、法人或其他组织，共同出资、共同参与、共同研究开发完成统一研究开发项目，共同享受效益、共同承担风险的合同2、技术转让合同——是指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同◆包括四种类型：专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可转让合同、技术秘密转让合同（1）专利权转让合同：是指一方当事人（让与方）将其发明创造专利权转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同（2）专利申请权转让合同：是指一方当事人（让与方）将其特定的发明创造申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同（3）专利实施许可合同：是专利权人或者专利权人的授权人作为转让人，许可他人在支付一定的价款后，在规定的范围内实施其专利而订立的合同，分为：独占实施许可合同、排他专利实施许可合同、普通实施许可合同（4）技术秘密转让合同：是指一方当事人（让与方）将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间技术秘密使用权和转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同3、技术咨询合同——是指一方当事人（受托方）为另一方（委托方）就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同特点：在于其履行的结果具有不确定性4、技术服务合同——当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订立的合同，不包括建设工程合同和承揽合同【例题：单选】一方当事人为另一方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同属于（）。
第6章技术创新管理-第2节：技术创新战略与技术创新决策评估方法
第六章技术创新管理第二节技术创新战略与技术创新决策评估方法【知识点】技术创新战略【知识点】技术创新决策的评估方法【知识点】技术创新战略（一）技术创新战略的含义与特征（非重点）1.技术创新战略的概念技术创新战略：是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与作出的重点部署，目的是获得竞争优势。
◆企业技术创新最根本的目标：为企业赢得竞争优势，提高企业的盈利水平2.技术创新战略的特点（1）全局性——企业技术创新战略是对企业全局性的安排（2）长期性——不仅影响企业近期效益，而且对长期竞争力、企业发展和企业长期经济效益产生深远影响（3）层次性——不仅包括总体技术发展规划，还包括与技术创新相关的具体规划（4）风险性——长期性、市场未来的不确定性、技术发展等因素，导致战略失误；技术创新战略的全局性特点会使战略失误的损失放大（二）技术创新的战略的类型（重点，对应划分标准掌握类型）1.根据企业所期望的技术竞争地位不同，分为：技术领先战略、技术跟随战略（1）技术领先战略——致力于在相关技术领域占据领导地位，在所有竞争者之前，率先采用新技术，并使新产品最早进入市场，成为同行业的“领头羊”，获取较大的市场占有率和利润（2）技术跟随战略——是指企业不图领先，而是在领先者的创新获得进展以后，学习领先者创造的知识，跟在领先者后面进行模仿2.根据企业的行为方式不同，分为：进攻型战略、防御型战略、切入型战略（1）进攻型战略——致力于抢先在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场，以进入新的或扩大原有的技术领域或市场领域◆特点：风险大、潜在收益高◆适用：具有雄厚研发及资金实力的企业（2）防御型战略——企业往往具有先进的技术，但在技术开发和国际市场上并不领先，未来避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场风险，必须采取积极的防御战略，以低成本、高性能、高质量来占领市场◆特点：低风险、低收益，强调人有我有，人新我好；不求最新，但求最好，稳扎稳打（3）切入型战略——也叫“游击型战略”，企业在某个方面紧跟领先者，在市场中不断寻找出击的机会，及时从“缝隙”中切入，做好“切入面”的创新◆适用：在发能力和市场竞争能力有限的情况下，这一战略很有效，既可以避免领先者的反击，又可占领市场3.根据技术来源不同，分为：自主创新战略、模仿创新战略、合作创新战略（1）自主创新战略——是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自己的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润，实现预期目标的战略（2）模仿创新战略——是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先创新者的成功经验和失败教训，引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并进行适当的改进和创新（3）合作创新战略——是指两个或两个以上的企业合作进行研发，共享技术创新的成果，以达到节约研发投资、缩短开发周期或进入新市场的目的【例题1：多选】技术创新按照企业行为方式不同，可分为（）A. 进攻型战略B. 自主创新战略C. 防御型战略D. 合作创新战略E. 切入型战略（三）技术创新战略的选择◆两种基本战略模式：市场领先战略、市场跟随战略1.两种战略的基本特征（次重点，理解熟悉）2.战略选择的重点考虑因素3.领先与跟随战略的选择（非重点）略【例题2：多选】下列关于市场跟随战略的特点的说法，错误的是（）：A. 技术来源以模仿、引进为主B. 技术开发重点是产品技术C. 开发细分市场或挤占他人市场D. 投资重点偏向于生产、销售环节E. 投资大，风险大【知识点】技术创新决策的评估方法（一）定量评估方法（非重点）1.折现现金流方法（第八章详细介绍净现值的计算）在投资项目中最常用的一种方法就是利用折现现金流计算投资项目的净现值，通过判断项目净现值的正负来决定投资项目的取舍，净现值大于0，即项目可取，否则不可行2.风险分析（1）敏感性分析对项目的可能结果假设三种状态：①最乐观的情况；②最可能的情况；③最悲观的情况，计算比较以上三种状态下的指标值，估计项目的风险大小（2）概率分析假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那么评价指标NPV也是一个随机的变量，则可通过计算它的一些统计参数来进行项目的风险分析（二）定性评估方法（次重点）1.轮廓图法——确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；然后按照这些标准对每一候选项目的绩效作出定性判断（如评价为高、中、低），将这些定性评价连接起来，就好像一个轮廓图2.检查清单法（熟悉，似轮廓图法，区别在于定性判断结果只有两种“满意为1，不满意为0”）◆选择原则：选择评分高的项目【例1】以下表为例，采用检查清单法，应选择分数较高的A项目为最优项目3.评分法（了解）这种方法的评价步骤包括：（1）确定影响项目成败的关键因素或评价标准。
中级经济师 第6章技术创新管理
第6章技术创新管理1、技术创新战略按照行为方式的不同分为不同类型，（）强调低风险、低收益、人有我有、人新我好；不求最新，但求更好，稳扎稳打的战略。
A、进攻型战略B、切入型战略C、防御型战略D、技术领先型战略【答案】C【解析】本题的考点为防御型战略的特点。
2、下列企业联盟组织运行模式中，由具备最重要核心能力的企业联合组成的核心团队构成联盟核心的是（）。
A、星形模式B、联邦模式C、矩阵模式D、平行模式【答案】B【解析】本题考查企业联盟的组织运行模式。
联邦模式的联盟核心为“核心团队”，故选B。
3、根据A-U过程的创新模式，关于稳定阶段的表述正确的是（）。
A、产品创新与工艺创新均呈上升趋势B、产品创新与工艺创新均呈下降趋势C、产品创新逐渐增加，工艺创新逐渐下降D、产品创新逐渐下降，工艺创新逐渐增加【答案】B【解析】本题的考点为A-U过程的创新模式稳定阶段的特点。
此阶段产品创新与工艺创新均表现为下降趋势，故选B。
4、20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模型，下图表示的是( )的技术创新过程模型。
A、需求拉动B、技术推动C、一体化创新D、系统集成与网络相结合【答案】B【解析】技术推动是以基础研究为基础的创新过程模型。
5、（）创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。
A、原始创新B、集成创新C、工艺创新D、产品创新【答案】A【解析】考察原始创新的定义。
原始创新主要集中在基础科学和前沿技术领域。
6、下列属于产学研联盟的合作模式的有( )A、校内产学研合作模式B、双向联合体模式C、多向联合体合作模式D、中介协调合作模式E、新事业发展部【答案】ABCD【解析】考察产学研联盟的模式。
产学研联盟的模式：校内产学研合作模式；技术评价；多向联合体合作模式；中介协调合作模式。
7、相对于需求拉动型创新模式，技术推动型创新模式的特征是( )A、创新周期更长B、易于商品化C、很快产生效益D、创新难度低【答案】A【解析】技术创新模型相对于需求拉动模型模式创新周期更长。
工商第6章复习
技术创新
➢根据新颖程度来划分创新： 1．渐进性创新
它在技术原理上没有重大变化，只是根据市场需要对现有产 品或生产工艺进行功能上的扩展和改进。 例子：小便笺、性能改善的家用电器、功能扩展的手机、服 务领域扩展到电商
2.根本性创新
技术有重大突破的技术创新。 这种创新是非连续的，有可能对于产业结构产生重大影响， 甚至创造出一个新的时代。 例子：划时代的信息技术
NPV*PTS 8.6（2）
乙
15（2）
7.8（3）
战略重 要性 2（3）
4（1）
【答案】B 甲：（ 3+2+3 ）/3=2.7 乙：2（序号平均值最小） 丙：3 丁：2.3
丙
13（4）
丁
16（1）
9.1（1） 6.5（4）
1（4） 3（2）
技术贸易
• 四种技术合同： 1、技术开发合同 2、技术转让合同 3、技术咨询合同 4、技术服务合同
（2）防御型战略
未来避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场 风险，采取积极的防御战略，以低成本、高性能、高质量来占领市场
（3）切入型战略，即游击型战略
企业在某个方面紧跟领先者，在市场中寻找出击机会，及时从“缝隙” 中切入，做好“切入面”的创新。
技术创新战略
➢根据技术来源的不同，可将企业的技术创 新战略分为自主创新战略、模仿创新战略 和合作创新战略。
项目 编号
IRR*PTS
NPV*PTS 战略重 要性
排序分值
A
16.0（2）
8.0（2） 5（1） 1.67（1）
从大到小排
同左
同左 从小到大排
16.0是A项目的此列的 同左 值（题目给的）
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6.2.3我国知识产权法律的发展
• （1）关于专利法 • （2）关于商标法 • （3）关于著作权法
6.2.4我国专利申请总量持续增长
• 1.专利的申请和授权总量持续增长 • 2.国内发明专利的申请量和授权量增长较 快，但在三类专利中所占比重仍然较低 • 3.企业在国内职务发明专利的申请和授权 中仍居主导地位 • 4.国内有效发明专利在三类专利中所占比 重偏低
6.1.2知识产权的法律特征
• • • • • • 1.民事权利性 民事权利性 2.法定性 法定性 3.体系的非密封性 体系的非密封性 4.人格利益与财产利益的融合性 人格利益与财产利益的融合性 5.排他性 排他性 6.期限性 期限性
6.1.3知识产权的重要作用
• 世界知识产权组织（WIPO）把知识产权的 作用归结为五个方面：
6.4.2技术创新的知识产权保护方式
• 1. 自主创新型 • 2.引进创新型 引进创新型 • 3.合作创新型 合作创新型
[思考题 思考题] 思考题
• 1.什么是知识产权？知识产权有哪些法律特 征？ • 2.当前我国知识产权法律主要包括哪些内容 ？谈谈我国知识产权 • 3.知识产权保护对技术创新有哪些作用？ • 4.试从技术创新过程的不同阶段谈谈如何进 行知识产权保护。
– 一是鼓励研究开发新技术； – 二是为新技术成功地应用于产业创造环境； – 三是促进技术的扩散； – 四是为制定技术发展规划和战略提供依据； – 五是为吸引外资、共同合作和引进技术提供制 度化保障。
6.2知识产权制度的发展现状
• 6.2.1知识产权保护的国际经验 • 1.美国经验 美国经验
• 部分国家发明专利授权量（ 表6-1 部分国家发明专利授权量（2006） ） 单位： 单位：件
图6-6 知识产权制度与技术创新的关系
知识产权制度与环境
技术创新投入
创新实施
市场
收益
知识产权的自我保护措 施
6.3.2知识产权保护对技术创新的作用
• • • • • • • • • 1．知识产权保护对技术创新的作用 ． （1）激励作用 ） （2）推动作用 ） 3） （3）保障作用 （4）规制作用 ） 2.技术创新对知识产权的影响 技术创新对知识产权的影响 （1）技术创新不断扩展着知识产权的保护范围 ） （2）技术创新促进知识产权保护的整体性 ） （3）技术创新推动知识产权保护的国际化 ）
6.4技术创新中的知识产权管理
• • • • • 6.4.1技术创新过程中的知识产权保护 1.设想、评估阶段的知识产权保护 设想、 设想 2.研究、开发阶段的知识产权保护 研究、 研究 3.试验、试产阶段的知识产权保护 试验、 试验 4.生产、销售阶段的知识产权保护 生产、 生产
图6-7 知识产权贯穿于技术创新
案例讨论
• 催化裂解多产丙烯技术成功工业化 • 讨论题： • 1.试分析TMP技术申请专利进行知识产权保 护对中国石油炼化技术的竞争力的重大意 义。 • 2.谈谈中国石油炼化一体化新技术的成功对 企业企业技术创新有哪些启示。
本章完
• （1） 制订、颁布并施行了比较齐全的各类知识 产权的法律法规和部门行政规章，建立了比较完 备的知识产权的法律体系。 • （2）建立并发展适应需要的审批、 登记和管理 知识产权的机构。 • （3）建立并发展了从事知识产权代理工作或其他 中介事务的服务体系，例如专利和商标代理机构 ，版权的集体管理机构。 • （4）建立了以司法为主，司法和行政双管齐下的 知识产权执法体系。 • （5）建立了各类知识产权人才的培训教育机构。
3.韩国的经验 韩国的经验
• 1970年代中期，韩国积极参加国际知识产 权组织，先后签订了巴黎公约和PCT等，并 按照国际协定修改国内IP法律。 • 1980年代，韩国开始加强对企业技术创新 的知识产权进行保护。 • 达成TRIPS协议后，韩国实施全球化知识产 权战略。
6.2.2我国知识产权保护制度的建立
•
20世纪70年代末，美国将知识产权提 升到国家战略高度，作为重新赢回经济优 势的筹码。
–首先，激发大学和政府实验室研发获取专利的 积极性，推动技术成果转移。 –其次，强化对创新者保护力度。 –再次，扩大保护范围，推动高新技术产业发展 。
图6-1 部分国家R&D经费支出
2．日本的经验 ．
• 二战后，为保护民族工业的发展，日本采 取了专利的弱保护策略。 • 经过20年的追赶日本制造业竞争力迅速提 高，日本专利战略开始从保护以外观设计 为主的改进型技术向鼓励独立发明创造转 变，重点在于自主专利。 • 进入1990年代，借鉴美国经验，日本向原 创技术专利战略转移。
图6-2 我国三类专利申请总量变化情况 （1999－2008年）
图6-3 国内专利授权量按专利类型分布 （1999－2008年）
图6-4 国内职务发明专利申请量按机构类型分 布（1999－2008年）
表6-3 发明专利申请量居前10位的国内企业和国外企业（2007年）
序号 1 2 3 4 国 内 5 6 7 8 9 10 序号 1 2 3 4 国 外 5 6 7 8 9 10 三星电子株式会社 松下电器产业株式会社 皇家飞利浦电子股份有限公司 索尼株式会社 国际商业机器公司 株式会社东芝 LG电子株式会社 丰田自动车株式会社 通用汽车环球科技运作公司 高通股份有限公司 华为技术有限公司 中兴通讯股份有限公司 鸿富锦精密工业（深圳）有限公司 英业达股份有限公司 深圳富泰宏精密工业有限公司 深圳华为通信技术有限公司 中国石油化工股份有限公司 比亚迪股份有限公司 大唐移动通信设备有限公司 友达光电股份有限公司 企业名称 韩国 日本 荷兰 日本 美国 日本 韩国 日本 美国 美国 企业名称 企业性质 内资企业 内资企业 三资企业 三资企业 三资企业 内资企业 内资企业 内资企业 内资企业 三资企业 国别
需求 发明创造 设想评估
专利申请
组织实施
知 识 产 权
技 术 创 新
研究开发
试验试产
无形商品 市场
生产销售
6.4.1技术创新过程中的知识产权保护
• 除了上述技术创新四个必经阶段渗透 着知识产权外，还有在技术创新中的信息 传播和知识资产管理中也涉及到知识产权 保护
–（1）技术创新信息传播中的知识产权保护。 –（2）技术创新中的知识资产管理。
单位：件
申请量 4228 3954 2015 831 718 698 697 626 610 588 申请量 2404 1937 1569 1537 1112 1041 994 978 959 948
图6-5 国内有效专利按专利类型的分布 （2008年）
6.3知识产权制度和技术创新的关系
• 知识产权是使技术创新活动健康发展的关 键环节。 • 知识产权制度是保证技术创新成果权利化 、资本化、商品化和市场化的基本前提之 一。 • 技术创新成果需要知识产权的保护，知识 产权制度的完善反过来又大大激励和推动 了技术创新，成为技术创新促进科技进步 的关键。
第6章
第6章 技术创新知识产权管理
• 本章要点
– 知识产权的概念、范畴、法律特征和重要作用 – 知识产权保护的发展和现状 – 技术知识产权制度和技术创新的关系 – 技术例
• 专利技术催生太阳能热利用产业
6.1 知识产权是企业的竞争力
• 6.1.1知识产权的概念和范畴 • 广义的知识产权是指公民、法人和其他社会组织就其智力 创造的成果所依法享有的专有权利。
– 第一类是创造性成果权利，包括专利权、集成电路权、专有技术 权、版权、计算机软件权等； – 第二类是识别性标志权，包括商标权、商号权、其他与制止不正 当竞争有关的识别性标志权利（原产地名）。
• 狭义的知识产权仅包括版权。
– 著作权是文学、艺术、科学技术作品的原创作者，依法对其作品 所享有的一种民事权利； – 工业产权是指人们在生产活动中对其取得的创造性的脑力劳动成 果依法取得的权利。