协会管理如何实现规范化和系统化
健全自律规则体系 促进行业规范发展
健全自律规则体系促进行业规范发展1991年8月28日，《中国证券业协会章程》经协会第一次会员大会审议通过后发布，这是协会第一件自律规则，通过会员赋权方式，赋予协会进行行业发展设计、拟定自律性管理规章等职责。
1998年12月29日，中国首部《证券法》发布，专章规定了“证券业协会”相应内容，授予协会“制定会员应遵守的规则”等职责，《证券法》历经数次修改，协会制定自律规则和业务规范方面的职责逐步加强。
2002年10月31日，中国证监会印发《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》（证监发[2002]82号），赋予协会制定行业自律规则、制定证券从业人员职业道德操守准则和行为规范等职责；为贯彻落实新《证券法》，2020年8月21日，中国证监会印发《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》（证监发[2020]77号），提出协会应坚持自律管理与行政监管的差异化定位，坚持自律规则、业务规范的正面清单属性，更加突出前瞻性引导、预防性规范作用，充分发挥协会在行政监管、行业自律、公司自治三位一体证券行业治理体系中的作用。
30年来，协会根据《证券法》、中国证监会授权以及会员赋权，经七届会员大会、理事会、常务理事会审议通过并发布自律规则及自律规范性文件近300件次，逐步形成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系。
回顾协会自律规则制定历程，呈现6个突出特点：自律规则差异化定位逐步清晰，声誉约束机制逐步形成，自律规则制定逐步规范化，业务规则始终紧跟改革步伐，合规风控管理始终伴随业务发展，与其它自律组织规则紧密衔接。
一、自律规则差异化定位逐步清晰多年来，在中国证监会指导下，协会已形成相对清晰的自律管理差异化定位和基本工作思路，以自律规则和业务规范等为手段，充分发挥自律管理的补位与先行作用。
规则制度上，科学界定行政规定与自律规则的规范内容，坚持自律规则的正面清单属性，突出前瞻性、预防性监管，侧重于指导性的正面清单规定，告诉市场主体“应该怎么做”，引导行业机构突出主业、守正创新。
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
我国企业内部控制规范的统一与协调
我国企业内部控制规范的统一与协调内部控制规范,简单说就是内部控制的标准。
制定企业内部控制规范，其目的就是为企业实施内部控制提供一种范本，让大家都按照范本去做、去执行。
但我国内部控制规范“政出多门”的客观现实，不仅执行者无所适从的问题，而且也加大了监管成本。
“正出多门”的我国内部控制规范20世纪90年代以来，我国内部控制取得了迅猛发展，从以下“正出多门”的我国内部控制规范就可略见一斑。
l996年12月中国注册会计师协会发布《独立审计具体准则第9号——内部控制和审计风险》，要求注册会计师审查企业的内部控制，并对内部控制的定义、内部控制的内容(包括控制环境、会计系统和控制程序)等作出了规定。
l997年5月，中国人民银行颁布《加强金融机构内部控制的指导原则》，这是我国第一个关于内部控制的行政规定。
1999年8月中国保险监督管理委员会制定了《保险公司内部控制制度建设指导原则》，要求企业建立组织机构系统、决策系统、执行系统、监督系统、支持保障系统等控制系统,内部控制要素包括组织机构控制、授权经营控制、财务会计控制、资金运用控制、业务流程控制、单证和印鉴管理控制、人事和劳动管理控制、计算机系统控制、稽核监督控制、信息反馈等。
2000年4月中国证监会发布《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》,内部控制内容包括内部机构控制、授权分责控制、岗位责任控制、风险监控、资金管理控制、会计系统控制、结算控制、计算机系统风险控制、内部稽核控制等。
2001年1月中国证监会发布《证券公司内部控制指引》,内容包括环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。
2001年6月财政部发布《内部会计控制——基本规范(试行)》和《内部会计控制基本规范——货币资金(试行)》,内部会计控制规范适用于国家机关团体、各类企业、事业等单位，以单位内部会计控制为主，同时兼顾与会计有关的控制，是我国会计工作中又一重要的规范性文件。
什么是ISO
什么是ISO？ISO 是国际标准化组织的英文缩写.即： International Organization for Standardization。
成立于1946年，总部位于瑞士的日内瓦，有一百多个会员国(包括美、英、日、法、德等世界主要工业国家)和两百多个技术委员会。
各技术委员会负责制定不同专业领域的国际标准，包括: 农业、工业、金融、化工等各行各业。
ISO是IEC(国际电工协会）的姊妹组织，电子电机的国际标准由IEC负责制定。
国际标准至少需要75%会员团体投票通过方可正式颁布，并且每五年需重新审查修订一次。
ISO9000基本知识简介什么是ISO 9000?ISO 9000 是国际质量管理体系标准，由 ISOTC176质量保证技术委员会制订。
首次颁布于1987年，1994年经修订后再次颁布.现阶段使用的是2000年12月15日颁布的第3版，称为ISO9000的2000版标准，其中ISO9001：2000用于第三方认证。
一百多个国家已正式将ISO 9000族国际标准直接引用为自己的国家标准,全世界许多的大型公司均要求其在世界各地的分公司和供应商需要符合ISO9000的要求。
至今，全国已经获得ISO9000认证的企业已超过10万家.世界27个国家的认证机构签署了IAF质量管理体系国际多边互认协议.ISO9000族核心标准▲ISO9000：2000基础及术语▲ISO9001：2000质量管理体系要求 (仅该标准用于认证）▲ISO9004：2000质量管理体系业绩改进指南▲ISO19011:2001 质量管理和（或)环境管理体系审核指南ISO9001：2000标准内容五大版块▲质量管理体系▲管理职责▲资源管理▲产品实现▲测量、分析及改进为何实施 ISO 9000▲企业内部管理需要，解决一般企业常见问题a．缺乏完善的管理制度，实施ISO9001，可以将各质量管理环节形成体系，发扬和保持做得优秀的管理活动，填补管理弱项和不足.b．部门人员之间的沟通欠缺，各自为政，事倍功半。
用数字化方法提高质量管理——关于质量管理协会数字化转型的案例分析。
用数字化方法提高质量管理——关于质量管理协会数字化转型的案例分析。
标题：数字化驱动质量管理协会转型之路摘要：随着数字化技术的不断发展，越来越多的行业开始探索数字化转型的可能性。
质量管理协会作为提供质量管理咨询和服务的机构，数字化转型对提高质量管理效率和效果具有重要意义。
本文以某质量管理协会的数字化转型案例为例，探讨数字化方法在质量管理领域的应用，介绍转型过程中的关键步骤与技术工具，并总结数字化转型对提高质量管理的影响。
一、引言质量管理协会在质量管理领域起着重要的桥梁作用，致力于推动质量管理理论和实践的发展，提升质量管理水平。
然而，传统的质量管理协会往往面临着信息不对称、服务范围有限、效率低下等问题。
数字化转型为质量管理协会带来了新的机遇，通过运用现代化数字技术和管理手段，帮助协会实现信息的高效传递、服务质量的提升以及扩大影响力，从而提高质量管理的效能。
二、数字化转型的意义（一）信息共享与传递的高效性数字化转型可以将质量管理协会的各项活动与服务进行数字化整合，通过建立起统一的管理平台，实现信息的共享与传递的高效性。
会员可以通过数字化平台随时随地获取质量管理资讯与最新动态，同时，协会也能通过该平台向会员传递各类信息，包括培训活动安排、专家解答问题等。
（二）自动化流程与效率提升通过数字化转型，质量管理协会可以实现各类流程的自动化，从而提高工作效率。
例如，会员注册、培训申请、会务组织等工作都可以通过数字化系统进行管理，减少重复劳动，提高工作效率。
（三）精细化管理与个性化服务数字化转型为质量管理协会提供了精细化管理和个性化服务的可能。
通过数字化系统的数据分析，协会可以更好地了解会员需求，根据会员的个性化需求提供相应的服务与建议，提高会员满意度。
（四）知识库与经验积累的共享质量管理协会积累了大量的知识和经验，而传统的知识和经验无法高效地传播和共享。
数字化转型可以构建起一个全员共享的知识库，将协会的知识和经验集中起来，供会员进行查询和学习，提高质量管理水平。
标准化第5版部分课后题答案
发生：为了使各生产部门之间相互提供的条件符合各自的要求，为了使人类的经济技术活动遵循共同的准则，为了把整个社会的各个生产环节的动作协调起来，为了把人们创造的成功经验加以肯定和推广，为了使复杂的管理工作系统化、规范化、简单化，为了在人类生活和经济技术活动中建立起来正常的秩序，使社会生产更好地满足人民生活的需要。
标准化是随着人类开展生产劳动而产生的。
发展：标准化随着生产力的发展而发展的。
1.提高生产力的需要。
2.扩大市场的需要。
3.调整产品结构，实现生产合理化的需要。
标准与标准化的区别与联系。
区别：标准：为了在一定范围内获得最佳的秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。
标准化：为在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和反复使用的条款的活动。
标准化是一系列活动过程；而标准是过程的一个产物。
联系：标准是标准化活动的产物。
标准化的目的和作用，都是要通过制定和实施具体的标准来体现的。
标准化活动不能脱离制定、修订和实施标准，这是标准化的基本任务和主要内容。
标准化对发展社会主义市场经济的作用和意义：一:标准化是建立最佳秩序的工具;二：标准化是国内市场的组织力量；三：标准化是国际市场的调查手段和竞争战略；四：标准化是建设创新型国家的重要途径；五：标准化是一把双刃剑标准化是一把双刃剑：1标准化是人类社会的一个伟大的创造，无论过去和将来都对社会进步起着特别的重要作用。
任何一项标准其正确性、科学性或适用性都是相对的。
2标准的功能是统一和固定。
决策不当造成的不恰当统一和不合理的固定所带来的负面作用，具有隐蔽和不易证实的特征。
3.标准为人们提供一种最佳选择，致使标准中的参数和参数值的确定面临极大风险。
4.国家制定的标准是公共资源，需具备公正公平的属性，未经协调或协调不充分的标准具有倾斜性，会产生负面效果损害公信力，降低全社会的标准化意识。
5标准化是一项技术政策，人的主观性，客观存在的不确定性，注定了它的风险始终存在。
社会组织管理
社会组织管理社会组织是指由社会成员自愿组成、非营利性、有明确社会目的的组织形式，包括基金会、协会、志愿服务组织等。
社会组织在现代社会中，承担着重要的社会职能，如公益事业、文化传承、社会服务等。
因此，组织管理是社会组织能否有效履行使命，实现目标的重要保障。
一、社会组织管理的意义社会组织管理是指对社会组织的各项管理和监督工作，其意义在于：1. 保证社会组织规范运作。
社会组织通过明确的管理程序和规章制度，可以确保内部管理和组织活动的规范性、透明性和效率性。
2. 提高社会组织的社会影响力。
良好的管理可以帮助社会组织系统建设，提高组织的影响力，让更多的人关注和认同组织的目标和活动，从而更好地推动组织的发展。
3. 促进社会组织的持续发展。
管理可以帮助组织建立健全的制度和结构，完善管理制度，提高服务质量和效率，促进组织的稳定和可持续发展。
二、社会组织管理的内容1. 组织结构和管理架构。
组织结构是指组织内部部门和人员职能的分配，需要根据社会组织的特点和需求来构建适合的管理架构和职能分配，涉及到制定组织章程、规章制度等方面。
2. 基金管理。
社会组织存在的一个重要目的就是支持公益事业，因此基金管理是社会组织管理的重要部分。
包括了预算、财务管理、审计等方面的工作。
3. 人员管理。
社会组织人员的质量和素质是组织开展工作的基础。
要构建合适的人员招聘、任用、培训、激励和考核制度，不断提高组织人员的专业素质和服务水平。
4. 项目管理。
社会组织的活动往往都是基于某个具体的项目来展开的，如何做好项目的策划、执行和管理，对组织的影响至关重要。
包括项目立项、计划制定、执行过程控制等方面。
5. 外部关系管理。
社会组织存在的环境是一个复杂多变的社会网络，如何与政府、企业、媒体、社会群体进行良好的合作与协调，提高组织的社会声望和影响力，也是社会组织管理的重要内容。
三、社会组织管理的难点1. 系统化难度大。
由于社会组织比较灵活，不同组织之间的差异性非常大，因此制定一套适用于所有社会组织的管理系统是非常困难的。
管理流程化
管理流程化管理流程化是指将一个企业或组织的各个管理活动和流程进行系统化、规范化，并通过科学的技术和方法进行管理，以提高工作效率和工作质量的一种管理方法。
管理流程化的主要步骤包括：确定目标、制定计划、组织实施、控制和反馈。
首先，确定目标是指明确企业或组织的发展目标和工作任务。
接下来，制定计划是确定如何实现目标的具体措施和时间节点。
然后，组织实施是将计划转化为具体行动并分配给相关人员进行实施。
在实施过程中，需要进行控制和反馈，及时发现问题和偏差，并采取相应的纠正措施，确保目标的达成。
管理流程化的优点有以下几个方面：一是提高工作效率。
通过将各个管理环节进行规范化和系统化，可以避免重复的操作和无效的时间浪费，从而提高工作效率。
二是提高工作质量。
通过将各个管理活动规范化，可以减少人为失误的发生，提高工作质量和可靠性。
三是提高资源利用效率。
通过建立有效的流程和机制，可以合理分配资源，减少资源的浪费和闲置，提高资源利用效率。
四是提高组织协调性。
通过建立明确的管理流程，可以更好地协调各个部门和岗位之间的工作，提高组织的协调性和整体效能。
五是提升员工满意度。
通过规范化的管理流程，可以减少主观随意性和不公正因素的存在，增加员工的公平感和满意度，提高员工的工作积极性和主动性。
但是，管理流程化也存在一些问题和挑战。
首先，建立和实施管理流程需要付出一定的时间和精力，可能会导致一时的效益不明显。
其次，管理流程化需要相关人员的积极配合和意识的转变，如果没有足够的支持和培训，很难得到有效的实施。
最后，随着环境和市场的变化，管理流程也需要不断调整和优化，以适应新的情况和需求。
综上所述，管理流程化是现代化管理的一种重要方式，可以提高工作效率和质量，提升组织协调性和员工满意度。
但同时也需要注意解决实施过程中的问题和挑战，不断优化和调整流程，以适应不断变化的环境和需求。
谈谈管理体系过程与组织业务融合问题(上报认证协会交流)11-12
谈谈管理体系要求与组织业务融合的问题北京中建协认证中心有限公司杜玉昌一、管理体系要求与组织业务任何及其意义2015版质量管理体系标准新增和强调的几个重要理念和观点中，我认为过程方法的应用、基于风险的思维、管理体系要求与组织业务融合，最具代表性和生命力。
本文结合2015版标准管理体系审核实践谈谈管理体系要求与组织业务融合的问题。
根据标准要求实施QMS要求融入组织的业务过程应：1）在确定QMS的范围时，应考虑4.1各种内部和外部因素，4.2相关方的要求和组织的产品和服务。
2）以顾客为关注焦点，以过程为导向策划、设计QMS。
3）应确定需要应对的风险和机遇措施，在组织业务过程加以实施以便确保QMS能够实现其预期结果。
4）应确定需要对QMS进行变更时，变更应经策划并经系统地实施。
5）应在运行控制中实施QMS策划的要求，确保业务过程受控；6）最高管理者通过组织实施所需要的监视、测量、分析和评价方法和顾客满意监视和评价，评价QMS的绩效和有效性。
8）最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的QMS进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致，要将业务过程的信息输入。
实施EMS要求融入组织的业务过程应：1）最高管理者应确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程2）措施的策划要求，在其环境管理体系过程（6.2、7、8和9.1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施；3）策划环境目标实现措施时，组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程；4）管理评审输出应包括：改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇。
实现管理体系要求与组织业务良好融合具有重要意义，一是提高管理体系有效性，二是消除管理体系“两张皮”的问题。
由于按老版标准建立管理体系需要满足标准对管理体系文件的要求，建立手册、程序文件。
企业在建立实施管理体系时会建立管理手册和一系列程序文件，建立的体系文件更多的是为了满足标准的要求。
以前审核发现企业或多或少地存在体系“两张皮”问题，即提供给审核员看的一套文件，企业内部还有一套自用的管理文件。
组织化、系统化管理
组织化、系统化管理1 什么是组织化、系统化管理？组织化、系统化管理是现代企业追求高效、规范化管理的重要手段，是指企业将管理流程、制度、规范等进行系统化整合，以确保整个企业内部的事务能够顺畅、高效地进行下去。
这种管理方式已成为企业管理的标配，不仅仅能够提高管理效率和员工的工作质量，还能够降低企业的人力物力成本，提升企业的规范化和集约化管理。
2 组织化、系统化管理的意义（1）减少错误和纠错时间。
通过系统化管理，企业能够将所有的流程、规范、制度规范化，减少人为因素，从而减少错误出现的可能性，提高纠错效率。
（2）减少人力物力成本。
通过流程化的管理模式，企业能够减少人力资源的投入，提升企业的生产效率和质量，节约物力成本。
（3）促进企业的规范化和集约化管理。
组织化、系统化管理模式使企业管理流程规范化，避免了管理混乱、制度不健全等问题的出现，从而促进企业的规范化和集约化管理。
3 如何实现组织化、系统化管理？（1）制定适合自身的管理制度。
企业需要根据自身的特点、业务规模和管理要求制定适合自己的管理制度，确保各项流程有条不紊地进行。
（2）建立信息化平台。
利用现代化的信息技术手段，建立与企业实际管理需求相符合的信息化平台，整合数据和信息，提高处理效率和精度。
（3）完善员工培训机制。
员工是企业管理的关键，因此，完善员工培训体系是组织化、系统化管理的基础。
企业需要将各项制度、规范和流程等详细解释给员工，并随时对员工进行培训和技能提升。
4 面临的挑战与应对随着市场经济的发展，企业管理面临的挑战也与日俱增。
在实施组织化、系统化管理中，企业也需要注意以下问题：（1）需根据不同环节进行分层次管理，合理配置企业资源，规模化管理，不断优化操作流程，关注成本效益。
（2）需以人为本，提高员工的管理素养和综合素质，减少管理盲区，掌握核心业务技能，自我提高。
（3）需借助现有的信息技术，采用智慧化、智能化工具，提高生产力、管理效率以及数字化水平。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
如何实现协会规范化管理
随着Internet信息技术日益普及和推广，知识经济和网络经济的迅猛发展给协会带来了前所未有的机遇和挑战，加快协会信息化建设，提高办事效率，让工作人员从长期繁琐的办公事务中解放出来，实现资源共享，加快信息流动，降低运营成本，提高市场应变力和竞争力，已成为中国协会及社团组织增强抵御风险能力的重要策略。
现目前协会信息化还处于初级阶段，办公还处于比较繁琐的工作模式当中，传统的管理模式存在以下伪问题：
●从入会申请到审核通过中间的流程太多，导致协会管理的
过程中出现效率低，工作量大的现象，会员管理不到位，还是使用以前的表格、微信群的方式来管理，这样就会导致协会会员信息更新不及时，会员资料变更内容同步不及时，会员最新情况不能及时统计。
●会费管理还是使用表格的形式来管理，也就造成了会费收
取难，会费信息更新不及时，不能实时同步到会员单位，对会费管理造成了极大的不便。
●培训方式也还是使用传统模式，使用花名册签到、现场培
训，这样就会增加协会的工作量和降低协会的工作效率，这些都是现在协会工作中制约协会发展的因素。
所以协会信息化的改革迫在眉睫，像会软之家这类专业的协会信息化管理系统完美的的解决了这些问题，这类系统
能实现从会员的入会申请到审核通过一站式服务，提高了审核的效率，提升了会员的入会体验，会费管理系统对于会员的会费实现了完美的实时化，高效率化的管理，协会工作人员可以随时查看会员会费缴纳情况，会员自己也可以实时查询会费缴纳情况，这样对于协会的工作开展和协会的对外形象都有一个很好的积极作用。
协会的信息化是现在协会发展过程中一个重要的组成部分，完成了信息化建设才能更好的起到行业带头作用。