[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)历年真题试卷汇编1.doc

（A）1
（B）3
（C）5
（D）7
33我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会
Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
（A）确定价原则
（B）未知价交易原则
（C）金额申购原则
（D）份额赎回原则
35下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。
（A）LOF采用金额申购，份额赎回原则
（B）T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
（C）LOF场内申购申报单位为1元人民币
（D）LOF赎回申报单位为1份基金份额
（A）投资者教育
（B）投资者服务
（C）基金公司宣传
（D）基金公司风险提示
6公开募集基金的基金合同不包括( )。
（A）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（B）基金财产的投资方向和投资限制
（C）基金管理人和基金托管人的名称和住所
（D）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名
7基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
（B）禁止对基金的证券投资业绩进行预测
（C）禁止违规承诺收益或者承担损失
（D）可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
15在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
（A）0．05％～0．25％
（D）对投资者作出盈亏保证
25以下关于债券分类的说法错误的是( )。
（A）根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
（B）根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
（C）根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
（D）根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
26 ( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（A）50．25
（B）51．25
（C）52．25
（D）53．25
20 ( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
（A）前台
（B）中台
（C）后台
（D）以上都不是
21下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ．独立性原则
（A）20％
（B）30％
（C）50％
（D）80％
11基金份额持有人享有的权利有( )。
Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅱ．负责基金资产的投资运作
Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（B）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（B）经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
（C）经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
36对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如( )，实现投资组合价值的保本与增值。
（A）股票
（B）债券
（C）股指期货
（D）货币市场基金
37基金管理人的职责不包括( )。
（A）基金的募集
（B）基金资产的投资运作
（C）为投资者争取最大投资收益
（D）基金资产保管
38不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计人基金财产。
（A）5％
（B）10％
（C）25％
（D）30％
39货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。
（A）货币市场进入门槛很低
（B）货币市场进入门槛很高
（C）货币市场属于场外交易市场
（D）货币市场属于场内交易市场
40在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
（A）投资决策授权制度
（D）经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
18当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。
（A）优先
（B）其次
（C）最后
（D）不必
19某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金单位净值为1．025 0元，则其赎回费用为( )。
（C）基金份额不固定
（D）是在证券市场的投资者之间进行转让
9基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
（A）仅负责基金投资运作的所有环节
（B）仅负责公司份额登记的所有环节
（C）仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
（D）基金及公司运作的所有业务环节
10对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。
（B）为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
（C）基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
（D）公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
14下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是( )。
（A）禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ．基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
（A）Ⅰ、Ⅱ
（B）Ⅱ、Ⅲ
（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
34下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。
Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则
Ⅳ．协调性原则
（A）Ⅰ、Ⅱ
（B）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22以下关于监事会的说法错误的是( )。
（A）提议召开董事会
（B）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
（C）当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
（C）份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
（D）份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人
24下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
（A）向他人提供基金未公开的信息
（B）散布虚假信息、扰乱市场秩序
（C）协助客户办理开户、买卖等业务
（C）200
（D）300
30基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
（A）1
（B）3
（C）6
（D）12
31根据中国证监会的有关规定，基额
（B）认购金额
（C）认购份额
（D）净认购金额
32 ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。
（B）业务交流制度
（C）投资风险评估与管理制度
（D）实质性审查制度
41下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
（A）基本管理制度
（B）内部控制大纲
（C）部门业务规章
（D）法律规范
42下列关于ETF份额的说法错误的是( )。
（A）ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
（B）在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
（C）ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
（D）ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
43关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
（A）合规管理部门
（B）管理层
（C）督察长
（D）监事会
44基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
（D）监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
23根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为( )。
（A）核准规模的80％以上，份额持有人不少于200人
（B）注册规模的80％以上，份额持有人不少于200人
（D）债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
28不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是( )。
（A）开放式基金
（B）封闭式基金
（C）主动型基金
（D）指数基金
29封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( )人以上。
（A）50
（B）100
（A）健全性原则
（B）有效性原则
（C）独立性原则
（D）成本效益原则
27关于债券基金与债券的说法错误的是( )。
（A）投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金