章节练习证券法律制度
注册会计师-经济法-第07章 章节练习-证券法律制度(10页)
第七章证券法律制度一、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是（）。
A.招股说明书的有效期为12个月B.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章C.上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见2.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。
公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。
已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。
根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。
A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东3.某上市公司董事张某，得知公司增资计划后，在该信息公开前，将其泄露给王某，王某据此购进该公司1000股股票。
根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。
A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为4.根据证券法律制度的规定，关于股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露报告的表述中，正确的是（）。
A.只需每年定期披露年度报告B.需要每年定期披露年度报告和半年度报告C.需要每年定期披露年度报告、半年度报告和季度报告D.需要每年定期披露年度报告和季度报告5.根据证券法律制度的规定，以要约方式收购非上市公众公司的，下列表述中，不正确的是（）。
A.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约B.收购要约期限届满前30日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外C.在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但出现竞争要约的除外6.某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_1
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 4. 简答题 5. 综合题单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。
每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分。
1．公开发行的下列证券中,应当实行保荐制度的是( )。
A．公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的B．申请发行一般的公司债券C．公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法不采取承销方式的D．向特定对象发行证券累计超过200人的正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度2．国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出核准或不予核准的决定。
A．3个月B．4个月C．5个月D．6个月正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度3．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。
A．500万元B．1000万元C．3000万元D．5000万元正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度4．证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
A．30日B．60日C．90日D．180日正确答案：C 涉及知识点：证券法律制度5．设立基金管理公司应具备条件之一的是( )。
A．注册资本不低于1亿元人民币,可以分期缴付的货币资本B．注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本C．注册资本不低于3亿元人民币D．注册资本不低于5000万元人民币正确答案：B 涉及知识点：证券法律制度6．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )内依法进行审查,作出核准或不予核准的决定。
A．3个月B．4个月C．5个月D．6个月正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度7．基金管理人应当自收到基金募集申请被核准的文件之日起( )内进行基金募集。
A．6个月B．7个月C．8个月D．9个月正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度8．发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
注册会计师-经济法习题练习-第七章 证券法律制度(18页)
第七章证券法律制度一、单项选择题1、某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表。
监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。
按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。
A、中期报告B、季度报告C、年度报告D、临时报告2、关于非上市公众公司，下列表述不正确的是（）。
A、普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司或者已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准B、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定C、公开转让与定向发行的非上市公众公司，以及股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告D、公开转让的非上市公众公司的股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管，公开转让应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行3、根据证券法律制度的规定，证券交易所的下列停牌、停市措施正确的是（）。
A、因出现突发性事件，虽未影响证券交易的正常进行，但采取了技术性停牌措施B、因股价连日暴跌而决定临时停市C、采取技术性停牌后没有及时报告证监会D、采取临时停市后及时报告了证监会4、下列有关上市公司协议收购的表述中，不符合规定的是（）。
A、以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期B、在过渡期内，收购人绝对不得通过控股股东提议改选上市公司董事会C、被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保D、控股股东及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时予以披露，并采取有效措施维护公司利益5、下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是（）。
注册会计师-经济法-基础练习题-第七章证券法律制度-第一节证券法律制度概述
注册会计师-经济法-基础练习题-第七章证券法律制度-第一节证券法律制度概述[单选题]1.根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。
A.发行人全体董事在招股说明（江南博哥）书上签名盖章之日B.保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日D.中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日正确答案：C参考解析：招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
[单选题]5.根据证券法律制度的规定，投资者保护机构受一定数量以上的投资者委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。
该数量为()。
A.10名B.50名C.20名D.15名正确答案：B参考解析：投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。
投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
这即是我国的特别代表人诉讼。
[单选题]6.根据证券法律制度的规定，普通投资者与证券公司发生纠纷时，对证券公司行为是否存在误导、欺诈等情形负证明责任的是()。
A.普通投资者B.投资者保护机构C.证券公司D.相关证券交易所正确答案：C参考解析：根据《证券法》第八十九条第二款规定，普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。
证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
[单选题]7.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，不属于重大事件的是()。
A.实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施B.放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%C.董事长无法履行职责D.副经理被撤职正确答案：D参考解析：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件。
中级会计师-经济法-基础练习题-第六章金融法律制度-第二节证券法律制度
中级会计师-经济法-基础练习题-第六章金融法律制度-第二节证券法律制度[单选题]1.主板上市公司发行股票，应在自中国证监会核准发行之日起一定期限内发（江南博哥）行，超过这个期限未发行的，核准文件失效。
该期限为()。
A.6个月B.3个月C.12个月D.1年正确答案：C参考解析：注意本题中为非首次发行，因此为12个月。
如果为首次发行，为6个月。
[单选题]3.上市公司董事会就该重大事件形成决议时，应当及时履行重大事件的信息披露义务。
这里所说的及时是指()。
A.自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内B.自起算日起或者触及披露时点的三个交易日内C.自起算日起或者触及披露时点的五个交易日内D.自起算日起或者触及披露时点的十个交易日内正确答案：A参考解析：这里所说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
[单选题]4.上市公司收购人持有被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的()内不得转让。
A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月正确答案：C参考解析：暂无解析[单选题]5.下列关于上市公司要约收购的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C.收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外D.在要约收购期间，收购公司董事不得辞职正确答案：D参考解析：在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。
[单选题]6.要约收购是指收购人通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()%时，继续增持股份的，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行收购的收购。
A.20B.15C.30D.50正确答案：C参考解析：要约收购是指收购人通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行收购的收购。
证券法律制度练习试卷3(题后含答案及解析)
证券法律制度练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 5. 综合题单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。
每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分。
1．某证券公司的注册资本为2亿元。
根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是( )。
A．证券自营；证券经纪；证券资产管理B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问正确答案：A解析：本题考核证券公司注册资本的规定。
选项A其注册资本最低限额应为5亿元。
知识模块：证券法律制度2．2009年2月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股( )。
A．12元B．10元C．10．8元D．20元正确答案：C解析：本题考核上市公司非公开发行股票中定价的规定。
根据规定，上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。
知识模块：证券法律制度3．根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A．公司因经济纠纷被起诉B．公司前1年发生亏损C．公司未按公司债券募集办法履行义务D．公司董事会成员组成发生重大变化正确答案：C解析：本题考核公司债券暂停上市的情形。
知识模块：证券法律制度4．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度( )，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．结束之日起1个月内B．结束之日起2个月内C．结束之日起45日内D．结束之日起4个月内正确答案：D解析：本题考核年度报告的报送时间。
知识模块：证券法律制度5．A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2009年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某和李某不得买卖B上市公司股票的期限为( )。
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_0
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 5. 简答题单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。
答案写在试题卷上无效。
1．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在( )日内执行。
A．15B．20C．30D．40正确答案：C 涉及知识点：证券法律制度2．根据我国《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,以下表述中,正确的是( )。
A．证券公司均可以从事证券自营业务B．证券公司均不得从事证券自营业务C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D．一部分证券公司可以从事证券自营业务正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度3．下列各项中,关于公司公开发行公司债券的条件的叙述不正确的是( )。
A．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元B．累计债券余额不超过公司净资产的40%C．近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D．公开发行公司债券筹集的资金,用于非生产性支出正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度4．证券交易所的总经理由( )任免。
A．证券业协会B．国务院证券监督管理机构C．证券交易所会员大会D．证券交易所理事会正确答案：B 涉及知识点：证券法律制度5．某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项中,不符合公司债券上市法定条件的为( )。
A．该债券的期限为1年B．该债券的实际发行额为人民币6000万元C．该公司的净资产额为人民币1.5亿元D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度6．股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。
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第七章证券法律制度一、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，下列关于信息披露义务的说法中，不正确的是（）。
A.招股说明书的有效期为12个月B.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章C.发行人的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见2.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。
公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。
已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东3.李某为甲上市公司的董事，并持有甲上市公司股票50万股，2019年6月1日和6月8日，李某以每股25元的价格先后卖出其持有的甲上市公司股票4万股和6万股。
2019年12月3日，甲以每股15元的价格买入乙公司股票10万股。
根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是（）。
A.0B.40万元C.60万元D.100万元4.根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。
下列投资者中，不符合该资质条件的是（）。
A.名下金融资产达到350万元的自然人B.净资产达到800万元的合伙企业C.慈善基金D.证券公司5.甲股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市，该公司的下列情形中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B.发行前股本总额为人民币1000万元C.2年前主营业务发生了重大变化D.最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益6.某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）。
A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷B.发行后股本总额不少于3000万元C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚7.根据证券法律制度的规定，上市公司公开增发普通股要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A.10%B.20%C.30%D.50%8.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，不属于重大事件的是（）。
A.实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施B.放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%C.董事长无法履行职责D.副经理被撤职9.根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（）。
A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败10.根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。
A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价11.根据证券法律制度的规定，非上市公众公司向特定对象发行股票的，可以申请一次核准，分期发行。
下列表述中，不正确的是（）。
A.自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行B.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%C.剩余数量应当在24个月内发行完毕D.超过核准文件限定的有效期未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行12.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于公司首次公开发行新股应满足条件的是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构B.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C.最近3年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告D.具有持续盈利能力13.根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（）。
A.信息披露义务人B.控股股东C.证券服务机构D.董事14.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜15.甲上市公司拟发行分离交易的可转换公司债券。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年D.甲上市公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元16.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。
A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证17.根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的是（）。
A.大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶15B.目前只有深圳证券交易所建立了大宗交易系统C.买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商18.根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（）。
A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外C.在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司D.收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告19.甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，如无相反证据，其中不属于甲公司一致行动人的是（）。
A.甲公司的控股股东B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司C.由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司D.持有甲公司25%股份的王某20.根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%二、多项选择题1.根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责2.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（）。
A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量3.根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有（）。
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为D.收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年4.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A.能力不足、无相关职业背景B.任职时间短、不了解情况C.未直接参与信息披露违法行为D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预5.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的有（）。
A.公司分配股利或者增资的计划B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%D.涉及公司的重大诉讼、仲裁6.上市公司收购的目的在于获得对上市公司的实际控制权。
下列表述中，构成对上市公司实际控制的有（）。
A.投资者为上市公司持股30%以上的控股股东B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响7.根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（）。
A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。