申报利益冲突
4供应商潜在利益冲突的申报及审核
4供应商潜在利益冲突的申报及审核
供应商潜在利益冲突申报及审核一直以来都是企业内部法律法规的重要一环，
是企业采用经有效监管的行业标准的一种做法。
一般来说，供应商潜在利益冲突申报及审核过程具有两个主要环节：
首先，供应商需向买方明确书面披露和申报其可能存在利益冲突的信息，并向
买方全面阐述和披露相关情况；
其次，买方将对上述申报内容进行审查，以评估供应商可能存在潜在利益冲突
的风险。
特别是当买方发现供应商发生不实申报、欺诈或其他违反法规的行为时，除了要给予处罚外，还有可能会做出取消合同的裁定。
此外，企业还要制定相应的管理和防范措施，以有效避免潜在利益冲突的发生，包括开展全面的审查和监督等，以便在报出违规的情况下及时采取补救措施。
供应商潜在利益冲突申报及审核可以有效地落实企业内部道德规范，维护买卖
双方法律权利，保护公平、公正和正当交易环境，确保经济效益的公平、公正和健康发展。
利益冲突申报管理规定
利益冲突申报管理办法1.总则1.1.目的和依据为了使金瑞新材料科技股份有限公司简称公司员工正确处理工作中发生的利益冲突、防止不正当利益的获取,预防舞弊的发生,根据金瑞新材料科技股份有限公司反舞弊管理规定制定本办法.1.2.适用范围本办法适用于公司、分公司和控股子公司.1.3.约束对象本办法用于规范利益冲突的定义,利益冲突申报与处理工作流程等.1.4.术语定义1.4.1.利益冲突本办法所称“利益冲突”,是指当员工履行公司含分支机构职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突.以下列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形：⑴员工或员工关联人拥有其他公司的权益.①持有与公司存在竞争的公司的任何权益通过证券市场取得权益,且仅持有低于该公司发行在外5%的权益的投资除外；1 ②持有与公司有业务往来的公司如公司的供应商、客户或代理商的任何权益通过证券市场取得权益,且仅持有低于该公司发行在外5%的权益的投资除外.⑵员工或员工关联人与公司存在关联交易.①向与公司有业务往来的个人或机构如公司的供应商、客户或代理商提供贷款、为其担保贷款、从其获得贷款或在其协助下获得贷款但与金融机构的正常借贷除外；②与公司共同设立企业；③与公司形成任何形式的业务往来,或促成任何关联人与公司形成任何形式的业务往来.包括但不限于购买或销售商品、其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金含实物形式、共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与或达成任何非货币交易,促使员工本人或关联人成为公司的客户、代理商、经销商、供应商或达成其他任何交易关系.⑶与公司竞争方之间存在聘任关系或活动.①员工同时受聘于公司的竞争方,或与公司的竞争方发生任何方式的关联包括以咨询、顾问、志愿者或其他类似身份从事的活动,以及从事其他可合理预期能增进竞争方利益,而损害公司利益的活动,包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或代理商.②在受聘于公司期间,员工或员工关联人销售任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的产品,或提供任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的服务.员工关联人本办法所称“员工关联人”一般指员工的近亲属：父母；配偶；兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、2 兄弟姐妹的配偶.同时,员工及员工关联人的一致行动人即与员工存在合伙、合作或联营的自然人或法人、特殊关系人其他有共同利益关系的人也是员工的关联人.2.组织机构与职责2.1.组织机构公司董事长、总经理与二级单位负责人为利益冲突审批人,公司审计部是公司利益冲突归口管理部门.2.2.公司董事长工作职责审批董事不含独立董事与股东董事、监事不含股东监事及高级管理人员的利益冲突申报表.2.3.公司总经理工作职责审批二级单位负责人的利益冲突申报表.2.4.公司审计部工作职责受理全公司范围内各级人员的利益冲突申报.管理利益冲突申报相关工作.2.5.公司各二级单位负责人工作职责审批本单位员工的利益冲突申报表.3.管理内容3.1.利益冲突申报方法对于任何实际存在或潜在的如所列的各种利益冲突,全公司范围内的员工必须填妥利益冲突申报表,签字确认后向公司审计部进行申报.3.2.利益冲突审批及反馈公司审计部按申报人身份类别高级管理人员、二级单位负责人、其他人员将利益冲突申报表传递给相应的主管层面进行审批.3公司审计部将经审批的利益冲突申报表存档,同时,将批示结果反馈申报人.3.3.督促落实申报人收到反馈结果后,应于规定的时间内按审批意见对利益冲突进行处理,审计部对申报人的落实情况进行跟踪督促,形成落实简报,报告公司董事长.对于拒不按审批意见执行的申报人, 公司采取措施强制执行.3.4.申报时间在本办法颁布前已实际存在或潜在的利益冲突,必须在本办法颁布之日起一个月内,向审计部进行申报,包括本办法颁布时正在进行的行为或交易.对于其他任何实际存在或潜在的利益冲突, 员工在知道或应当知道该实际存在或潜在的利益冲突可能发生时,应于3天之内进行申报.3.5.利益冲突咨询如果员工在具体情形下不确定是否存在利益冲突,其本人有责任咨询公司审计部,并向公司审计部介绍有关该未确定利益冲突的所有情况.3.6.不申报判定未按要求进行申报的利益冲突,经调查核实,视同存在“制造、隐瞒利益冲突”的舞弊行为.4.附则4.1.本办法由公司审计部负责解释.4.2.本办法自颁布之日起实施,在下一次修订前有效.4金瑞新材料科技股份有限公司利益冲突申报表利益冲突申报公司审计部：本人知悉,如本人或关联人拥有与公司含分、子公司,下同有业务往来或竞争业务的任何公司的直接或间接利益,须向公司申报. 本人现申报在履行公司赋予的职务时存在/可能引起利益冲突的情况：⑴本人或关联人在与公司有竞争业务的公司拥有利益,该公司为：⑵本人或关联人在与公司有业务往来的公司拥有利益,该公司为：⑶上述关联人姓名：,关联关系：注注：①多名关联人请编号区别；②关联关系见利益冲突申报管理办法申报人签字：单位及职务：申报日期：利益冲突事项审批针对上述申报人的申报的利益冲突事项,通过研究,现作出如下决定：申报人应于天内消除该利益冲突.公司能接受该利益冲突的影响,申报人无需做出任何改变.其他请说明审批人员：日期：。
利益冲突 亲属申报范围
利益冲突亲属申报范围在社会生活中，利益冲突常常是一个不可避免的问题。
为了保证公平和透明，许多组织和机构都设立了亲属申报制度，要求员工申报自己和亲属之间的利益关系。
亲属申报范围是指需要申报的亲属关系的范围，不同组织和机构对于亲属申报范围的规定可能有所不同。
本文将从以下几个方面介绍亲属申报范围的一般规定。
亲属申报范围通常包括直系亲属关系。
直系亲属是指父母、配偶和子女。
这些亲属与员工之间的利益关系可能会对员工的决策产生影响，因此需要进行申报。
例如，如果一个员工在公司内部负责采购工作，而他的配偶是一家供应商的高级经理，那么这种利益冲突就需要进行申报。
亲属申报范围还可能包括旁系亲属关系。
旁系亲属是指除了直系亲属之外的其他亲属，如兄弟姐妹、姑叔舅姨等。
虽然旁系亲属与员工之间的利益关系可能没有直系亲属关系那么密切，但仍然可能存在利益冲突的情况。
例如，一个员工在公司内部负责招聘工作，而他的兄弟是一家招聘中介公司的经理，这就需要进行申报。
亲属申报范围还可能包括法定监护人关系。
法定监护人是指被法律认定为对未成年人或无行为能力人负有监护责任的人。
法定监护人与员工之间的利益关系可能会对员工的决策产生影响，因此也需要进行申报。
例如，一个员工在公司内部负责销售工作，而他的法定监护人是一家竞争公司的高级经理，这就需要进行申报。
亲属申报范围还可能包括其他特定关系。
具体的亲属申报范围可能因组织和机构而异，有些组织和机构可能对特定关系有特殊规定。
例如，一些金融机构可能要求员工申报与股东、董事或高级管理人员有利益关系的亲属。
总的来说，亲属申报范围是为了防止利益冲突而设立的一种制度。
亲属申报范围通常包括直系亲属关系、旁系亲属关系、法定监护人关系和其他特定关系。
不同组织和机构对于亲属申报范围的规定可能有所不同，但都是为了确保公平和透明。
员工应该认真履行亲属申报的义务，及时申报自己和亲属之间的利益关系，避免利益冲突的发生，维护组织和机构的公信力和形象。
常见的利益冲突申报情形
常见的利益冲突申报情形一、什么是利益冲突申报利益冲突申报呢，就是在某些情况下，一个人的利益可能会和他所在的组织、群体或者其他人的利益发生碰撞，这个时候就得把这种情况说出来，这就是利益冲突申报啦。
比如说，你在一家公司工作，然后你自己或者你的家人又开了一家和公司有竞争关系的小公司，这时候就存在利益冲突啦。
二、常见的利益冲突申报情形1. 财务利益方面如果一个员工在公司负责采购工作，但是他自己偷偷入股了一家供应商公司。
这就很明显啦，他在采购的时候可能就会偏向自己入股的那家公司，因为那家公司赚钱了他也能分红呢。
就像你有个小盒子，一边装着公司的利益，一边装着自己的私利，这时候两个盒子里的东西就开始打架啦。
员工接受了供应商的大额礼物或者回扣。
比如说，供应商送了一个超级贵的手表给负责审核他们产品的员工，那这个员工在审核的时候可能就会睁一只眼闭一只眼，放过一些本来不合格的产品，这对公司可是大大的不利呢。
2. 外部工作和兼职方面员工在公司上班，同时又在竞争对手公司做兼职。
这就好比一个人在两个敌对的阵营里都有一脚，他可能会把本公司的一些机密信息不小心透露给竞争对手，或者在工作的时候优先考虑竞争对手公司的利益，因为他在那边也有收入呀。
利用公司资源为自己的外部业务服务。
比如员工用公司的打印机打印自己外面接的私活的文件，或者用公司的网络推广自己的小生意，这都是在占公司的便宜，而且也可能影响公司正常的业务运营呢。
3. 人际关系方面员工的亲属在和公司有业务往来的公司任职。
比如说，员工的哥哥是一家和自己公司合作的运输公司的老板，那在运输费用的谈判或者运输质量的把控上，这个员工可能就会因为亲情而做出对公司不太公平的决策。
员工和公司的客户有亲密的私人关系。
比如员工和一个大客户是好朋友，在给这个客户提供服务或者产品的时候，可能会给予一些特殊的优惠或者待遇，这对其他客户就不公平啦，也会损害公司的利益呢。
4. 研究和学术方面学者在进行研究的时候，如果他接受了某个企业的资助，而这个企业又和他的研究成果有利益关系。
员工和公司利益冲突申报的管理规定
关于对员工和公司利益冲突申报的管理规定各中心、各下属公司：为切实防范公司员工与公司之间的利益冲突,促进公司业务的规范发展,防止损害公司利益的行为发生,特对员工利益冲突进行规定：一、员工利益冲突的定义员工利益冲突是指当公司员工在履行公司职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突,可能损害公司利益的情形。
二、申报员工利益冲突的范围1、员工及其亲属、关联人设立的企业与公司发生业务关系的;2、员工及其亲属、关联人在与公司存在业务关系的企业中投资入股的;3、除另有规定外,员工在其他企业、机构、组织中兼职、任职的(公益性质的除外);4、与离开公司未满3年的前员工所在公司开展业务且前员工为该公司的创始人、股东、高级管理层的;5、员工的亲属在公司入职的；三、员工利益冲突的管理1、管理部门公司法审风控中心为公司员工利益冲突的日常管理部门，具体如下:(1)管理公司员工利益冲突的申报工作；(2)采取适当方式调查并判断公司员工可能存在的利益冲突情形；(3)对违反公司利益冲突管理规定的员工进行处分；2、申报方式(1)对任何已经发生或即将发生的员工利益冲突事项,员工应如实、全面的向其分管领导和法审风控中心进行申报；(2)对已经发生的员工利益冲突事项,应在本规定施行后七个工作日内进行申报;(3)对即将发生的员工利益冲突事项,应在利益冲突发生前申报；3、审批(1)员工按照规定将利益冲突事项申报后,由其上各级领导（最终审批到其分管领导）作出“同意,进行业务回避”或“不同意,退出利益冲突”的批复。
如同意,则应采取业务回避的方式控制风险,如不同意,则应解除利益冲突项。
(2)公司法审风控中心对员工的利益冲突申报表进行管理，对于其中需要进一步调查的，应提请申报人补充说明，公司各部门和个人应积极配合。
4、利益冲突咨询如果公司人员在具体情形下不确定是否存在利益冲突，其本人有责任咨询公司法审风控中心，并介绍有关该未确定利益冲突的所有情况。
外企利益冲突申报
外企利益冲突申报摘要：一、外企利益冲突申报的背景及重要性二、外企利益冲突申报的具体规定和流程三、外企在申报利益冲突时应注意的事项四、利益冲突申报对外企的影响及启示正文：在外企运营过程中，利益冲突申报是一项至关重要的制度安排。
随着全球化的不断深入，外企在我国的市场份额逐渐扩大，其在国内的利益也逐渐增多。
在这样的背景下，外企利益冲突申报制度应运而生，旨在规范企业经营行为，防范潜在的利益冲突，促进企业健康、可持续的发展。
一、外企利益冲突申报的背景及重要性外企在我国市场的发展过程中，很可能涉及到与国内企业、政府部门等多方的利益关系。
在一定程度上，利益冲突难以避免。
然而，妥善处理利益冲突，对于维护企业声誉、保障投资者利益、促进市场竞争具有重要意义。
为此，我国政府出台了外企利益冲突申报制度，要求企业在发生利益冲突时及时申报，以便政府部门及时了解情况，采取相应措施。
二、外企利益冲突申报的具体规定和流程根据相关法规，外企在以下情况下需要进行利益冲突申报：一是企业与政府部门存在关联交易；二是企业涉及并购、重组等资本运作；三是企业高层管理人员与政府部门存在亲属关系等。
在实际操作中，外企应按照以下流程进行利益冲突申报：1.企业自查：企业应首先对自身经营情况进行全面梳理，发现潜在的利益冲突事项。
2.编制申报材料：企业需根据实际情况，编制包含相关事项、原因、影响等详细信息的申报材料。
3.报送政府部门：企业将申报材料报送至相关政府部门，政府部门会对申报内容进行审查。
4.审查结果反馈：政府部门在收到申报材料后，会在规定时间内向企业反馈审查结果。
5.整改落实：若政府部门要求企业整改，企业应按照要求进行整改，并按时向政府部门报告整改情况。
三、外企在申报利益冲突时应注意的事项1.认真履行申报义务：外企应严格遵守法规要求，及时、完整、真实地报送利益冲突事项。
2.建立健全内部管理制度：企业应建立健全内部管理制度，加强对利益冲突的识别和防范，确保企业经营活动的合规性。
利益冲突申报书
利益衝突申報書
職員編號：部門/ 分行：
職員姓名：職位：
甲部–申報利益(由申報人填寫)
致：行政部
以我所知所信，#我及/或我的*直系親屬(姓名：及
關係：)
可能有以下所述的利益衝突，現申報如下：
（i）那些與公司有競爭或商業往來的商戶或機構中，任何直接或間接的財務利益；（ii）任何與公司有商業往來的機構所提供的補償、貸款、禮物、好處或特別款待。
□本人#及/或我的直系親屬擁有個人利益的公司名稱：
□與本人職務上有直接業務往來的公司名稱：
□與公司有業務往來但與本人職務上沒有直接往來的公司名稱：
申報職員簽署/ 日期部門主管確認簽署/ 日期
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 乙部–回條(由行政部填寫)
致：(部門主管)
就貴部門同事(申報人) 呈交的利益衝突申報書經已收悉。
本公司決定:
❑該職員毋須再執行或參與執行甲部中提及可能引致利益衝突的工作。
❑如甲部中提及的資料沒有更改，該職員可繼續處理甲部中提及的工作。
❑其他(請註明) ：
_ 批核人員簽署/ 職銜日期
* 直系親屬包括配偶、父母、子女及兄弟姊妹
# 請刪去不適用者F-AM-92(02/15)。
利益冲突申报表【范本模板】
利益冲突申报表
员工姓名: 部门：
工资编号：职位：
甲部：由员工填写
致：人力资源部
本人已细阅公司关于利益冲突方面所指定的政策，并明白其内容。
以我所知所信,我及/或我的直系亲属（姓名：，关系）
可能有一下所述的利益冲突，现申报如下：
（1）那些与公司有竞争或商业往来的商户或机构中,任何直接或间接的财务利益。
（2）任何与公司有商业往来的商户或机构所提供的补偿、贷款、礼物、好处或特别款待。
□本人及/或我的直系亲属拥有个人利益的公司名称：
□与本人职务上有直接业务往来的公司名称:
□与公司有业务往来但与本人职务上没有直接往来的公司名称:
申报人：职位_______________________ 姓名____________________________ 签名_______________________ 日期____________________________
乙部:由人力资源部填写
致：（部门主管）
就贵部门同事(申报人) 呈交的利益冲突申报书经已收悉。
本公司决定：
❑该职员毋须再执行或参与执行甲部中提及可能引致利益冲突的工作,重新安排其职位或职务。
❑如甲部中提及的数据没有更改，该职员可继续处理甲部中提及的工作.
❑其它(请注明) ：
审查人员:职位______________________ 姓名_________________________
签名______________________ 日期_________________________
＊直系亲属包括配偶、父母、子女及兄弟姊妹。
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公司利益冲突政策
目的
通过识别和解决公司与员工之间可能存在的、可能会给公司目前及将来的生意发展带来消极影响的利益冲突来保护公司的利益。
所有的员工都有义务在任何情况下只为保证公司的最大利益而采取行动。
当员工有可能会有干扰此义务的私人关系或者财务关系或其他利益关系存在时，或者当你利用自己在公司的职务牟取个人利益时，即会出现利益冲突。
公司要求每位员工在第一时间主动披露所有潜在的利益冲突，并在公司要求员工采取行动消除这种冲突时，员工必须遵守公司的政策。
指导方针
1. 员工的经理有以下责任：
评估可能的利益冲突
建议合适的行动解决或排除利益冲突
通知相应的人力资源部并与之一起解决利益冲突
确保公司管理层知道可能的利益冲突监督已披露的利益冲突跟进任何新的利益冲突
2. 人力资源部负责在与员工的经理及管理层沟通后，决定是否存在利益冲突，并建议必要的行动措施。
执行程序
1. 每一年度，公司提醒所有员工：他们继续有责任披露可能的利益冲突。
2. 在任何时候，每当员工有可能的利益冲突出现，或原来已披露的可能利益冲突有所改变，必须立即向人力资源
部门索取本表格，进行申报并填写“可能的利益冲突披露报告”并交给直接经理。
3. 该员工的直接经理建议合适的行动来解决或排除利益冲突，并把建议转交给相应的人力资源部审核。
4. 指定的人力资源部人员审核每一个汇报的可能利益冲突及其直接经理建议的行动，提出意见并取得管理层的同
意后，反馈给直接经理执行。
5. 直接经理:
把建议的行动通知有关员工
负责确保有关员工完成所需行动
把完整的“可能利益冲突披露报告”放在有关员工的个人档案中
6.人力资源部按公司需要总结有关资料。
利益冲突决策表
利益冲突的类型总表：是否
1 –你或你的直系亲属在竞争对手、供应商或客户中拥有投资( ) ( )
2 –与有业务来往的供应商、客户或竞争对手有亲戚/配偶/罗曼蒂克关系 ( ) ( )
3 –工作中有亲戚或罗曼蒂克关系 ( ) ( )
4 –礼物或活动赠票( ) ( )
5 –有第二份工作/管理层的职位/政府官员的职位/公司以外的生意 ( ) ( )
6 –其他 ( ) ( )
o 如果对以上问题的回答中有一个或以上的“是”，请在下面相应的部分提供更多的信息。
o如果所有的回答都是“不”，则员工不需要提交这份报告。
o 如果你是更新或清除已提交的利益冲突报告，请在此文件前附上原始文件并转交给你的直接经理。
1 - 在竞争对手、供应商或客户中拥有投资
1.1 提供该竞争对手、供应商或客户的背景资料。
是股份制还是私人企业？
1.2 在公司中的投资额是多少？所占百分比多少，请描述。
1.3 你是否有投票权？（是/ 否）如果是的话，请描述（比如，相当的百分比份额，等等）
1.4 你的工作是否与这间公司有业务往来或任何其它关系？（是/否）如果是的话，请描述。
2 - 与竞争对手、供应商或客户的员工有亲戚、配偶或罗曼蒂克关系
2.1 提供该竞争对手、供应商或客户的背景资料。
2.2 你和这个在以上任何一间公司工作的人之间的关系是什么？
2.3 你是否与这个人住在一起？（是/否）
2.4 如果是竞争对手，请描述你和他的工作，以及任何可能的交集（比如，在相同的种类范畴里工作，负责总的业务，等等）
2.5 如果是供应商或客户，请描述你和他的工作，以及任何可能的交集/联系。
2.6 如果是供应商或客户，你是否会对他接到工作或获得报酬有影响？（是/否）如果是的话，请描述。
3 - 工作中有亲戚或罗曼蒂克关系
3.1 这个人在哪里工作？哪个部门？哪个级别？哪个职位？
3.2 这个人是在你的直接或间接的管理报告线中的吗？（是/否）
3.3 你和这个人的工作是否紧密相关？（是/否）如果是的话，请描述。
3.4 你们中的任何一个是否会对另一个的任何雇佣相关（补贴，升职，表现评估，等等）产生影响？（是/否）如果是的话，请描述。
4 - 礼物或活动票（注意：必须在接受之前披露和解决）
4.1 这些礼物/票的来源、性质、数量/金额和发生频率是什么？
4.2 这些赠与是否与直属上级或公司领导沟通及报备过，需经上级或公司领导批准后方可接受。
5 - 有第二份工作/管理层的职位/政府官员的职位/公司以外的生意
5.1 这份工作/生意的性质是什么？是盈利还是非盈利机构？
5.2 你的工作范围或者你在生意中的角色是什么？你在公司中的投资额是多少？在公司中所占百分比多少，请描述。
5.3 这份工作/生意是否通过任何方式与公司本地或其他地方的业务竞争？（是/否）如果是的话，请描述。
5.4 是否通过任何方式与公司有联系或接触（比如，客户，供应商）？（是/否）如果是的话，请描述。
5.5 公司是否鼓励或要求你去担任该职位？
5.6 是否有任何公司的财产被用于从事这项工作/生意（比如，知识产权，资料，资产，设施）？（是/否）如果是的话，请描述。
5.7 每周何时从事这项工作/生意？该时间是否与工作时间冲突？（是/否）如果是的话，请描述其程度。
5.8 如果你是另一间公司的股东、管理人员或员工，这是否经过了公司任何人的批准？（是/否）如果是的话，是谁？
6 - 其他：
6.1
请描述相关情况以及为何你认为它会产生利益冲突。
利益冲突披露报告
(此表用于汇报过去已经披露的可能利益冲突的改变或任何新产生的利益冲突)
（总经理审核后，此报告所建议的处理办法将通过人力资源部返还给直接经理，由直接经理向该员工沟通并执行相应的行动。
此文件将保留在该员工的个人档案中。
）。