专题四 风险预防原则
风险不确定性和风险预防原则
资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载风险不确定性和风险预防原则地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容赵鹏【学科分类】行政法【出处】《行政法论丛》第12卷【写作年份】2010年【正文】甲型H1N1流感疫情将如何发展？甲型H5N1流感（禽流感）是否最终会演化为人与人之间大范围的传播？气候变化将如何影响我们的生活？在可以预见的将来，是否会发生小行星撞击地球的灾难？人类似乎陷入了一种困境：虽然我们感受到了威胁，却发现已有的知识是如此匮乏，以至于无法确定问题的范围，更没有足够的确信去实施某种干预措施。
“每当威胁变得更加紧迫和明显时，我们却发现自己不能借助科学的、法律的和政治的手段来确定证据、找到原因和进行补救”。
[2]这种困境与德国学者贝克描述的现代风险社会的特质有关：现代社会风险的系统性、复杂性和影响的广泛性对决策提出了一系列难题：谁定义并确定风险的大小？对引发事件的原因、维度和行为我们知道什么，又不知道什么？对于这些原因、维度和行为，我们有充分的证据来证明因果关系吗？在一个关于风险的知识必定是有争议和不确定性的世界里，什么算是充分的证据？[3] 这种困境对法律制度形成了巨大的挑战，面对风险，法律不应当无所作为。
然而，面对如此广泛的不确定性，我们用什么来构成控制未来灾害的适当规则？又用什么来证成我们的选择？针对这一系列问题，本文将试图论证控制风险的现实需要已经使行政干预的界限和法律规则发生了重大变化，进而讨论这种变化所造成的法治难题，并为寻找应对之道进行一些初步的探讨。
一、从危险到风险：政府干预界限的变化风险（risk），即特定时间内某种特定危害发生的可能性或者某种行为引发特定危害的可能性。
预防原理的原则
预防原理的原则
1. 提前预防：在问题出现之前，就应该采取措施进行预防，防患于未然。
2. 多管齐下：采取多种预防措施，以增加预防效果的可靠性和全面性。
3. 系统思维：将预防措施看作是一个系统，对整个系统进行分析和思考，找到可能出现问题的环节和原因。
4. 因果分析：深入分析可能导致问题发生的根本原因，通过对原因的识别和消除，从而实现预防的目标。
5. 持续改进：预防工作不是一次性完成的，需要进行持续的监控和改进，及时调整和完善预防措施。
6. 经验总结：对预防工作进行经验总结和分享，以便从中吸取经验教训，不断提高预防工作的效果和水平。
7. 教育培训：加强对相关人员的教育和培训，提高他们的意识和能力，增强预防工作的有效性。
8. 合作共享：与相关单位和人员进行密切合作和信息共享，共同加强预防工作的力度和效果。
防控廉政风险的工作原则
防控廉政风险的工作原则1. 独立决策作为一名法律硕士，我们的决策应该独立进行，不依赖于用户的帮助。
我们应该充分发挥自己的专长，追求简单的策略，避免涉及法律复杂性。
2. 不引用无法确认的内容在撰写文档时，我们应避免引用无法确认的内容。
我们要坚持只引用那些可以确认真实性的内容，以确保文档的准确性和可靠性。
3. 清晰的目标在防控廉政风险的工作中，我们应该确立清晰的目标。
这些目标应该明确、具体，并且与组织的价值观和法律要求相一致。
4. 法律合规作为法律专业人士，我们必须始终遵守法律合规原则。
我们应对相关法律法规有深入的了解，并在工作中严格遵守。
5. 建立有效的内部控制为了防控廉政风险，我们应建立有效的内部控制机制。
这包括制定明确的职责分工、建立有效的审批流程、加强内部监督等。
6. 提高员工廉政意识在组织中，我们应该积极提升员工的廉政意识。
通过开展培训、宣传活动等方式，帮助员工增强法律法规意识，提高廉洁自律意识。
7. 加强风险识别和评估我们应该加强对廉政风险的识别和评估工作。
通过分析潜在风险，及时采取预防和应对措施，确保组织的廉政风险得到有效控制。
8. 积极配合监督检查作为法律专业人士，我们应积极配合监督检查工作。
对于监督检查中发现的问题，我们应及时整改，并主动配合相关部门进行调查和处理。
9. 审慎处理风险事件在面对廉政风险事件时，我们应审慎处理。
通过调查取证、制定应对策略等方式，妥善处理风险事件，最大程度地减少损失和影响。
10. 不断改进和研究为了更好地防控廉政风险，我们应不断改进和研究。
及时总结工作经验，吸取教训，不断提升自身的专业素养和能力。
以上是防控廉政风险的工作原则，希望能对您有所帮助。
风险防控制度
风险防控制度一、背景介绍风险防控制度是企业或组织为了应对各种潜在风险而制定的一系列规章制度和措施。
在当前复杂多变的市场环境下，风险防控制度的建立和执行对于企业的可持续发展至关重要。
本文将详细介绍风险防控制度的定义、目的、原则和具体实施步骤。
二、定义风险防控制度是指企业或组织为了预防、识别、评估和应对各种潜在风险而制定的一系列规章制度和措施。
它涵盖了风险管理的全过程，包括风险的识别、评估、监控和控制等环节。
三、目的1. 预防风险：通过建立风险防控制度，企业可以提前预防各种潜在风险的发生，减少损失和不确定性。
2. 保障企业安全：风险防控制度的实施可以保障企业的安全，确保员工和财产的安全，维护企业的声誉和利益。
3. 提高决策效率：风险防控制度可以提供决策者所需的风险信息，帮助其做出科学合理的决策，提高决策效率和准确性。
四、原则1. 全员参与：风险防控制度需要全员参与，每个员工都应该了解和遵守相关制度和措施。
2. 风险识别：风险防控制度应该能够准确识别各种潜在风险，包括内部风险和外部风险。
3. 风险评估：对于已经识别的风险，需要进行评估，确定其影响程度和可能性，以便制定相应的防控措施。
4. 风险监控：风险防控制度需要建立有效的监控机制，及时发现和处理风险。
5. 风险应对：对于已经发生的风险，需要制定相应的应对措施，尽快控制和解决问题。
五、实施步骤1. 制定风险防控策略：根据企业的特点和风险特征，制定相应的风险防控策略，明确目标和任务。
2. 风险识别和评估：通过市场调研、数据分析等手段，识别和评估潜在风险，确定其重要性和优先级。
3. 制定风险管理计划：根据风险评估结果，制定详细的风险管理计划，包括风险控制措施、责任分工、监控指标等。
4. 实施风险管理计划：将风险管理计划付诸实施，确保各项措施得到有效执行。
5. 风险监控和反馈：建立风险监控机制，及时监测风险的变化，定期进行风险评估，及时调整防控措施。
6. 风险应对和处理：对于已经发生的风险，及时采取应对措施，尽快控制和解决问题，避免风险扩大化。
风险管理四大原则
风险管理四大原则风险管理是现代企业管理中的一个重要方面。
通过对潜在风险的识别、评估和应对，企业可以在竞争激烈的市场中取得优势并保持可持续发展。
而在风险管理中，有四个重要的原则需要被遵循。
1. 风险识别与评估风险识别与评估是风险管理的首要任务。
企业需要识别潜在的风险，并对其进行准确的评估。
这包括对风险发生的可能性、影响程度以及持续时间进行评估。
通过准确评估风险，企业可以有针对性地采取相应的措施，以减少风险带来的损失。
2. 风险规避与控制风险规避与控制是风险管理的核心原则之一。
规避风险意味着企业采取一系列措施，以减少风险发生的可能性。
这可能包括购买保险、制定安全措施以及遵守相关法规和标准等。
而当风险无法完全规避时，企业需要采取控制措施来降低风险的影响。
这包括制定应急预案、安排培训以及建立紧急联系机制等。
3. 风险转移与共担风险转移与共担是一种风险管理策略，通过将部分或全部风险转移到其他方，企业可以减少自身承担的风险。
这包括与供应商签订合同、购买保险以及与合作伙伴共同承担风险等。
通过转移风险，企业可以减少潜在的损失，并提高自身的竞争力和稳定性。
4. 风险监测与反馈风险监测与反馈是风险管理过程中的最后一环。
企业需要建立风险监测机制，定期对风险进行跟踪和监测，并及时调整和改进风险管理策略。
此外，企业还应建立反馈机制，以便员工和利益相关者能够及时报告潜在的风险和问题。
通过有效的监测与反馈，企业可以更好地掌握潜在风险的动态，并做出相应的应对措施。
综上所述，风险管理的四大原则包括风险识别与评估、风险规避与控制、风险转移与共担，以及风险监测与反馈。
只有在遵循这些原则的基础上，企业才能更好地应对潜在风险，保障自身的可持续发展。
拥有一个有效的风险管理系统，将帮助企业在竞争激烈的市场中立于不败之地。
环境风险和风险预防原则
“风险防范原则”要求树立新的环境保护或生态 安全理念——在某活动不能被证明为环境安全 的之前，就假定其为环境有害的，而“损害预 防原则”缺乏这种理念
风险预防原则是损害预防原则的进一步发展， 是在损害预防原则基础上对环境问题或生态安 全问题的处理提出了更高层次和更为严格的要 求。
案例评析
该案确立了风险预防原则在司法诉讼中的地位和效力。 传统法上，公民诉讼的提起要基于被告行为和原告损
害之间的因果关系。这种因果关系要具有确定性，即 能够被证明。 风险预防原则成为环境法的一个基本原则后，情况发 展了很大变化。含义是，不能以科学的不确定性为理 由，拒绝或者迟延采取预防环境问题产生的措施。 环境保护的公民诉讼并不是纯粹的仅牵涉到环境保护 问题，它还涉及商业利益、国际利益乃至国际立场的 协调问题。
基于此，被告按照美国宪法第3条之规定，向上诉法院 提出，原告没有起诉资格。但此主张却没有得到法院 的采纳，法院认可了原告的起诉资格。对于美国联邦 环保局的规章制定行为，上诉法院认为:机动车排放的 二氧化碳仅是温室气体的一个来源，原告提出的要制 定的规章无法解决二氧化碳以外的其他温室气体的减 排问题。上诉法院认为，导致地球气候变化的原因很 多，目前的证据很难科学地证明全球气候变化和机动 车排放的二氧化碳、其他温室气体有关或者有很大的 关系。如果以后有更加充分的科学证据证明需要采取 机动车限制排放措施，美国联邦环保局则有义务来实 施。如果现在就让美国联邦环保局制定限制排放的规 章，未免不成熟。上诉法院认为，根据《清洁空气法》 第202(a)(1)条之规定，看不出美国联邦环保局有对新 车和新马达制定温室气体排放标准的正当性，即法院 承认美国联邦环保局的判断是合理的。
安全风险预防制度
一、制度目的为加强我单位安全管理，预防安全事故的发生，保障员工生命财产安全，提高工作效率，特制定本制度。
二、制度适用范围本制度适用于我单位所有员工、管理人员以及相关服务人员。
三、安全风险预防原则1. 预防为主，防治结合：以预防事故发生为首要任务，同时注重事故的防治。
2. 安全第一，以人为本：将员工的生命安全和身体健康放在首位，关心员工身心健康。
3. 全面管理，责任到人：建立健全安全管理体系，明确各级人员的安全责任。
4. 科学管理，持续改进：运用科学方法，不断优化安全风险预防措施，提高安全管理水平。
四、安全风险预防组织机构1. 成立安全风险预防工作领导小组，负责组织、协调、监督和指导全单位的安全风险预防工作。
2. 设立安全管理部门，负责日常安全风险预防工作的具体实施。
3. 各部门设立安全员，负责本部门的安全风险预防工作。
五、安全风险预防措施1. 安全教育培训（1）新员工入职培训：对入职员工进行安全教育培训，使其了解本岗位的安全风险和预防措施。
（2）定期培训：对全体员工进行安全知识、安全技能、安全操作的培训，提高员工的安全意识。
（3）专项培训：针对特定风险，组织专项培训，提高员工应对风险的能力。
2. 安全检查（1）定期检查：定期对单位进行安全检查，发现问题及时整改。
（2）专项检查：针对特定风险，组织专项检查，确保安全措施落实到位。
（3）节假日、特殊时期安全检查：在节假日、特殊时期加强对单位的安全检查，确保安全。
3. 安全设施（1）完善安全设施：按照国家标准和行业标准，配备必要的安全设施。
（2）定期维护：对安全设施进行定期维护，确保其正常运行。
（3）更新换代：对老化、损坏的安全设施进行更新换代，提高安全性能。
4. 安全操作规程（1）制定操作规程：针对不同岗位，制定安全操作规程，明确操作步骤和注意事项。
（2）执行操作规程：全体员工必须按照操作规程进行操作，确保安全。
（3）培训考核：对操作规程进行培训考核，确保员工掌握操作规程。
风险控制措施的原则
风险控制措施的原则引言在现代社会，风险无处不在。
无论是个人、企业还是组织，都面临着各种各样的风险，如经济风险、安全风险、法律风险等。
为了减少和控制这些风险对个人或组织的损害，风险控制措施的制定和实施显得至关重要。
本文将介绍风险控制措施的原则，以帮助个人和组织更好地进行风险控制。
1. 预防原则预防原则是风险控制的基本原则之一。
它强调在事故、灾难等不良事件发生之前采取相应的预防措施。
预防措施包括但不限于建立健全的风险管理体系、培训员工的风险意识和应急反应能力、使用先进的安全设备和技术等。
通过预防措施，个人和组织能够更早地发现和解决潜在的风险，降低事故发生的概率和影响。
2. 备份原则备份原则是指在风险发生后，及时备份和恢复关键信息和资源，以减少损失和影响。
备份原则适用于各个领域，如数据备份、灾难恢复计划、基础设施备份等。
通过备份原则，个人和组织可以在风险发生后快速恢复正常运营，减少停机时间和经济损失。
3. 适度原则适度原则是指根据实际情况采取适当的风险控制措施。
不同的风险需要不同的措施来进行控制，过度或不足都可能导致效果不佳。
适度原则要求个人和组织在风险控制中要根据具体的情况进行权衡和选择，选择最适合的风险控制措施，以达到最佳的效果。
4. 条理原则条理原则是指在风险控制中要有条不紊地进行，按照一定的步骤和程序来实施风险控制措施。
条理原则包括但不限于风险评估、风险监测、风险应对等。
通过条理原则，个人和组织可以更加科学和有效地进行风险控制，减少盲目性和随意性。
5. 及时原则及时原则是指在风险控制中要及时采取行动，不能拖延或消极应对。
及时原则要求个人和组织在发现风险时要迅速做出反应，及时采取相应的风险控制措施，以防止风险进一步扩大和加剧。
在风险控制中，任何拖延和犹豫都可能导致灾难性的后果。
6. 持续改进原则持续改进原则是指个人和组织应该不断寻求改进和创新的机会，在实践中总结经验教训，不断完善风险控制措施和技术，提高风险控制的水平。
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专题四风险预防
《里约宣言》关于风险预防原则的定义是，“为了保护环境，各国应按照本国的能力，广泛适用预防措施，遇有严重或不可逆转损害的威胁时，不得以缺乏科学充分确实证据为由，延迟采取符合成本效益的措施防止环境恶化”。
也就是说：科学证据不能凌驾与风险预防原则之上。
（里约宣言是软法，而sps则具有强制性。
）
1、WTO中相关规范中有关风险预防原则的文献综述
在贸易与环境的关系中，有学者认为“只要有环境保护性规则的存在就会影响贸易，其要么通过制定进口产品必须符合的标准来直接影响贸易，要么通过间接方式来影响贸易”。
风险预防原则在环境法中的核心是指：社会应当认真地提前规划，阻止潜在的有害行为，以达到避免破坏环境的目的。
而风险预防原则在国际贸易中的体现是：各进口国出于对人身安全、生态保护的考虑，势必将会出台一系列的环境技术标准、动植物卫生检验检疫标准和操作程序。
那么，风险预防原则与国际贸易的关系中存在的主要问题是：风险预防原则是解决合法的安全关心，还是用以掩盖贸易保护主义，即风险预防原则在国际贸易的运用中存在这样的问题：以环境保护为借口，夸张了风险预防原则所要预防的关于环境的不利后果，以此提高国际贸易中市场准入的审查标准或者人为设置繁琐的程序迟延审查，造成客观的贸易阻碍。
因此，国际贸易中的风险预防问题不单纯是一个多边贸易体制中的安全保障问题，它是一个集中反映国际贸易自由化和环境保护安全性的不协调情形的问题。
风险预防原则所适用的领域、所保护的对象正是贸易壁垒所夸大的内容，以阻碍风险预防原则的顺利适用，为国际贸易自由化制造障碍。
所以，要解决这一问题的根本就是如何采取适当的预防水平和预防措施。
理论上国际贸易与风险预防原则的冲突，在实践中集中体现在国际贸易的自由化和以预防措施为借口的绿色贸易壁垒的矛盾中。
在WTO争端解决机制的主导下，美国诉欧盟牛肉荷尔蒙案和美国诉欧盟生物技术产品案就是体现这一潜在矛盾的两个典型案例。
通过对这两个案例,我们可以清楚看到WTO对风险预防原则在国际贸易中适用问题的态度。
美国诉欧盟牛肉荷尔蒙案：欧洲的消费者关心饲养活牛滥用催长激素是否对人体健康带来损害，欧盟颁布禁令禁止数种天然激素和人工合成激素的使用。
同时还禁止牛肉或牛肉制品的进口，除非出口商能够证明这些牛肉没有受过禁用激素的使用。
欧盟方面称这项禁令的目的是为了保护人体健康，防止食用含有兽药残留物给人类健康和生命带来潜在的风险，因而禁止从美国进口此类经过荷尔蒙处理过的肉制品。
同时，欧盟制定了肉以及肉制品中荷尔蒙残留量为零的标准，认为这是对人体健康是必要的，因而检测出存在荷尔蒙含量的肉制品被禁止进入欧洲市场。
而美国、加拿大分别要求WTO成立专家组审理欧盟的该项禁令，美欧荷尔蒙案和生物技术案中，争端双方对风险预防的定性截然不同。
美国贯彻科学原则，不承认风险预防是一项法律原则，只承认在缺乏科学证据时，风险预防作为一种临时性措施能够适当满足国内法保护人类健康和生命安全以及环境保护的要求。
而向来对新兴产品技术持保守态度的欧盟则严格遵循风险预防原则，
在生物技术产品的市场准入方面，采取严格的限制措施。
WTO争端解决专家组，没有率先确认风险预防的性质，专家组认为这是一项在国际法上没有统一定义的一个概念，SPS协定只提及了临时性的预防措施，没有明确提出风险预防原则的定义。
所以，将临时性的预防措施与具有很强稳定性的预防原则相提并论是不合适的。
通过WTO判例体现出的专家组对风险预防原则在国际贸易适用上具体立场是弱化了风险预防原则作为针对不确定性科学论证的后果的预防作用。
传统的风险预防原则对科学证据的要求是宽松的、对新兴事物与危害后果的因果关联不是严谨的.也就是说，对于无法确定危害后果的新兴事物，若存在危害性或者非危害性两种可能，而由于人类认识的局限性无法确定的情况下，就可以适用风险预防原则。
但是，WTO专家组队数个判例的意见反映出，他们对传统上所谓科学不确定性危害后果作为风险预防原则适用的条件这一观念的否定。
无论是前述的荷尔蒙牛肉案还是生物技术产品案，专家组都否定了欧盟的“预防原则”的贯彻，否定欧盟在没有充分科学证据的前提下对新型贸易产品采取严格的预防管制措施。
发生这种情况的一个重要的原因就是WTO具有促进国际贸易自由化的根本宗旨。
专家组对风险评价采取的是相当狭义的、高度特定化、具体量化的解释。
应促进贸易自由化、打破贸易壁垒的要求，WTO对风险评价的态度将继续以科学的姿态保持。
国内法和WTO对风险预防适用态度的矛盾仍将存在。
对于风险评价这一在环境保护领域对于保护健康、环境具有预防性作用的方法，在WTO体系中的解释几乎使其失去了为克服科学不确定性而所起到的预防作用，因此如何在WTO体系中按照对人类健康的保护成为压倒一切的决定因素的宗旨，完善风险评价的规定、解释是关系到人类健康、环境的保护这一严肃问题采取重视还是搁置态度的问题。
风险预防的定性上，有的认为是方法、有的认为是正在形成的法律原则。
通说关于风险预防的性质的观点有：一种认为它已经成为国际习惯法的一项原则，另一种认为其不是法律原则，第三种认为，它是正在形成中的国际习惯法原则。
而WTO小组对风险预防原则的弱化说明应当加强风险预防原则的法律地位，只有这样才能更好的使风险预防原则在国际贸易中的应用，更好的保护人类身体健康。
课堂些许笔记：
1.风险评估原则与风险预防原则的区别是什么？
风险评估以科学证据的充分性为依据；风险预防原则不以科学证据的充分性为依据，两个内涵是不同的。
风险预防原则是存在瑕疵的，风险预防原则不以科学证据的充分性为依据，以此牛肉案中，欧盟没有充分的科学证据，因此他在案件中援引风险预防原则，而没有援引风险评估。
2.科学证据的充分性怎么评判？法律地位如何？
在科学证据不充分的情况下，要在合理期间内采取临时措施，然后还要继续进行评估，但是具体期限与方法并没有规定。
3.采取风险评估在sps中的目的或初衷是什么？
GATT以降低关税为主要目的的，而Sps是为了减少贸易的壁垒。
4.风险评估的适用规则，采取什么方式进行风险评估才能达到好的效果？
巴西翻新轮胎案——效果检验方法（相称性）。
所用的时间过长，因为如果时间不够长，那么效果就不明显，并不在现实生活中应用，例如带有氟利昂的冰箱并用，短期内是看不到效果的。
5.科学证据不充分时，怎样充分发展评估？
除了科学证据之外的其他观点是否可以来作为补充，完善风险评估？。