业务部内审检查表
2015版内审检查表
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审核组长
黄乾海
部门主管确认
魏明
审核日期
12-10
内审检查表
审核部门: 总经理 内审员: 洪亮 受审人员: 魏明
序号
条款
审核内17
10.1
组织有无确定并选择改进机会, 是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施, 以满足顾客要求和增强顾客满意。
√
√
7
5.2
1) 公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？ 与公司宗旨是否一致？
2) 质量方针是否体现了企业的宗旨及质量承诺, 符合两个承诺一个框架？
3) 是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？
4) 有无形成文件？ 如何宣贯？
4) 有无形成文件？如何宣贯？
管理方针与公司宗旨保持一致,确定并在手册中形成文件信息。
2）输出是否适宜？
2）输出是否适宜？
管理体系文件包含了管理手册、程序文件、管理制度、管理规范、岗位说明书、作业指导书等与组织的体系管理基本适宜。
√
√
14
9.1.1
1）有无确定需要监视测量的对象？
2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
3）监视测量的时机是否明确？
4）有无确定分析评价的时机？ 能否确保体系的符合性？
√
审核组长
黄乾海
部门主管确认
魏明
审核日期
12-10
内审检查表
审核部门: 行政部 内审员: 黄乾海 受审人员: 邓富荣
序号
条款
审核内容
审核记录
判定
MAJ
MIN
OK
1
5.3
ISO14001内审检查表-业务部门
以前内审或外审时产生的不符合项(观察项)，是否有再次发生的现象？
4.5.3
受审部门主管：审核员：管理代表：
4.3.1/4.3.3
3
适用的环境法律法规及其他要求是否有识别？是否运ห้องสมุดไป่ตู้到活动、产品和服务中？
4.3.2
4
是否对从事可能具有重大环境影响的工作的人员进行环保方面的教育？（例如：针对购买环保材料的人员、化学品管理人员,有培训计划、培训教材、培训记录等）
4.4.2
5
是如何在部门内部宣导环境信息的?是如何将本公司环境信息传达给供方的?
且是如何确保供应商提交给sks的产品是符合sks环境关联物质管理标2化学品供应商是否具备法律法规规定的相关资质
ISO14001内审检查表-业务部门
受审部门：业务部审核日期：
序号
审核内容
涉及要素
审核事实记录
判定结果
受审人员
1
环保方针是否均有传达?
4.2
2
(1)本部门的环境因素是否识别完整？ (2)对本部门的重大环境因素是否按照管理方案或改善控制措施进行管控？
4.4.3
6
(1)环境体系文件是否为最新版本？ (2)资料、记录是否保存完好？使用的环境宣传资料是否为最新版？ (3)供方提供的环境资料的保存是否符合规范?
4.4.4/4.4.5/4.5.4
7
是否按2007年度供应商监查计划实施监查?监查实施记录？是否将不符合反馈至供应商改善?
4.4.6
8
(1)企业活动中要使用到的成形、包装等材料，应优先购买环保产品，是如何实施的？且是如何确保供应商提交给SKS的产品是符合SKS《环境关联物质管理标准》的？ (2)化学品供应商是否具备法律法规规定的相关资质?
内审检查表(业务部)
11.2.1应当按照有关法规要求建立医疗器械不良事件监测制度，开展不良事件监测和再评价工作，保持相关记录。
查看不良事件监测控制程序
查看售后服务控制程序
9.3.2应当规定售后服务要求并建立售后服务记录，并满足可追溯的要求。
查看售后服务控制程序
9.5.1应当建立顾客反馈处理程序，对顾客反馈信息进行跟踪分析。
查看程序文件
内审检查表（业务部）
编号：修打
「号：序号：
受审部门
日期
审核员
规范章节
审核内容
审核方法
审核记录
不合格品控制
10.1.1应当建立不合格品控制程序，规定不合格品控以返工的，企业应当编制返工控制文件。返工控制文件应当包括作业指导书、重新检验和重新验证等内容。
查看返工控制文件
10.4.2不能返工的，应当建立相关处置制度。
查看不合格品控制程序
不良事件监测、分析和改进
11.1.1应当指定相关部门负责接收、调查、评价和处理顾客投诉，并保持相关记录。
内审检查表（业务部）
编号：修订号：序号:
受审部门
日期
审核员
规范章节
审核内容
审核方法
审核记录
采购
6.1.1应当建立采购控制程序。
查看采购控制程序
6.1.2应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性标准的相关要求。
查看采购控制程序
6.2.1应当根据采购物品对产品的影响，确定对采购物品实行控制的方式和程度。
查看销售记录
9.2.1直接销售自产产品或者选择医疗器械经营企业，应当符合医疗器械相关法规和规范要求。
查看销售控制程序
内审检查表internal-audit-checklist
识别任何问题并提出必要的措施
输出
绩效
8
是否保持评审结果及任何必要措施的记录？
人员
输出
9
为确保设计和开发输出满足输入的要求，组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行验证?并保持验证结果及任何必要措施的记录？
输出
10
为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认并在产品交付或实施之前完成？
内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力进行的检验,试验或校准服务?
设施
10
组织的实验室范围是否包括在质量管理体系中，并符合规定的技术要求？
方法
11
为组织提供检验,试验或校准服务的外部实验室是否有定义的范围、能力并符合下列要求
—通过ISO/IEC17025或相等的国家标准认可
—必须有证据证明外部实验室可以被顾客接受
过程名称：管理评审（MP2）
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否按计划评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性？，并保持记录?
方法
输入
2
管理评审是否包括过程绩效／质量目标的评审?
绩效
3
组织的管理评审输入是否包括所有必要内容？
输入
4
组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。
设施
8
是否采用多方论证的方法制定工厂，设施及设备的计划，以尽量减少材料的转移和搬运，优化对场地空间的增值利用,便于材料的同步流动?
输出
9
是否制定评价现有操作和过程有效性的方法？
绩效
10
是否为达到产品符合要求所需的工作环境？
2023年内审检查表
2023年内审检查表一、概述2023年内审检查表旨在对企业在该年度进行内部审核时需要考虑的关键事项和要素进行全面梳理和检查。
本检查表旨在帮助企业全面评估其内部运营、管理和合规性，并提供改进和发展的建议。
二、内审主题1. 组织架构和职责- 检查企业的组织架构是否适应当前的业务发展和管理需求。
- 评估各职能部门的职责划分是否清晰明确。
2. 内部流程和程序- 检查企业内部各个流程和程序的规范性和有效性。
- 评估流程和程序对业务运作的影响和支持程度。
3. 合规体系- 评估企业的合规体系是否健全。
- 检查与各类法规和标准的符合情况。
4. 内部控制- 检查企业内部控制体系的有效性和完整性。
- 评估内部控制体系对风险管理和预防操作失误的作用。
5. 风险管理- 评估企业对潜在风险和机遇的识别和管理能力。
- 检查企业的风险管理措施是否得到有效执行。
6. 营运效益- 评估企业的运营效率和效益水平。
- 分析企业的资源利用情况和流程改进潜力。
7. 知识管理与持续改进- 评估企业对知识的获取、利用和传递能力。
- 检查企业的持续改进机制和实施情况。
三、检查方法1. 文献审查- 通过查阅企业的制度文件、规范文件和相关记录，评估企业的合规性和制度完整性。
2. 实地观察- 到企业现场进行实地观察，了解企业的运营情况和内部流程。
3. 交流访谈- 与企业内部的管理人员和员工进行交流访谈，了解他们的工作职责、挑战和建议。
4. 数据分析- 对企业的关键业绩指标进行数据分析，评估企业的运营效益和控制状态。
四、检查结果1. 缺陷和问题- 对于发现的缺陷和问题，记录并明确责任人。
- 提供改善建议和措施，以便企业能够解决问题并提高内部管理。
2. 优点和建议- 评估企业的管理实践，发现表现优秀的方面并提供肯定和鼓励。
- 提供进一步改进的建议，以便企业能够不断提高运营效率和管理水平。
五、总结2023年内审检查表是企业内部审核的重要工具，通过对组织架构和职责、内部流程和程序、合规体系、内部控制、风险管理、营运效益以及知识管理与持续改进等方面进行评估，帮助企业了解自身的运营状况和管理水平。
业务部内审检查表
序号
检查内容
涉及要素
内审检查表
检查方法
1
营销部人员是否知道并理解本 公司的质量方针？
质量目标是否分解到营销部， 2 客户满意度是否达到，客户投
诉目标是否达到？
5.2 6.2.1
询问1-3名营销部人员本公 司的质量方针
查看营销部门的质量目标； 查看《客户满意度统计分析 表》。
3
营销部人员是否明确工作及职责 范围？履行职责是否完善？
ห้องสมุดไป่ตู้检查结果
判定
出货是否有相关表单，是否有 9 送货单？有无经手人签字确
认？
10
是否有客户的财产交由营销部 门保管？
8.5.1
了解出货流程；查看送货单 和相关表单1-3份。
8.5.3 询问是否有客户财产清单
11
当客户发生退货时如何处理？ 不合格品的处理方式？
是否向客户发出《客户满意度统 12 计分析表》回收存档交作出分析
问责任人营销部的职责是什
5.3
么？履行职责的情况和相关
证据。
询问营销部人员顾客有那些
4.2
要求？有没有形成书面统
计？
查看《合同评审》3-5份
8.2.3 8.2.1
查看一般合同评审和特殊合 同评审
查看书面通知3-5份客户订 单评审记录或订单变更通知 记录
询问负责人与客户沟通的沟 通方式？并查看3-5份客户反 馈意见的处理记录。
处理？
是否收集客户的相关数据，并 13 对客户要求和满意度进行数据
分析？
8.7 9.1.2 9.1.3
抽查2-3份《客户退货跟踪处 理单》流程是否符合要求
查《客户满意度统计分析表 》3-5份，并问负责人收到《 客户满意度统计分析表》后 如何处理。
CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(业务部)
4.5.4
合同评审
检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。对要求、标书、合同的偏离、变更应征得客户同意并通知相关人员。当客户要求出具的检验检测报告或证书中包含对标准或规范的符合性声明（如合格或不合格）时，检验检测机构应有相应的决定规则。若标准或规范不包含决定规则内容，检验检测机构选择的决定规则应与客户沟通并得到同意。
2、查报告发放记录，看是否符合《检验检测结果发布程序》的要求。
ห้องสมุดไป่ตู้内审员签字：
责任人签字：
内部审核检查表
受审核部门：业务发展部审核员：陪同人员：审核日期：
序号
条款号
条款要求
审核方法
审核结果记录
评价意见
1
4.5.3
文件控制
检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的标识、批准、发布、变更和废止，防止使用无效、作废的文件。
1、查部门文件控制记录（如编制、审核、批准、发放、保管、修订、废止、回收等记录）是否符合要求。
2、查顾客满意度调查记录。
4
4.5.25
结果传送和格式
当用电话、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果时，应满足本标准对数据控制的要求。检验检测报告或证书的格式应设计为适用于所进行的各种检验检测类型，并尽量减小产生误解或误用的可能性。
1、查是否存在违反《检验检测结果发布程序》的规定向外发布检测结果数据事件发生；
查《标书、合同评审程序》和《合同评审记录》，看客户委托协议或合同是否规范组织进行了评审。
3
4.5.7
服务客户
检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，包括：保持与客户沟通，对客户进行服务满意度调查、跟踪客户的需求，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。
内审检查表表填写范例
Q3/8.2.2—03 审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
3 / 27
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
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Q3/8.2.2-03审核检查表序号
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
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Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
23 / 27
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
25 / 27
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
27 / 27。
质量管理体系内审检查表(业务部)样板
8.5.1持续改进 8.4数据分析
质量管理体系内部审核检查表
审核的项目、证据及方法 1.如何保持与顾客的沟通，有哪些内容和方式?
审核结果 合格 轻度 重度
2.是否收集顾客意见或投诉，是否反馈和处理，使顾客满意？
1.顾客满意度是如何取得？调查哪些方面的内容？调查获得的 信息如何处理？查看顾客满意度调查表 2.当顾客对公司哪一方面不满意时，业务部采取了哪些改进措 施以达到顾客满意？ 1.是否保存了相关的质量/环境管理体系相关记录？
审核部门： 业务部 审核员: 涉及要素及条款号 5.5.1职责权限 5.3质量方针
5.4.1质量目标
质量管理体系内部审核检查表
审核的项目、证据及方法
本部门的人员的职责权限是否得到规定和沟通?责任分工是否 明确？询问并查看文件
请问公司质量方针是什么？如何理解其涵义？ 1.公司本年度的质量目标是什么？ 2.业务部本年度的质量目标有哪些？实施状况如何? 3.是否定期对品质目标的完成情况进行监测。（提供相关记 录） 4.当分解到本部门的目标未达成时您又采取了哪些措施？
2.对于无顾客书面要求的产品，有无确认证据
3.当产品要求发生变更时，相关文件是否被即时更改？相关人 员是否了解更改情况？ 4.是否监控合同交付情况？对不能如期交付的合同业务部是否
不合格记录
审核方法
FORM-QAD-09-A1
审核部门： 业务部 审核员: 涉及要素及条款号 7.2.3顾客沟通
8.2.1顾客满意
2.查看所使用的记录是否被编号，并为最新版本？
3.记录的保管是否适宜，是否能在记录保管场所迅速找到所需 的记录？
4.记录的填写是否规范？是否有记录者签名？
请问业务部在增强顾客满意方面做了哪些改进？
新版内审检查表(完整版本含审核记录)
QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。
√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。
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见合ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ规定
本公司建立了售后服务部，对口解决客户产品品质疑问和维修活动．
顾客满意8.2.1
1.是否对顾客满意度信息进行收集?
2.是否对顾客满意测量数据进行数据分析?
3.评价和措施的效果如何?
查看相关记录
有进行客户满意度信息进行收集．
不能提供客户满意度调查分析数据
编制人:审核人: FM-MR-005
内部质量审核检查表
审核部门:业务部
审核员:
审核日期:
标准条款:
问题点
审核方法
审核记录
与顾客有关的过程7.2
1.是否在向顾客做了提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？
2.评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3.评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
3.评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？4.评审的结果是否得了落实，评审是否有效果？
询问
查看相关记录
查市场部在接受定单前有进行了合同或定单评审．
评审内容符合标准要求，
评审结果有保持记录
评审结果得到了落实并有效实施．
交付及交付后活动的实施7.5.1f
1.交付是如何规定的？
2.交付的记录？
3.售后服务如何规定？