环评项目技术管理办法

山东济宁**评估咨询有限公司文件

济发[2010]3号

山东济宁**评估咨询有限公司

关于印发《环评项目技术管理办法（试行）》的通知

各部门、分部，各关联机构：

为加强公司环评项目技术管理工作，根据公司实际需要，现将《环评项目技术管理办法（试行）》印发你们，望认真遵照执行。

附：《环评项目技术管理办法（试行）》

二○一三年五月十日

主题词：环评技术管理办法通知

校对：艾西打印：刘能共印32份

环评项目技术管理办法(试行)

为了进一步提高技术管理水平和风险责任意识，实现公司可持续发展，现根据公司有关

技术管理制度对环评报告技术管理细则作如下规定。

一、项目审核流程

所有环评项目必须经由公司软件系统进行登记、审核、编号、盖章。其中审核流程包括报告撰写与自查，报告二审、报告三审、二审复核。

二、有偿审核制度

负责报告审核的二审、三审人员均计提审核费，审核费以审核工作量为计算基数，不论报告是否出具均按本规定计提审核费，同一项目不重复计提。具体方案按公司现行绩效考核方案执行。领取审核费的审核人员应承担相应的报告质量风险责任。

三、审核人员

环评报告审核由技术部、技术部授权审核部门（环评部、条件成熟的分部）共同承担，审核人员名单根据公司环评业务拓展、人员调整情况确定，每年可根据实际情况对审核人员名单进行调整。技术部根据需要不定期举行二审上岗考试，有意向成为二审人员的正式员工可以报名参加考试，考试通过者具有二审资格。

2013年各环评执业部门对口审核人员暂定如表1。

表1 2013年各环评执业部门对口审核人员一览表（暂定）

1、报告撰写与自查

报告撰写人为报告质量的主要责任人，在报送二审审核前应对报告质量进行自审，形成报告初稿提交二审审核。新员工及公司其他业务转正人员需通过公司内部的环评业务从业资格考试方可独立编制环评报告，未经考试或考试不合格的业务人员独立编制的报告审核人员一律不予受理。

2、二审审核

二审人员在接到报告初稿后需在一个工作日内（24h）出具审核意见，并根据技术要求对报告质量进行评分。审核过程中的问题由报告撰写人和二审人员直接沟通。

若未能在要求时间内出具审核意见，则对二审人员处以扣罚一半审核费处罚。已授权环评二审审核权限的分公司环评报告二审由分公司相应人员负责，未授权环评二审审核权限的

分公司环评报告二审可联系其他部门二审人员负责。

3、三审审核

根据报告评审级别与审核方法，三审审核分为以下三种形式：三审人员函审、内部会审、专家外审。根据项目审批级别和复杂程度，将需经省环保厅审批项目及我公司新开展业务范围报告书定为内部会审或专家外审。其他类型项目可由三审人员函审。三审人员亦可根据审核项目的复杂程度，提出内部会审或专家外审。审核方法可根据项目特殊情况和人员情况调整执行。

3.1三审人员函审

函审的环评报告由执业部门对口三审审核人员函审。三审人员在接到二审修改稿后需在一个工作日内（24h）出具审核意见，并根据技术要求对报告质量进行评分，同时对二审的严格规范性进行评分。

若未能在要求时间内出具审核意见，则对三审人员处以扣罚一半审核费处罚。

3.2、内部会审

需内部会审的项目，由相关人员提前一个工作日征询相关审核成员，并在一个工作日（24h）内召开内部评审会。报告撰写人应于开会前一个工作日（24h）将待审项目发至参会审核人员审核。参会人员包括：3~4位有审核资格人员、该项目二审人员、报告撰写人及项目承接人，内部会审应出具书面审核意见。内部会审具体安排见附件1“内部会审实施细则”。

3.3、外聘专家审核

需外聘专家审核的项目，由相关人员联系外聘专家外审（环评部执业项目由环评部技术组联系外聘专家，分公司执业项目由技术部联系外聘专家外审）。专家审核费用由执业部门承担。审核过程中的问题由报告撰写人和专家直接沟通。外聘专家意见分别由环评部技术组或技术部上传至软件系统登记，完成三审登记流程。

三审人员不得兼任同一项目的二审和三审工作。

4. 二审复核

根据三审意见修改后的报告由二审人员复核，若二审人员复核时对意见有异议，由二审人员与三审人员沟通后，共同决议。二审人员确定报告修改到位后签发项目，审核流程结束。

具体报告审核流程见附件2“审核流程图”。

五、审核质量考核

1、报告撰写与自查考核

二审人员和三审人员对照《报告质量评分表》对报告初稿进行打分，按照二审、三审对

报告的评分的最低分作为质量考核的标准，若高于公司内部规定的业务合格分上限（89分），按照每分50元对报告撰写人进行奖励；报告评分若低于公司内部规定的业务合格分下限（80分），按照差额累计的方式对报告撰写人进行扣罚，罚款从报告撰写奖金中支付，以撰写奖金全额为限，具体标准为：80-89分，合格；70-79分，每分扣10元；60-69分，扣除绩效一半；60分以下：扣除全部绩效。奖励和扣罚的项目，需由审核人出具打分表并写明加分和扣分原因。奖励和扣罚费用由执业部门自行承担或处理。

2、二审质量考核

三审人员根据《审核质量评分表》对二审工作质量进行打分。环评部会审及外聘专家外审项目三审由内部会审参会审核人员或外聘专家进行三审并打分，由环评部技术组在公司软件系统上完成三审审核签发流程。分公司报告书三审由外聘专家进行三审并打分，由技术部在公司软件系统上完成三审审核签发流程。

二审审核等级判定为：10分：奖励二审人员200元；8分：合格；6分及以下：不合格，扣除二审人员审核费200元。奖励和扣罚的项目，需由审核人出具打分表并写明加分和扣分原因。奖励和扣罚费用由执业部门自行承担或处理。连续两次二审考核评分不及格，取消二审人员资格。

3、报告撰写人与审核人员应严格按照职责编制、审核报告，做到客观公正。报告撰写人和审核人员职责见附件3；

4、环境影响报告表编制及审核规范按照山东济宁**评估咨询有限公司《环境影响报告表编制及审核规范（暂行办法）》执行（详见附件4），评分表见该规范中附表1、附表2。

5、环境影响报告书编写审核技术规范按照国家相关法律法规及技术导则执行，评分表见附件5、附件6

六、定期考核

1、监督检查委员会（技术）年度考核

永业行监督检查委员会（技术）每年度对各类报告进行随机抽查，环评类报告抽查及奖惩按照公司技术管理制度及本办法的相关规定执行。

2、年底上报优秀报告考核

每年由技术组根据项目敏感程度、报告质量对环评优秀报告进行评选。根据环评业务情况筛选出若干优秀报告作为公司业绩上报至环保部。对于评选出的优秀报告将对报告撰写人进行奖励，报告表优秀模版奖励200元，报告书优秀模版奖励500元。

3、事故处罚

报告对外出具后或在公司内部检查中，发现工作责任事故或技术事故，由人力资源部、技术部会同监督检查委员会（技术）分管委员认定事故程度并拟定处罚意见，各流程执行人和负责人按事故责任大小分别承担相应责任。

1）、根据事故出现问题的项目流程及问题产生的缘由划分，事故分为技术事故和工作责任事故两大类。根据事故大小及造成的影响程度，分为错误、重大错误、一般事故和严重事故四种。

2）、一年内连续两次出现重大技术事故或重大工作责任事故的主要责任人（部门或分部负责人）除执行附表所示处罚措施外，另扣减绩效10000元。两年内连续出现两次以上重大技术事故或重大工作责任事故的主要责任人（部门或分部负责人）除执行附表所示处罚措施外，另扣减绩效30000元。

3）、相关部门应在事故发生后三天内应提交事故发生的情况说明书至人力资源部，人力资源部接收后会同技术部部对事故进行调查、取证，并分析原因，与技术监督委员会分管委员讨论后拟定处理意见。

4）、技术事故的具体认定依据表2进行，工作责任事故的具体认定依据公司技术管理制度相关规定进行。情节不完全吻合者，参照执行。

5）、对事故责任人的处理分为两级进行，错误和重大错误由人力资源部、技术部会同监督检查委员会（技术）分管委员根据本规定进行处理，由监督检查委员会（技术）常务副主任委员签发《事故通知书》；一般事故和重大事故由监督检查委员会（技术）讨论，副主任和主任委员同时签发《事故通知书》。《事故通知书》下达事故责任人后3日内无异议的，公司行文处理。

6)、事故责任人对事故的认定有不同意见的，可在接到《事故通知书》之日起3日内，向监督检查委员会（技术）提出书面申请予以复议。监督检查委员会（技术）在接到申请之日起7日内，应对事故进行复查、复议，并以书面形式将结果通知申请人。

七、其他事宜

档案管理等其他技术管理要求参照公司技术管理制度相关规定执行，本文自下发之日起开始生效，如有与之前相关文件不一致的内容，以本通知为准。

附件：

附件1 内部会审实施细则

附件2 审核流程图

附件3 报告撰写人和审核人员职责

附件4 环境影响报告表编制及审核规范

附件5 环境影响报告书质量评分表（二审、三审）

附件6 环境影响报告书二审质量等级评分表

附件1

内部会审制度实施细则

一、内部会审审核成员确定及职责

内部会审人员由环评二审、三审人员组成。负责公司环评的技术监督及报告审核等基础工作。具体体现在参与技术预审会，提出审核意见；担任报告抽查活动评审；对部门技术管理进行监督提出合理化建议。

二、内部会审流程

1、会议安排

审核项目提交申请三审时，根据项目具体情况，安排由专家外审或者召开内部会审。确定召开内部会审的项目由技术部或环评部技术组（环评部自行安排）通知内部会审相关人员，在一个工作日（24h）内安排到位。

2、会议组织

内部会审由技术部或环评部技术组（环评部自行安排）负责组织。从内部会审成员中挑选3~4人组成评审小组（报告书最少4人），会上对报告评议。报告撰写人于开会前一个工作日将报告发至参会人员审核，并在会中对项目情况进行汇报，参会审核人员提出修改意见，并由会议主持者将意见汇总以书面形式出具评审意见，参与人员签字。

3、参会人员

参会人员如下：3~4位有审核资格人员、该项目二审人员、报告撰写人及项目承接人。

4、会议准备

技术组于会议组织好参会人员后将预评审项目电子档发至各参会人员。报告撰写人打印报告在会上发予参会人员（人手一份，附件附图可只准备一份）。

5、会议时间

报告表汇报时间控制在10分钟以内，报告书汇报时间控制在30分钟以内。

报告表内部会审时间控制在1小时以内，报告书内部会审时间控制在3小时以内。

6、费用

内部会审审核人员费用按照公司现行绩效考核方案中三审级别计提，由项目执业部门承担。

附件2

审核流程图

附件3

报告撰写人和审核人员职责

为明确项目撰写和审核中的权责，对项目撰写和审核人员的职责做出一下规范。

报告撰写人职责

1.勘察现场收集项目资料，填写现场勘察表（见附表1）。

2.按照技术导则和国家相关政策法规的要求编写报告，报告编制应避免以下错误

（一）建设项目工程分析出现较大失误；

（二）环境现状描述不清或环境现状监测数据选用有明显错误；

（三）环境影响识别和评价因子筛选存在较大疏漏；

（四）环境标准适用错误；

（五）环境影响预测与评价方法不正确；

（六）环境影响评价内容不全面、达不到相关技术要求或不足以支持环境影响评价结论；

（七）所提出的环境保护措施建议不充分、不可行；

（八）环境影响评价结论不明确；

（九）环境影响报告不符合国家法律、法规、产业政策等。

3.对报告进行自查，杜绝计算、拼写和粘贴错误。

4.根据公司三级审核意见对报告进行修改。

5.根据环保局和评估中心意见对报告进行修改。

6.打印装订报告及报告存档。

二审人员职责

1.核实项目概况和周边环境是否调查清楚。

2.核实报告工程分析和污染源分析是否清楚正确。

3.核实报告预测分析方法和所用标准是否符合技术导则和国家相关政策法规的要求。

4.核实项目产业政策、选址和规划是否符合国家要求。

5.核实报告中的环保措施是否可行。

6.核实报告公众参与合法性、有效性、代表性、真实性、完整性；核实是否需要做团体

公参。

7.核实清洁生产分析结论可信性，分析方法是否可行，有行业清洁生产技术标准的是否

对照相应行业标准进行分析。

8.核实报告中是否有计算、拼写和粘贴错误。

9.核实图件、附件是否符合要求。

10.对报告质量进行打分。

11.二审人员负责复核项目撰写人是否按照三审、外聘专家意见和内部会审意见修改报告

的工作。

三审人员职责

1.进一步核实项目概况和周边环境是否介绍清楚。

2.进一步核实报告工程分析和污染源分析是否清楚正确。

3.进一步核实报告预测分析方法和所用标准是否符合技术导则和国家相关政策法规要

求。

4.进一步核实项目产业政策、选址和规划是否符合国家要求。

5.进一步核实报告中的环保措施是否可行。

6.进一步核实报告公众参与合法性、有效性、代表性、真实性、完整性；核实是否需要

做团体公参。

7.进一步核实清洁生产分析结论可信性，分析方法是否可行，有行业清洁生产技术标准

的是否对照相应行业标准进行分析。

8.进一步核实图件、附件是否符合要求。

9.对二审的严格规范性和报告质量进行打分。

附现场图：包括本项目建设地块现状照片，四周照片，主要敏感点及周边污染企业照片，改扩建项目附上现有环保措施照片及排污点照片

附件4

环境影响报告表编制及审核规范

（暂行办法）

山东济宁**评估咨询有限公司

Hubei Realhom Appraising & Consulting Co., Ltd

编制日期：2010年04月

编制说明

（一）为了规范我公司环境影响报告编制及审核工作，根据环保部门对环境影响报告表编制的相关要求，特制订环境影响报告表编制及审核规范。

（二）本规范主要内容包括报告表编制及审核要点、审核扣分细则。

（三）报告表编制和审核要点按照要点的风险等级分为三大类，A类项目产业政策及规划可行性相关要点，B类技术可行性要点，C类文本可行性要点。

（四）本规范适用于山东济宁**评估咨询有限公司出具的环境影响报告表编制及审核工作。

（五）本规范所涉及法律、法规及标准导则适用最新版本。

一、报告编制及审核要点

建设项目环境影响报告表

（规范内页）

项目名称：

建设单位(盖章)：

山东济宁**评估咨询有限公司

Hubei Realhom Appraising & Consulting Co., Ltd

编制日期：2013年01月

国家环境保护部

《建设项目环境影响报告表》编制说明

《建设项目环境影响报告表》由具有从事环境影响评价工作资质的单位编制。

1.项目名称──指项目立项批复时的名称，应不超过30个字（两个英文字段作一个汉字）。

2.建设地点──指项目所在地详细地址，公路、铁路应填写起止地点。

3.行业类别──按国标填写。

4.总投资──指项目投资总额。

5.主要环境保护目标──指项目区周围一定范围内集中居民住宅区、学校、医院、保护文物、风景名胜区、水源地和生态敏感点等，应尽可能给出保护目标、性质、规模和距厂界距离等。

6.结论与建议──给出本项目清洁生产、达标排放和总量控制的分析结论，确定污染防治措施的有效性，说明本项目对环境造成的影响，给出建设项目环境可行性的明确结论。同时提出减少环境影响的其他建议。

7.预审意见──由行业主管部门填写答复意见，无主管部门项目，可不填。

8.审批意见──由负责审批该项目的环境保护行政主管部门批复。