外部提供的过程、产品和服务的控制程序
QP080500-外部提供过程产品和服务的控制过程-IATF16949程序文件
AAA 有限公司外部提供过程、产品和服务的控制过程文件编号： QP080500 发布日期： 2022.01.01 制定单位：采购部文件版本： 1.0生效日期： 2022.01.01人事行政部采购部品技部生产部分发单位业务部修订记录版次1.0 修订日期2022.1.01修订内容依据 IATF16949:2022 版本要求，新出登录者核准/日期审核/日期制定/日期受控章受控AAA 有限公司体系文件名称IATF16949 质量体系外部提供过程、产品和服务的控制过程页数文件编号1/14QP0805001. 目的：评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动的控制，确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。
2.范围：合用于本公司选择的向本公司提供过程、产品和服务的外部提供方，如：产品的分件和原材料的外部提供方、物流服务方、包装物的外部提供方、检定或者校准的外部提供方、试验测试外部提供方、返工及挑选、预装配、排序、分组等服务方、产品表面处理的外部提供方、模具及检具外部提供方、顾客现场服务等。
3.定义：3.1 外部提供方：提供产品或者服务的个人或者组织。
外部提供方的例子可能是产品/服务或者信息的生产商、经销商、零售商或者供应商。
外部提供方可能来自于组织内部，也可能来自于组织外部；用于合同的目的，外部提供方有时候也称为承包商。
3.2 采购信息：对采购产品要求的信息，这些信息包含了对产品及外部提供方的双层要求。
3.3 外包过程：外部供方履行的一部份本公司的功能 (或者过程) 。
AAA 有限公司体 系文件名称IATF16949 质量体系外部提供过程、产品和服务的控制过程页 数 文件编号2/14 QP0805004.流程：流程 外部提供方 寻访/调查N评鉴 审核Y合格供方登录采购供方业绩的控制和监视供方定 期考核N供方的辅 导与发展N合格供方撤销权责单位采购部采购部 品技部采购部采购部 业务部 生产部 采购部 品技部 生产部 采购部 品技部 品技部采购部采购部 相关说明依 5.2 项规定之内容实施依 5.3 项规定之内容实施依 5.4 项规定之内容实施依 5.5 项规定之内容实施依 5.6 项规定之内容实施依 5.8 项规定之内容实施依 5.9 项规定之内容实施依 5.11 项规定之内容实施表单[供方评鉴考核表][合格供方名册][管制性、危（wei ）险性、有毒性采购 物资一览表] [物料需求计划] [采购定单] [供货合同] [月外部供方等级管理表][年度供方考核计划] [供方评 鉴考核表] [供方考核报表][合格供方体系证书及体系推行 状况一览表] [外部供方开辟、 辅导、绩效提升计划及实施][合格供方名册]5.内容：5.0 所需外部提供的过程、产品和服务的确定。
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序（ISO9001-2015）1.0目的本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。
旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。
2.0范围本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。
客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。
适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。
3.0职责3.1总经理负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。
3.2采购3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量；3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》；3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）；3.2.8负责跟进外部供方交付状况。
3.3品质部3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果，3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核；3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。
3.4采购3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息；3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.4.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.4.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.4.5负责各部门需求采购和采购过程的管理，确保外部供方准时提供符合的产品、过程及服务。
外部提供过程、产品和服务的控制程序
外部提供过程、产品和服务的控制程序
1.目的
对采购的过程及供方\外包方进行控制，确保外部提供的过程、产品和服务符合规定要求。
2.范围
适用于产品生产所需要材料采购及外包加工过程和供方提供服务的控制，对外部供方进行选择、评价和控制。
3.职责
4.1采购部
3.1.1采购部负责按公司要求组织对供方评价，编制合格《供应商一览表》，并对供方的供货业
绩进行评价，建立供方档案；
3.1.2负责编制《采购订单》，执行采购作业；
1.1.3负责提供采购资料和参与年度供方产品使用性能方面的评价；
3.2生产技术部
负责编制规定采购物料的技术和质量要求文件，鉴定供方供货质量的有关技术方面的符合程度；
3.3品管部
制定采购物料的检验规程，并按规程检验供方的提供物料的质量，参与供方的选择与评价。
4.采购过程
4.2对供方的评价和选择流程图
采购员筛选几家厂商，会同各相关单位对其价格、品质、配合度、服务进行终合评估，合格者列为合格供应商，每年持续作好年度再评估工作；对于服务性供方与国家授权计量技术部门可不作评估。
流程如下：
4.3 采购的执行和实施流程图
5.相关文件
（无）
6.质量记录
6.1《采购订单》
6.2《合格供方一览表》
6.3《供方评审表》
6.4《纠正和预防措施报告》
6.5《进料检验日报表》
6.6《供方送货单》
6.7《入库单》。
15外部提供地过程、产品与服务控制程序
外部提供的过程、产品和服务控制程序1目的评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。
2适用范围本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。
3 职责3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。
3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。
3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。
4 定义4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5 工作程序5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；5.1.5顾客指定的外部供方。
5.2采购物资的分类5.2.1技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将其分为A、B、C三类，并编制采购品分类明细表；a） A类采购产品(包括外购外协件)：与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如摆片、电路、机加零件的关重件等；b） B类采购产品：与产品质量有关并起主要作用的物资，如可替换原材料和辅料等；c） C类采购产品：与产品质量间接有关的其他物资，如包装材料、标签等。
外部提供过程、产品和服务的控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务的控制程序（IATF16949-2016）1.目的:确保采购的原料及时交付并符合公司的要求,维持和改进供应商的质量保证能力，持续提供符合或超越本公司要求及最终客户要求的产品和服务。
持续推动供应商质量改善，以防止不良，减少变异与浪费，并确保合格供应商提供符合法律法规的产品和服务。
2.范围:适用于提供给公司所有物料的外部供应商。
3.定义:3.1供应商：指向公司提供所需产品和服务的组织。
I类供应商：与产品有关的直接原材料（电镀药水、锌板、光剂等）II类供应商：设备、工装供应商和实验机构、包装材料等辅助厂商。
III类供应商：办公用品、手套等杂项。
4.权责:4.1采购部负责组织供应商的调查与挑选，制定供应商的年度审核计划，并建立供应商体系、质量、交付、价格成本等方面的信息档案，对合格的供应商业绩进行评分、定级，并负责进行汇总以及通报,跟踪整改提升等工作；并建立《合格供应商一览表》，负责供应商订单下达和交付控制。
3.2品保部负责对供应商提供的产品进行检验，对于有质量问题的材料，填写<异常处理通知单>，要求供应商进行整改。
对原材料供应商提供的产品质量进行评价，参与对供应商质量管理体系评审、供应商服务质量的考评。
5.程序内容:5.1请购需求：(1)生产部提出物料需求，由原材料仓根据生产需求，填写<请购单>提交部门主管审批后，交由采购部进行审核采购。
（2）其它物料需求各部门每月底提出下月物料需求计划，次月以<请购单>的方式提交，经部门主管审核交采购部审核，交负责人审批，由采购员下单采购。
5.2采购信息收集：请购单应明确物料名称、数量、计划交付时间，原辅材料应明确物料规格、名称等。
5.3供应商开发采购部收集供应商的基本资料，了解其供应能力。
有涉及法律强制规定的，应依据国家法律规定，验证供应商的国家认可资质。
5.4供应商信息收集：5.4.1采购将<供应商基本资料表>交由供应商填写，收集信息后，将调查结果传递给品保部、工程技术部进行资格评估。
15 外部提供的过程、产品和服务控制程序
外部提供的过程、产品和服务控制程序1目的评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。
2适用范围本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。
3 职责3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。
3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。
3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。
4 定义4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5 工作程序5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；5.1.5顾客指定的外部供方。
5.2采购物资的分类5.2.1技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将其分为A、B、C三类，并编制采购品分类明细表；a） A类采购产品(包括外购外协件)：与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如摆片、电路、机加零件的关重件等；b） B类采购产品：与产品质量有关并起主要作用的物资，如可替换原材料和辅料等；c） C类采购产品：与产品质量间接有关的其他物资，如包装材料、标签等。
11外部提供过程、产品和服务控制程序
11外部提供过程、产品和服务控制程序1目的对外部提供过程、产品和服务进行控制，评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。
2适用范围本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主物料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方。
3职责3.1供销部负责选择外购、外协合格供方，组织对供方的质量能力评定，实施采购，确保采购物资质量。
3.2技质部负责提供外购、外协件的技术文件和资料，负责供方提供的样品的认可。
3.3技质部负责外购、外协件进货验收指导书的编制工作，参与供方质量能力评定。
并对供方实施记录和监控。
3.4生产部负责外购、外协件的现场使用验证活动；负责外购、外协件收发、保管、贮存、标识和维护，参与供方质量能力评定。
3.5各部门参与供方质量能力评定工作。
4工作程序4.1外部提供方开发：供销部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量需求、交期和价格等因素为依据，寻找有能力供货的外部提供方；外部提供方应尽量符合以下所有或相关的条件：4.1.1外部提供方在该产品领域具有明显领先优势；4.1.2外部提供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；4.1.3外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约；4.1.4质量管理/生产能力/财务管理健全有效；4.1.5顾客指定的外部提供方。
4.2采购物资分类4.2.1采购物资对产品质量的影响程度可分为：A类，B类，C类。
A类——与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如有技术咨询服务用软、硬件等。
B类——与产品的质量有关并起主要作用的物资，如可替换原料和辅料等。
C类——与产品质量间接有关的其他物资，如包装材料、标签等。
4.2.2供销部负责建立《物资采购一览表》，并经供销部主管审核，总经理批准。
4.3供方的选择原则4.3.1根据供方按公司的要求提供产品的能力、服务和价格等方面对其进行评价和选择。
4.3.2评价和选择的原则a)质量择优、价格择廉、地域择近；b)通过ISO9001、ISO14001、OHSAS18001等管理体系认证；c)产品通过某种认证；d)以往供货质量业绩被认定为良好；e)经顾客指定的供方。
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序（ISO9001：2015）1.目的:评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动的控制，确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。
2.范围:本控制程序适用于本公司选择的向本公司提供主材料的供应商、外发加工商和服务分供方和采购物料与外协加工产品。
3.权责：3.1.经营部是本制度的过程责任者，负责提供原材料、产品配件、包装物、外协加工、产品运输服务和计量器具检定之供方的评鉴、质量控制和管理。
3.2.质检部负责审核对外部提供方的评鉴与管理，并对外部提供方之质量保证体系、质量意识、服务水平及客户抱怨，进行全面考核。
4.定义：4.1.环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2.机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
5.工作流程：5.1.外部供方开发：经营部根据所需物料的规格及质量要求、数量需求、交期和价格等因素为依据，寻找有能力供货的外部提供方，外部提供方应尽量符合以下所有或部分条件：5.1.1.外部提供方在该产品领域有明显领先优势；5.1.2.外部提供方获得质量体系认证或必要的产品认证；5.1.3.外部提供方的生产经营活动合法守约；5.1.4.质量管理/生产能力/财务管理健全有效；5.1.5.客户指定的外部提供方。
5.2.外部提供方调查：外部供方应填写《外部提供方调查表》，应包含以下方面的详细资料：5.2.1.注册法人代表身份和财务信用；5.2.2.外部提供方资历、营业范围内的相应资质证明；5.2.3.外部提供方的资源和设施；5.2.4.现有的质量保证体系或获认证标志的产品。
5.2.5.《外部提供方调查表》由经营部门发出并负责收回。
5.3.外部供方评价选择：经营部在对《外部供方调查表》进行初步分析后，从中筛选部分优势明显的外部提供方，提请质检部对其进行评鉴。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
外部提供的过程、产品和服务的控制程序
1.目的
对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2.适用范围
适用于对生产所需的原材料采购、外包加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。
3.职责
3.1营销部
（1）负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》，建立供方档案，并定期组织对供方的供货业绩评价；
（2）负责制定采购计划，执行采购作业。
3.2生产部负责制定外协加工计划；参与供方审核和供货业绩评价。
3.3技术部负责制定采购物资技术标准；参与供方审核和供货业绩评价。
3.4质检部负责对采购物资及外协加工件的进货验证；参与供方审核和供货业绩评价。
3.5总经理负责《合格供方名录》的审批。
4.程序
4.1采购物资分类
技术部负责制定采购物资技术标准及《采购物资分类明细表》，根据其对随后的产品实现及最终产品的影响，决定对供方及采购产品控制的类型和程度。
采购物资分为三类：
（1）A类物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资，如钢材、有色金属、电器元件、气动元件、轴承、电机、导轨、滑轨、丝杆等。
（2）B类物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如焊接材料、电线电缆、绝缘材料、零部件表面处理、工装、模具等。
（3）C类物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如包装材料、标准件、设备配件、清洗剂、劳保用品、办公用品、零星采购用品等。
4.2供方的选择与评价
4.2.2营销部根据采购物资技术标准、图纸和生产需要，通过行业和市场渠道等信息，依据供方选择的原
则，初步联系并选择数家（一般不少有2家，特殊的可独家）生产厂商或代理经销商作为候选供方。
4.2.2营销部对候选供方发出《供应商调查表》，对供方基本情况进行调查，并向其索取所需的有关资料。
4.2.3根据候选供方回复的《供应商调查表》，营销部进行初步评估筛选，符合以下条件者优先考虑：
（1）供应商在提供类似产品或服务方面有多年以上经验；
（2）供应商获得体系认证和必要的产品认证；
（3）具有市场知名度，或在同行、友厂中反应评价优良者；
（4）顾客指定或推荐的。
4.2.4对于 A、B类物资的供方，在初步评估筛选后，还需进行实物验证。
营销部负责联系供方请其提供或向其采购少量样品，由质检部负责对样品进行检验，检验结果对应的措施有：
（1）检验不合格的，反馈给营销部，营销部根据情况可安排再次送样或取消候选资格；
（2）检验合格的，根据情况将样品交生产部试用，并将检验和试用结果填写到《进货检验报告》；
（3）如因检验结果导致候选供方数量不足的，营销部需再选择其它候选供方。
4.2.5营销部汇总供方评审材料，根据具体情况组织相关人员通过文件签署、专题会议或现场考评的方式对选定的供应商进行评选，按照《供应商评价表》所列项目逐项评审，并汇总提出评审意见，记录到《供应商评价表》。
4.2.6如果供方提供的产品和服务包含特殊过程的，还应按《生产和服务提供控制程序》对特殊过程进行确认，对未达到要求的取消供方资格认定。
4.2.7营销部将通过评审的供方资料汇总，交总经理审批后，列入《合格供方名单》。
4.2.8对合格供方的连续评价：
（1）每年2月，营销部负责对列入《合格供方名单》的供方进行年度考评；
（2）年度考评时，营销部向各相关部门发放《供方业绩评定表》，根据各部门的考核打分情况，填写“维持认定”或“取消认定”意见，交总经理审核后，对《合格供方名单》进行相应调整；
（3）如上一年度供方未发生供货行为的，可不做年度考评，营销部可视情况维持和取消合格供方资格；
（4）品质部负责对供方每次的供货质量进行跟踪评定，发现异常情况即向供方反馈《质量异常处理联络单》，要求供方采取纠正、预防措施。
对不采取纠正行动或纠正后仍达不到验收标准的供方，上报营销部要求取消其合格供方的资格。
4.3 采购
4.3.1采购计划
生产部根据《生产计划》及库存情况，编制《采购计划》及《外协加工单》，交营销部实施。
对于临时
采购的物资，相关部门填写《临时采购要求单》，交营销部实施。
4.3.2采购的实施
营销部根据采购需求，在合格供方名单中挑选合格的供方，与之签订采购合同后进行采购。
4.4采购信息
4.4.1采购信息应表述拟采购的产品：
（1）对产品型号、规格及质量要求(可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件)；
（2）对产品的验收要求；
4.4.2对A类的采购产品供方，适当时还应包括：
（1）产品的批准要求，采购产品的验收依据、准则或标准；
（2）程序的批准要求，涉及采购双方应遵守的程序或协议；
（3）过程的批准要求，采购的产品的实现过程确认的有关要求；
（4）设备的批准要求，用于制造所采购产品的特定设备能力的要求，如维护保养规定等；
（5）供方人员的资格要求，如对生产、检测人员的要求；
（6）供方与采购产品有关的质量管理体系要求，如要求供方通过质量管理体系认证或通过第二方审核。
4.5采购产品的验证
组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
4.5.1对采购的产品可以有如下几种验证方式：
（1）由质检部进行进货验证；
（2）由顾客在本公司现场实施验证；
（3）由本公司在供方现场实施验证；
（4）由顾客在供方现场实施验证。
对后两种情况，营销部应在采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。
4.5.2验证活动可包括：检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。
根据《进货检验准则》在相应的检验规程中规定不同的验证方式。
4.5.3顾客的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客拒收的可能。
5.相关文件
《采购物资分类明细表》
《进货检验准则》
6.记录
供方调查表BR/JL-08-01
供方评价表BR/JL-08-02供方业绩评定表BR/JL-08-03合格供方名单BR/JL-08-04采购计划BR/JL-08-05采购合同BR/JL-08-06外包加工合同BR/JL-08-07外协加工单BR/JL-08-08
附件：采购流程图：。