法经济学的基本定理
法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2021/1/17
5.3.3 规范分析和实证分析 ❖ 规范分析着重于为立法提供理论支持，分析的最终
目的是要得出法律政策建议。激励分析、最优化分析 是规范分析使用的基本方法。 ❖ 实证分析着重于分析法律制度的实施效果，分析法 律规则约束下法律要追求的目标有没有实现。
题： 第一，“有效性命题”，即不管权利的初始安排如何，如
果交易成本为零，资源配置的结果都是有效率的。 第二，“无关性命题”，如果交易成本为零，资源的最终
配置结果与权利不同的初始安排无关。 按照表述中是否全部包含了这两个命题，可以将表述分为
“强科斯定理”和“弱科斯定理”。既包括有效性命题又 包括无关性命题的为强科斯定理，只包括有效性命题的为 弱科斯定理。 ❖ 农场主和牧场主的例子
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.4 法律的三个分析范式
使用效率，那么要提升资源使用效率，就要从资源 的配置状态——权利的分配开始。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2021/1/17
5.1.3 交易成本：理解和使用科斯定理的关键 科斯在《社会成本问题》这篇文章里定义的交易成 本是“狭义的交易成本”，就是为了达成上面所说 的那个农场主和牧场主的谈判而付出的交易成本， 包括搜寻交易对手，双方讨价还价成本、合同签订 后的履约成本以及合同履行过程中出现的违约成本 和救济成本。简而言之，围绕交易而产生的成本， 科斯把它定义为交易成本。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
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5.3.2 最优化与激励分析 ❖ 最优化分析包含两层含义：一是从个体角度看，个
经济学基本原理概念
事实上，不管是行政管理还是企业管理，不管理是企业组织形式中的U型还是M型与H型，科层制（Hierachy，或译官僚制）仍然是管理组织的基本形式.科层制中不一样岗位所要求的能力与个性特征的差别很大，这决定了管理学中人的差序性是明显.劳伦斯.彼得对科层制中人的差序关系作为精彩的分析，甚至说他创立了一门新的学科——层级组织学（Hierachiolgy）.
编辑本段
行为主体关系的区别
经济学中行为主体的关系
经济学研究的核心是资源配置，分工和交易是资源配置的主要的途径.通过市场进行交易能把行为主体的自利性动机转化为共利的结果.即实现“主观为自己，客观为社会”.所以经济学中行为主体的关系主要的体现为市场交易关系.市场交易的直接目的是交易双方都能获得利益，因而交易双方是平等的契约关系.经济学中的人不仅在人格上与地位是是平等的，而且经常学中也不大考虑粹分工、岗位职责与个人专长等方面差异必然造成的层资差序与隶属关系.这种关系能概括为行为主体的等同性.
当然理论抽象的区别并不意味着实际应用的泾渭分明.恰恰相反，正象工业生产中把物理学与化学原理的应用交织在一起一样，实际应用中经济学原理和管理原理也是交织在一起的.尽管如此，理论上仍然有必要明确两者的区别.认识相者的区别有助于两门学科的相互借鉴与各自完善，也有助于两门学科的交×或边缘学科的研究
当代经济学与管理学都是学派林立众说纷纭.但由于经济学的人性假设比较一致，因而经济学原理与实证分析领域的分歧并不是很大，分歧主要的在经济学原理的应用（如经济政策的制定）与规范分析方面.例如，经济学在不一样时代都有比较权威的教科书，非权威的教科书也是大同小异.而当代管理学由于其人性假设分歧较大，导致了几乎没有经典或权威的理论，也没有系统的理论框架，更没有权威的通行的教科书.有位经济学家曾经说，两个经济学家在一起讨论就会有三个经济学流派.借用这一思路能说，两个管理学家在一起讲座至少会有四个管理学流派.
经济学的五个理论基准
第二单元经济学的五个理论基准教学目的与要求：1、了解阿罗一德布鲁的一般均衡模型的主要内涵。
2、莫迪格里亚尼—米勒定理(MM定理)。
3、科斯定理。
4、卢卡斯的货币中性理论。
5、贝克尔-施蒂格勒模型。
教学重点与难点1、难点此五个模型的内涵。
2、重点是理解此五个模型的理论基础。
许成钢(2002)认为经济学最重要的关于制度的内容有以下五个基准：1、阿罗-德布鲁的一般均衡模型。
2、莫迪格里亚尼-米勒定理(MM定理)。
3、科斯定理。
4、卢卡斯的货币中性理论。
5、贝克尔一施蒂格勒模型。
即贝克尔一施蒂格勒关于最优阻吓司法制度的理论(这是他的见解，他认为这是一个认识司法制度的理论基准)。
把这五个基准弄懂之后，经济学的精华大体就把握住了。
这五个基准的共同点是“不相关性” (irrelevant),即每一个都是关于某种制度的不相关性。
我们先来看第一个理论基准。
一、阿罗—德布鲁的一般均衡模型阿罗-德布鲁模型是一个关于一般均衡存在性的证明。
它主要是为了研究竞争的市场均衡。
1、阿罗一德布鲁模型的假设阿罗-德布鲁模型有严格的假设：经济人是同质的；完全竞争市场；完全信息；技术是给定的，规模报酬不变；制度是既定的外生变量。
我们来分别看看这五个假设条件：(1)经济人是同质的。
人是“同质”的，人与人之间像完全竞争市场中的产品一样没有任何区别，这个人与其他人之间具有完全的可替代性，他们是相同的“经济原子”。
每个经济人都是一样的性质，即都是追求个人利益最大化，都是为了自身的利益而努力的完全理性人。
①每个消费者追求效用最大化，每个生产者追求利润最大化。
(2)完全竞争市场。
即市场完备。
什么是完全竞争市场？完全竞争市场( Perfect Competitio n)，，2004⑷:97-101①何大安•行为经济人有限理性的实现程度[J].中国社会科学又称纯粹竞争市场，是指一种不受任何阻碍、干扰和控制的市场结构，即购买者和销售者的购买和销售决策对市场价格没有任何影响的市场结构。
法经济学的理论基础及法经济学的思维方式研究
配 置 的最 优 是 可 以 达 到 的
2 规
．
。
想核心 的 回归与重 整
、
正 是这 场思 想 理 论 和 技术 的革 新
、
，
范 的 霍布 斯 定 理
。
国 家通 过 建 立 法 律 结 构 使 私 人
，
为法 律 实 施 法 律 效 果 法 律 效 率 宪 法 理 论 等 问题 提 出 了
、
一
协议 难 以 达 成所 造 成 的损失最 小
、
因此 就需 要 组 建
—
—
一
个用 于 承 认
“
每 定
得
一
个领域
，
法 经 济学 也 逐 渐 为经 济学 界 所 认 同 接 纳 与肯
和 履 行 各 方产权 的政 府进 行谈 判
并达成
社会 契约
，
”
。
最 好 的 明证 便 是 科 斯 由于 对 法 经 济 学 基 础 的研 究 而 获
为 消除合作 障碍 而 进 行谈 判 的
法 经 济学 是 运 用 有 关经 济学 的理 论 和 方 法 来 研 究 法 学
理 论 和 分 析各 种 法 律 现 象 的 学 说
， ， 。
和 经 济学 提供 了若 干 创造 性 的思 想 源 泉
、
、
。
这 包括芝 加哥学
属 于 交叉 学科 正 因为如
， “
派 法 律规 制 经 济学 派 法 经 济学 的制度 分析 学 派 以 及 法 经
、 、
及 到有 关法 律价 值等具 有法 哲学 意 义 上 的法 学 理 论 问题 而 且 涉 及 到 具 体 的 法 律 问 题 和 几 乎 所 有 的 部 门法 领 域
科斯定理的内涵及意义
科斯定理的内涵及意义引言科斯定理（Coase theorem）是由英国经济学家罗纳德·科斯（Ronald Coase）于1960年提出的一种经济学理论。
该定理主要探讨了在没有交易费用和完全信息的情况下，市场参与者可以通过私人协商来实现资源配置的有效性。
科斯定理被广泛应用于环境经济学、法经济学等领域，对于我们理解市场机制和资源配置具有重要意义。
内容1. 科斯定理的基本原理科斯定理的核心思想是，当交易费用为零且信息完全对称时，无论资源最初分配如何，个体之间可以通过协商达成最优资源配置结果。
换句话说，只要市场参与者可以自由地进行谈判、交换和合作，他们将能够找到一种最优解决方案，使得社会总福利最大化。
2. 交易费用与信息不对称然而，在现实世界中，存在着各种各样的交易费用和信息不对称问题。
交易费用包括搜索成本、谈判成本、执行成本等，这些都可能阻碍个体之间的有效协商。
信息不对称指的是市场参与者之间的信息差异，其中一方可能拥有更多的信息或者信息不完全。
科斯定理并不要求交易费用和信息不对称为零，而是假设它们是固定且已知的。
3. 科斯定理的应用科斯定理在环境经济学和法经济学领域有着广泛的应用。
在环境经济学中，科斯定理被用来研究外部性问题，即当生产或消费活动对其他市场参与者产生影响时，如何通过谈判和协商来解决资源配置问题。
例如，如果一个工厂的排放对周围居民造成了负面影响，那么科斯定理可以帮助我们找到一种最优解决方案，使得工厂和居民可以通过协商达成共赢。
在法经济学中，科斯定理被用来研究财产权和责任分配问题。
当资源没有明确的所有权归属时，科斯定理可以帮助我们确定如何通过谈判和协商来解决争议，并最大限度地提高社会总福利。
例如，在土地使用权争议中，科斯定理可以帮助我们确定谁应该承担损失或提供补偿，以实现资源的最优配置。
4. 科斯定理的意义科斯定理对我们理解市场机制和资源配置具有重要意义。
首先，它强调了谈判和协商在资源配置中的作用，提醒我们不仅要关注市场交换，还要注重个体之间的合作与协调。
经济学12大定律
经济学十二大定律墨菲定律如果坏事情有可能发生，不管可能性多小，他总会发生，并引起最大可能的损失。
二八法则80%的社会财富集中在20%的人手里，而80%的人只拥有社会财富的20%。
“二八法则”反映了一种不平衡性，但它在社会、经济及生活中无处不在。
马太效应凡是少的，就连他所有的，也要夺过来。
凡是多的，还要给他，叫他多多益善。
马太效应反映了当今社会中存在的一种普遍现象，即赢家通吃。
手表定理一个人有一只表时，可以知道现在是几点钟，而当他同时拥有两只表时却无法确定。
两只表并不能告诉一个人更准确的时间，反而会让看表的人失去对准确时间的信心。
你要做的就是选择其中你较信赖的一只，尽力校准它，并以此作为你的标准，听从它的指引做事。
记住尼采的话：“兄弟，如果你是幸运的，你需要有一种道德而不要贪多，这样，你过桥更容易些。
”“不值得”定律直观表述：“不值得做的事情，就不值得做好。
”不值得定律反映了人们的一种心理，一个人如果从事的是一份自认为不值得做的事情，往往会保持冷嘲任枫，敷衍了事的态度。
不仅成功率小，而且即使成功，也不会觉得有多大的成就感。
总结一下，值得做的工作是：符合我们的价值观，适合我们的个性与气质，并能让我们看到期望。
如果你的工作不具备这三个因素，你就要考虑换一个更适合的工作，并努力做好它。
彼得原理具体内容是：“在一个等级制度中，每个职工趋向于上升到他所不能胜任的地位。
”推论是：“每一个职位都将被一个不能不能胜任其工作的职工所占据。
层级组织的工作任务多半是由尚未达到不胜任阶层的员工完成的。
”提升彼得高地的两种方法：一、“拉动”，即依靠裙带关系和熟人等从上面拉；二、自我的“推动”，即自我训练和进步等，而前者是普遍采用的。
零和游戏一个游戏无论几个人来玩，总有输家和赢家，赢家所赢的都是输家所输的，所有无论输赢多少，正负相抵，最后游戏的总和都为零。
华盛顿合作规律一个人敷衍了事，两个人互相推诿，三个人则永无成事之日。
酒与污水定律酒与污水定律是指，如果把一匙酒倒进一桶污水中，你得到的是一桶污水；如果把一匙污水倒进一通酒中，你得到的还是一通污水。
精品课程《法与经济学》( Law and Economics)全套
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（2）在交易成本大于零的情况下，则 法院的判决对效益结果有影响。为什么?
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4、市场交易是有成本的，法律的目的 就是推进市场交易，促进交易成本最低化， 实现资源配置的效益最大化。这是法与经 济学的最根本的观点。
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在交易成本为零的条件下，法定权利 的初始界定对经济制度运行的效益无影响， 社会资源总是优化配置的，这就是科斯第 一定理的实质。
在交易成本大于零的条件下，法律机 构应该把相应的权利分配给那些将会通过 市场交易购买这些权利的当事人，也即把 权利分配给那些最能使社会财富增值的人。 这是“科斯第二定理”。
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1.1 法与经济学的内涵
1.1.1 法与经济学概念
法与经济学是法律学与经济学交叉生长的 一门新兴边缘的学科,是揭示法律的经济本 质的一门综合性学科,是运用有关经济学理 论、方法来研究法学理论和具体的法律问 题的理论体系和法学流派。
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1.1.2 法与经济学不同于经济法学
研究对象不同 研究方法不同 性质不同 价值观不同
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1.4.5 20世纪80年代以来新发展
1、法与经济分析学说已成为一门新 兴的交叉学科并进入普及阶段。越来越 多的法学院，经济系（或商学院）开设 了“法与经济学”课程，
一批高质量的教材纷纷出版面世， 如斯坦福大学法学院教授波林斯基 （Polinsky）的《法学与经济学导论》 （1983年等。
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法与经济学
（ Law and Economics）
主讲人 危怀安
第三章 法经济学的理论基础
• 在不受法律框架约束的谈判中，出现威胁的 可能性及威胁的严重程度远远超过了在法律 框架约束中的谈判。而威胁的经常出现，尤 其是严重威胁的出现，使谈判成功的可能性 减少，或者说，使谈判濒临失败的可能性加 大。 • 从谈判过程的比较中还可以看出，对于参与 谈判的双方而言（至少针对其中的一方而 言），在既定法律框架内的谈判失败所导致 的损害较小，而在不受法律约束的谈判中， 谈判失败所造成损害更大。
理论基础四: 理论基础四:波斯纳定理
• （一）含义： • 如果市场交易成本过高而抑制交易， 如果市场交易成本过高而抑制交易， 那么，权利应赋予那些最珍视它们 那么， 的人。 的人。
• （二）定理建立的三个假设条件 • 1．行为人的行为是他们在特定法律条件下 进行成本——收益分析的结果，当事人对一 定权利的不同估价是其交易得以进行的原动 力； • 2．法律制度在运行中会给当事人带来收益 和成本，故可用最大化、均衡和效率来评价 法律行为； • 3．财产权利界定清晰可以降低交易费用。
科斯定理的引申解释 （规范的科斯定理） 规范的科斯定理）
• 在现实生活中，同一个谈判过程在不同的 法律制度框架中进行，所涉及到的交易费 用完全可能是不同的，由此所构成的障碍 对私人谈判及其结果的影响也会不同。有 有 效的法律制度安排会比相对缺乏效率的法 律制度安排节省交易费用， 律制度安排节省交易费用，从而减少达成 私人谈判协定的障碍， 私人谈判协定的障碍，有利于资源配置结 果的改善。 果的改善。 • 从上述两层意思的完整意义上，科斯定理 亦可以表述为：建立合理的法律制度以消 建立合理的法律制度以消 除或减少私人协议的障碍。 除或减少私人协议的障碍。
• 卖主 A拥有1辆车，效用(Ua): $3000；价值(Va): 卖主: $3000 • 买主 B拥有一定数量现金，价值(Vb): $5000 买主: • B若拥有A的车，其效用(Ub): $4000 • 假定A出价$3500，则交易的博弈结果如下： • 交易达成 交易达成： Ua = Va = $3500; • Ub = $4000, Vb = 1500 • Ua + Ub + Vb = $9000 • 交易未达成 交易未达成：Ua = Va = $3000; • Ub = Vb = $5000 • Ua + Ub = $8000 • 交易所创造的合作剩余 = $9000 - $8000 = $1000 交易所创造的合作剩余S • 交易中合作剩余的分配: Sa = $500, Sb = $500
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法经济学的基本定理
法经济学的几个基本定理
斯密定理
波斯纳定理
科斯定理
霍布斯丛林定理
作为人类社会生活中不可分割的组成部分,交易成本在法律制度安排、解纷程序和人们的实际法律行为中起着重要作用,是解释法律制度的内在逻辑和演变过程的基本范畴。
1[8]本文所指就是在一个缺乏法律调整的(权利) 混沌社会中,每个社会主体彼此间交易或发生关系(形成“私”的或“公”的法律关系) 时可能支付的一系列成本变量,包括: (1) 产权保护成本; (2) 公害和外在成本;(3) 信息发现成本; (4) 谈判成本; (5) 协议执行成本;等等。
上述成本变量形成包含一组成本的交易成本群,这和法律权利群概念很类似,都是包含多种具体二级概念的复数形态的概念。
实际上,权利群(被认为是正当的权利) 和交易成本群(社会往来和经济交易的必要耗费) 之关系,就如同法律与经济的关系一样,具有内在的对应关系。
从物权法、合同法、侵权法以及经济法的实证研究中可以发现:通过交易的变化,也是权利(产权) 的变化,交易是权利(产权) 产生的原因,而权利(产权)则是交易的结果。
在现实交易成本存在的情况下,能使交易成本影响最小化的法律是1哈耶克. 自由秩序原理[M] . 北京:生活·读书·新知三联书店,1997. 71 - 72.
最适当的法律,不同的法律权利界定会带来不同效率的资源配置结果,由此就形成了法经济学的如下重要结论: (1) 法律制度的存在之所以必要,关键在于它能节约交易成本,交易成本和由于人们的行为受到有限理性的制约而引致的类似成本的存在及其节约是法律的真正起源和经济本质; (2) 不同的当事人对于权利的不同估价是权利发生交易的源泉; (3) 在不同的法律和法律规范下,交易成本的高低不同; (4) 法律应该明确界定和维护当事人的权利,使社会资源配置达到最优点; (5) 法律供给要与社会对法律的有效需求相一致,越能采用或满足市场交易方式来制定规则,人们守法的可能性就越大。
实践中,并不是有了法律,甚至有了理论上促进市场经济的法律就必然能满足社会的法律需求;只有那些符合法律主体的理性选择、成本最小而收益最大的法律,才会被人们自觉遵守。
总结迄今为止法经济学者的研究成果,公认的基本定理有:
1. 斯密定理。
自愿交换对(市场上的) 个人是互利的,也即“无形之手”定理。
2[ 10 ] 其基本内涵是:如果市场是资源配置的惟一手段,那么毫无疑问,循着市场手段的自发调节,资源配置的最优是可以达到的。
2. 规范的霍布斯定理。
国家通过建立法律结构,使私人协议难以达成所2参见蒋兆康. 法律的经济分析[M] . 北京:中国大百科全书出版社,1997. 中文版译者序言.
造成的损失最小。
3[ 4 ] ( P129) 其内涵是:由于人们普遍意识到如果大家彼此争斗不已就会两败俱伤,而在保护财产上却可能存在规模经济,因此就需要组建一个用于承认和履行各方产权的政府进行谈判———并达成“社会契约”。
为消除合作障碍而进行谈判的一个确证无疑的结论是,谈判者的权利越明确,他们合作的可能性就越大,而谈判者的权利越模糊,其合作的可能就越小。
在这方面,只有国家才既具有使各方信息公开的权威,又能对各方谈判和协议执行进行有效的监督和控制。
简言之,由于用一个机构建立一套保护产权与社会发展的大规模武力系统比建立许多小规模的私人武力系统更有效率,所以用国家的公力救济取代私力救济更能带来规模经济效益。
3. 科斯定理,又分为第一和第二两个定理。
4[9]科斯第一定理也称为实证的科斯定理:若交易成本为零,无论权利如何界定,都可以通过市场交易达到最佳配置,而与法律规定无关。
5[ 11 ] 在一个零交易成本世界里( TC = 0) ,不论如何选择法规、配置资源,只要交易自由,总会产生高效率的结果。
换言之, “只要交易是公开的,只要没有发现强制和欺骗,并在这种交易上达成一致协议,那么,这种交易就属于有效的”6[ 12 ] 。
科斯第二定理也称为规范的科斯定理:在现实交易成本存在的情况下( TC > 0) ,能使交易成本影响最小化的法律是最适当的法律,即通过法律的建立和实施
3罗伯特·考特,托马斯·尤伦. 法和经济学[M] . 上海:上海三联书店,1994.
4威廉姆森. 交易费用经济学讲座[A ] . 经济工作者学习资料(第50 期) [C] . 1987 年内部发行. 13.
5R. H. Coase. The Firm , the Market , andthe Law [ M ] . The University of Chicago Press , 1988.14 - 15.
6布坎南. 自由、市场与国家[M] . 上海:上海三联书店,1993. 137.
可以消除达成私人协议的障碍。
科斯定理：在一个零交易成本世界里，不论如何选择法律配置资源，只要交易自由，总会产生高效率的结果；而在现实交易成本存在的情况下，能使交易成本影响最小化的法律是最适当的法律。
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科斯的主要贡献在于他指出，不同的制度安排，会带来不同的资源配置的结果。
也就是说，制度安排的不同会直接影响到经济效率。
采取哪种制度安排又取决于哪种形式的交易成本最低。
这个结论后来被美国华盛顿大学的诺斯(Douglass C. North)教授概括为：当存在交易成本时，制度(institutions)是至关重要的。
诺斯认为，除非现有的经济组织是有效率的，否则经济增长就不会简单地发生。
在他看来，对于经济的增长，惟有制度是最重要的，创新、技术进步、教育的投资增长和资本的积累都不过是增长而不是增长的原因。
一种提供适当个人刺激的有效的产权制度是促使经济增长的决定性因子。
确保制度的完善（也就是说，确保对当事人权利义务的充分清晰的界定）和有效执行是经济增长的关键。
4. 波斯纳定理。
如果市场交易成本过高而抑制交易, 那么, 权利应赋予那些最珍视它们的人。
8[ 2 ] ( P20) 波斯纳提出的法律的经济分析进路,是建立在以下三个假设条件的基础之上的: (1) 行为人的行为是他们在
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8理查德·A ·波斯纳. 法律的经济分析[M] .北京:中国大百科全书出版社,1997. 第二版序言.
特定法律条件下进行成本—收益分析的结果,当事人对一定权利的不同估价是其交易得以进行的原动力。
(2) 法律制度在运行中会给当事人带来收益和成本,故可用最大化、均衡和效率来评价法律行为。
(3) 财产权利界定清晰可以降低交易成本。
通过制定使权利让渡成本比较低的法律,可促使资源流向使用效率高者手中,从而提高经济运行效率。