关于深化全局安全风险管理的实施意见

上海铁路局文件上铁安发〔2012〕629号关于深化全局安全风险管理的实施意见局内各单位，各工程指挥部、筹备组，各合资铁路公司：为认真贯彻落实《铁道部关于深化铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监〔2012〕240号）要求，进一步深入推进全局安全风险管理，促进全局安全管理规范化、系统化、科学化，在总结路局推行安全风险管理的基础上，现就深化全局安全风险管理提出以下实施意见，请结合实际，认真贯彻执行。

一、总体思路、主要内容、基本原则（一）总体思路坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实“三点共识”、“三个重中之重”要求，按照“规范管理，强化基础，盯—1 —控关键”安全工作思路，引入风险管理的理念和方法，以确保高铁和旅客列车安全为重点，全面加强安全管理基础、过程控制和应急处置，构建全局安全风险控制体系，促进安全管理规范高效和安全生产超前防范，最大程度地消除和降低安全风险，从而达到预防、减少事故的发生和降低事故后果的目的。

（二）主要内容安全风险管理主要包含安全管理基础、安全生产过程控制和应急处置、安全管理责任落实、安全文化建设等方面。

核心是运用安全风险管理的理念和方法，全面识别、研判安全生产过程、特别是安全管理中的主要风险，深入推进管理规范化、作业标准化，强化全过程的风险控制，进一步优化完善安全管理体系，提升全局安全管理水平。

（三）基本原则1．有效融合、创新发展的原则。

推行安全风险管理，是对现有安全管理的传承和加强，是铁路安全工作在新时期的完善、创新和发展。

全局实施安全风险管理必须从实际出发，加强安全风险的动态研判，从安全管理功能建设上加以控制，促进安全管理更加理性和科学。

2．规范管理、强化基础的原则。

实施安全风险管理，要充分认识“管理问题是安全的主要风险源”，通过规范管理，强化基础来解决安全生产过程中的管理不规范、责任不落实、考核不到位等管理问题，从管理源头上解决安全风险的控制问题，提高安—2 —全管理水平。

3．系统控制、整体协调的原则。

实施安全风险管理，涉及路局各系统、各部门和各单位，必须共同承担安全风险管理责任，落实安全风险管理要求，加强系统控制与整体协调，加强运输生产各个环节以及与此相关“结合部”安全风险控制和防范，实现全局运输生产持续稳定。

二、全面规范安全管理基础深刻理解“管理问题是最大的风险源”，通过规范管理，从源头上强化安全风险控制。

1．准确定位路局、站段安全管理职能。

路局作为安全管理的责任主体，负责统筹规划、系统研究全局安全工作；机关各部门按职责分工，共同推进落实安全风险管理，加强对站段安全管理的检查、指导与考核，掌控全局安全态势；其中业务处室作为专业安全管理责任主体，负责组织、指导、协调系统专业安全管理工作，全面掌控本系统安全管理情况，有针对性地指导督促站段抓好安全风险控制和问题整改。

站段作为安全生产的落实主体，负责依据铁道部、路局的规章制度，转化制定为本单位具体可操作的规章制度及岗位职责、作业标准等，切实抓好规章制度、岗位职责、作业标准、作业流程以及人员配备等具体工作的落实，督促现场职工严格执行规章制度、作业标准与程序，将安全风险控制责任落实到生产一线各岗位和各作业环节。

车间、班组作为安全生产的执行主体，负责组织本车间、本班组从业人员严格按—3 —照有关规章制度、作业标准、作业流程进行安全生产，落实风险控制措施。

2．健全部门、岗位安全管理职责。

各部门、各单位要按照“领导负责、分工负责、专业负责、岗位负责”要求，建立健全安全管理职责，修订完善各职能科室、管理岗位、作业岗位的安全职责，把安全管理职责全面分解到各部门、各单位、各岗位；主要负责人要切实履行领导责任，组织逐级审核，做到层层明责，管理结合部要明确牵头和配合部门，确保每一项安全工作“都有部门管、都有人负责”。

遇有机构调整、分工变化等情况时，应按管理权限及时修订安全管理职责。

3．健全完善规章制度。

各部门、各单位针对安全管理的新情况、新问题，全面清理规范和修订完善现有的安全管理制度，重点解决管理制度缺失、不可操作、相互冲突的问题，形成简洁明了、针对性强、易操作的制度、规定。

严格技术规章管理，落实归口管理责任，规范制定、修订、会签、培训和检查等程序，定期组织规章制度清理，重点加强临时性、应急性办法整顿，明确有效期，纳入常态化管理。

新颁布的规章制度，要明示变化内容，组织学习培训，跟踪分析、验证规章制度的有效性。

4．明确工作标准和工作流程。

各部门、各单位要依据安全管理职责，修订完善管理标准、工作流程和作业标准、作业指导书等，将风险控制责任、措施落实到具体部门、具体岗位和工作环节，使所有岗位都清楚自己的职责，都知道按什么程序去做、—4 —应当达到什么标准、哪些环节存在风险。

各单位在研究决定安全生产重大事项时，要严格履行决策程序，规范各级干部在安全决策、监督、指导、落实等方面的管理行为，明确分析处理专业技术问题等各项安全管理工作的程序和标准，推动安全管理规范化。

5．提升干部职工队伍素质。

各部门、各单位要严格重点岗位人员准入管理，新职人员录用前，人事、劳卫部门和录用单位共同负责，严格选拔任用标准和程序，保证每个上岗的管理人员、作业人员素质达标。

严格落实主要行车工种“逢进必培、逢进必考”制度，按照岗位任职资格条件和职业技能培训规范要求，经培训、考试合格后持证上岗。

完善重点岗位动态培训管理，加强和规范任职后适应性培训和继续教育，适应岗位安全管理需要。

加强对培训质量和培训效果的检查抽考，发现问题要追究考试、发证单位和部门的责任。

三、加强安全生产过程控制加强运输生产过程中的安全风险控制，及时防范和消除变化风险和重大安全风险。

1．强化日常安全风险控制。

各部门、各单位要把落实“管理规范化、作业标准化”作为日常工作的重点，扎实推进安全标准化建设，狠抓规章制度与作业程序、标准的落实，教育所有岗位的职工遵章守纪，严格按照岗位职责、规章制度、作业流程与作业标准进行作业，广泛开展学标、对标、达标活动，提高职工作业自控能力。

建立完善现场作业互控、他控机制，及时纠正违—5 —章作业行为，控制与消除安全风险。

强化对关键作业过程的盯控，各部门、各单位要结合岗位职责，将现场检查、顶岗带班、跟班写实、干部包保的重点落实到对关键风险的盯控上，掌握一线安全态势，督促干部职工严格按工作标准、工作流程履行职责，切实消除干部不尽责和现场“两违”顽症，提高安全控制水平。

2．加强变化安全风险防控。

各部门、各单位要树立“变化就是风险”的意识，将风险控制关口前移，加强风险动态研判，每季组织全面的安全风险动态分析，及时补充遗漏和新认知的风险，调整阶段安全控制重点，强化相关控制措施。

遇有下列情况时，由专业处、站段按管理职能组织开展有针对性风险研判，制定预防控制措施。

对有规律性的变化，应及时总结固化为日常工作标准和作业标准，形成常态管理。

（1）新的规章制度、技术标准、作业标准发布或内容发生较大变化；（2）列车运行图调整、站场设备、信联闭、基础数据发生较大变化；（3）新设备投用、新线开通；（4）作业人员、作业环境、生产组织方式发生较大变化；（5）建设项目开工、复工；（6）季节、气候变化等其它情况变化。

3．强化重大安全风险干预。

各专业部门、各单位要对本系统、本单位安全风险进行持续状态监控，强化对重大安全风险的控制，除按季评估外，出现下列情况时，必须及时分析原因，采取强化措施对风险及时进行干预，直至风险消除或降低至正常水平。

（1）发生严重事故或连续发生同类事故；（2）系统或单位连—6 —续出现同一险情；（3）管控措施不切合实际、普遍得不到落实；（4）人员、作业、环境等变化引起的风险程度上升等。

4．强化应急处置过程中的安全风险控制。

各部门、各单位要把安全生产过程中出现的任何非正常情况，都作为安全风险因素，对各类突发和非正常情况处置过程的风险，分系统、分层次、分岗位完善应急预案，将控制措施纳入工作标准、作业流程，定期组织培训和实作演练。

健全路局、站段、现场三级应急指挥体系，严格按预案规范的程序报告信息、指挥应急，充分发挥路局应急调度台和站段调度科应急指挥和后台技术支持作用，确保应急处置过程安全受控。

落实应急处置事后评价制度，及时修订完善应急预案，不断增强应急处置能力。

5．加强安全生产事故隐患排查治理。

各部门、各单位要严格落实路局《安全生产事故隐患排查治理办法》要求，发动全员排查设备、管理、作业、环境等环节安全生产事故隐患，进一步规范路局、专业系统、站段三级隐患库的管理，一案一档，动态管理。

要以季度安委会和月度安全例会为平台，确定安全隐患、落实隐患治理责任，对突出的、倾向性隐患，组织开展安全专项整治，集中治理；对重大安全隐患，由路局定期公布，挂牌督办，限期治理。

6．加强安全分析，提高风险管控针对性。

按照“影响安全的问题必须立即解决”的要求，各专业系统、各单位要尽快建立健全动态安全分析机制。

对发生的每一起事故、故障、险情和各—7 —类安全信息，特别是高铁和客车安全问题，要及时分析，动态掌控本系统、本单位安全发展趋势及安全倾向性、苗头性问题，查找安全管理和干部作风等方面原因，从源头上采取防范措施。

要加强对共性问题、惯性问题和倾向性问题的检查分析，及时提出改进管理工作要求，有针对性地指导现场应急处置，促进安全基础管理。

对安全基础薄弱、安全问题突出的单位，专业管理和综合管理部门共同研究、指导和重点帮促，采取有力措施加以补强。

进一步提高安全分析会议和专业系统例会质量，把重点放在分析管理问题、研究解决措施上，跟踪问题整改情况，形成闭环管理。

四、严格安全责任落实和考核健全完善安全责任考核追究制度，实施严格的责任追究，促进干部职工安全职责有效落实。

1．认真履职、抓好落实。

各管理层级和各级干部要按照职责分工，落实安全风险管理的各项要求。

专业部门要主动发挥专业管理作用，加强专业安全管理顶层设计及部门间结合部问题的协调解决，及时指导帮助站段解决实际问题。

综合部门要提高对安全工作的融入度及精细化管理水平，改进人力资源、劳动组织、资金投入、计划安排等方面工作，共同解决安全生产中的突出问题。

各级领导班子要加强对安全工作的系统性研究，提高安全工作驾驭能力；各级干部要坚持深入现场，着重检查现场的问题在规章制度和责任落实上是否有明确规定，下级是否认真履行岗位职责和贯彻落实上级要求，重点要查找、解决上级机关的管理问—8 —题，验证管理有效性，促进自身安全管理水平的提高。

2．健全机制、加强考核。

健全完善全体干部日常履职情况的考核制度，重点考核管理过程和履职质量。

要把日常管理行为与分管工作质量、分管单位和联系指导单位安全实际效果相挂钩，明确具体考核标准和程序，定期对所有管理者进行评价考核，提高考核的公正性、有效性和合理性。