内部审核计划格式
管理体系内部审核实施计划 模板
一．内审目的
二．内审范围
三．内审依据：
四．内审组成员（每组成员调配由各组组长自行调整）：
编制：审核：批准：
序号
日期
时间
பைடு நூலகம்审核人员
受审部门
审核内容
联络人员
备注
编制
审核
批准
日期
日期
日期
受审核区域或项目
审核的主要过程或要素
组 别
首次会议
公司领导、各部门负责人及内审员
最高管理者、管理者代表等公司领导
综合管理部
人力资源部
监理/咨询
经营部部
监理管理部
咨询管理部
事业部/业务部门
项 目部
内部审核计划
2022 年度内部审核报告(一)电池片仓库内审报告目录一、审核计划1.1 审核目的1.2 审核范围1.3 审核依据1.4 审核组说明1.5 审核周期1.6 审核程序1.7 审核内容二、审核过程2.1 审核项目总表2.2 审核依据明细表2.3 审核过程汇总三、审核报告3.1 审核概况3.2 审核数据分析3.3 审核结果及建议3.4 其他说明整合电池事业部备品备件仓库管理流程，发现目前管理流程中不完善的地方，查漏补缺。
电池事业部备品备件仓库管理覆盖的所有业务流程公司程叙文件、作业指导书及相关支持性文件(相关法律、法规和标准)。
组长：冯志刚成员：皋学春、范永光。
2022 年 05 月 12 日到 05 月 31 日时间： 2022.04.29 上午 9 时地点：电池片事业部仓库办公室。
审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。
审核组成员及相关部门负责人参加。
时间： 2022.04.29－2022.05.04审核组对电池片事业部仓库管理流程进行审核。
审核组采取听、问、查、看的方法，听取部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。
时间： 2022.05.09 上午 10 时地点：二楼大会议室。
审核组组长主持召开末次会议，进行评审总结，并将审核“不合格项报告”移交精艺办公室，进行后继改善工作。
公司管理层，审核组成员及相关部门负责人参加。
相关人员做好会议记录。
时间： 2022.05.10 下午 15 时审核组组长给出最终审核报告，呈报各级管理者，本次审核工作结束。
——直接生产物料；——间接物料；——备品配件；——收、发、存流程；——运输(配送)流程；——报废、回收流程。
——管理文件；——程叙文件；——各类记录；——工作流程；——现场环境；——检验报告。
受审核部门审核编号审核组成员审核时间序审核项目审核依据备注1 2 3 4 5 6 7 8 9101112131415161718 文件控制记录控制管理文件质量目标职责和权限环境要求技能要求出库控制入库控制储存控制检验控制化学品控制备品备件控制不合格品控制呆滞品控制回收品控制退货品控制物流控制文件和资料管理制度仓库管理制度、文件和资料管理制度公司体系文件、仓库管理制度公司体系文件、考核文件仓库组织架构、岗位职责、作业指导书环境因素识别与评价程序、仓库安全管理规定仓库岗位职责、作业指导书物料领用流程、成品出货流程、货物出门控制程序外购入库流程、成品入库流程、物料退库流程、退货处理流程仓库安全管理制度、温湿度控制程序、产品防护标识和可追溯性程序、先进先出控制程序、物料摆放控制程序、 6S 管理物料入库检验流程、成品出货检验流程化学品安全管理规定、化学品存储管理规定、易制毒化学品管理规定、化学品泄漏处理程序备品备件控制程序、物料试样管理规定不合格品控制程序、废弃物处理流程呆滞品控制程序、废弃物处理流程废弃物处理流程退货产品处理流程物流运输管理制度、产品包装标识程序、物料搬运控制流程、危（wei）险受审核部门审核组成员 序审核依据审核编号审核时间备注1 文件和资料管理制度2 仓库管理制度3 公司体系文件4 公司绩效考核文件5 仓库组织架构6 仓库岗位职责7 仓库作业指导书8 环境因素识别与评价程序 9 仓库安全管理规定 10 物料领用流程 11 成品出货流程 12 货物出门控制程序 13 外购入库流程 14 成品入库流程 15 物料退库流程 16 退货处理流程17 仓库安全库存管理制度 18 温湿度控制程序19 产品防护标识和可追溯性程序 20 先进先出控制程序 21 物料摆放控制程序 22 物料入库检验流程品运输管理规定19 盘点控制 盘点管理制度、仓库自检控制程序20 持续改进控制 仓库自检控制程序、异常状况处理流程、流程改进、改善控制程序受审核部门审核组成员 序审核依据审核编号审核时间备注26 易制毒化学品管理规定 27 化学品泄漏处理程序 28 备品备件控制程序 29 物料试样管理规定 30 不合格品控制程序 31 废弃物处理流程 32 废弃物外卖流程 33 呆滞品控制程序 34 退货产品处理流程 35 物流运输管理制度 36 产品包装标识程序 37 物料搬运控制流程38 危（wei ）险品运输管理规定 39 盘点管理制度 40 仓库自检控制程序 41 异常状况处理流程42 作业流程改进、改善控制程序 43 作业现场 6S 管理规定 44 45 46 4723 成品出货检验流程 24 化学品安全管理规定 25 化学品存储管理规定484950电池片仓库内审报告电池片仓库内审报告2022 年第一季度内部审计工作报告董事会审计委员会：根据年度审计计划安排，内审部于 2022 年 2 月 1 号至 3 月 31 日对公司存货管理进行了审计。
质量体系内审计划3篇
第二次内审。二、审核方式和方法 1、本年度的内部质量管理体系审核
内审目的：检查质量体系运行的符合性、有效性,保证质量体系正
采纳集中式的审核方法进行审核；2、审核时按部门进行，对本部门归
常运行。
魏
第2页共4页
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内审日期 20xx.11.6 内审地点：生产科 内审组成员：张海燕凡亭亭吴晓凤 内审工作支配： 日期时间 20xx.11.6 8：30～8：40 预备会议
魏
8：40～8：50 首次会议 1、参与首次会议人员签到 2、内审工作:①内审组长介绍成员及 分工，被审核方介绍有关人员②内审组长介绍审核根据、程序、方法、 要求等③被审核方介绍体系建立和运行的基本状况、确认预备工作， 并指定联络员 8：50～9：00 现场参观 9：00～11：00 软、硬件组分别进行现场审核工作 11：00～11：10 内审组内部沟通沟通，提出审核初步意见。
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质量体系内审计划 3 篇
审核时间及人员，一星期内必需完成审核。
篇一：年度内部质量体系审核〔打算〕〔338 字〕 审核目的：依据公司质量手册和程序文件要求，对正在运行的质量
体系进行定期评价，检查质量体系运行是否持续有效，并为质量管理体 系的改良提供根据。
审核策划：1、总经理任命审核组长；2、审核组长组建审核小组， 策划审核支配和过程；3、组织内部审核，原则上审核员不得审核自身 工作；4、完成审核报告，发出不符合项报告；5、验证不符合项整改 措施和效果，封闭不符合项。
第3页共4页
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11：10～11：20 内审组与被审核方沟通意见,形成审核意见和结论
2024年某公司内审工作计划精编(三篇)
2024年某公司内审工作计划精编一、引言随着全球经济的不断发展，企业内部管理与控制的重要性也日益凸显。
作为某公司的内审部门，我们的职责是通过实施内部审计工作，为公司提供独立、客观的评估和建议，帮助公司管理层改进内部控制体系，提高管理效率和风险控制能力。
本文将对2024年某公司内审工作计划进行精编，以便能更好地规划和组织内审工作。
二、目标与重点任务1. 目标：本年度内审工作的总体目标是确保公司内部控制的有效性和合规性，为公司提供可靠的内部控制评估，帮助公司管理层提高业务流程效率和风险管理水平。
2. 重点任务：（1）评估并改进内部控制体系：通过审查和评估关键业务流程和内部控制措施，及时发现潜在的风险和问题，并提供改进建议。
（2）审核财务报告的准确性和合规性：对公司的财务报告进行内审，确保其准确、完整、符合相关法规和准则的要求。
（3）开展风险管理和内部控制培训：组织相关培训活动，提高员工对风险管理和内部控制的认识和理解，促进内部控制文化的建设。
（4）响应公司管理层的特殊需求：及时响应公司管理层对内审工作的特殊需求，提供定制化的内部控制评估和咨询服务。
（5）跟踪和监督内部控制改进的落实情况：对于之前提出的改进建议，跟踪和监督其在公司内部的落实情况，确保改进措施的有效性。
三、具体工作计划1. 制定详细的审计计划：根据公司发展战略和风险状况，制定全年内审计划，并确保合理分配资源和时间，完成计划中的重点审计项目。
2. 开展关键业务流程的内审工作：对公司的关键业务流程进行深入审查和评估，包括采购、销售、财务、人力资源等方面，发现潜在的风险和问题，并提出改进建议。
3. 审核财务报告的准确性和合规性：审查公司财务报告的编制过程和内容，确保其准确、完整、合规，并与外部审计师进行有效沟通和合作。
4. 开展风险管理和内部控制培训：组织定期的风险管理和内部控制培训，提高员工的风险意识和内部控制水平，增强整体控制环境。
5. 响应公司管理层的特殊需求：随时响应管理层对内审工作的特殊需求，提供定制化的内部控制评估和咨询服务，包括并购审计、合规性审计等。
GJB内部审核计划
GJB质量管理体系内部审核计划工厂各单位：工厂建立并实施GJB质量管理体系，为检查各部门体系运行情况，决定开展质量管理体系内部集中式审核工作，现将审核日程及审核计划安排如下：一、审核目的1.通过内审证实质量体系运行是否正常有效,是否具有可持续性。
2.是否可以迎接新时代认证中心审核。
二、审核依据1.GJB9001B-2009和GB/T19001-2008质量管理标准；2.工厂质量管理体系有效文件(质量手册、程序文件及第三层次文件)；3.适用的法律、法规、标准；三、审核范围和受审核部门1.审核范围：航豫换热制冷设备厂军品2.受审核部门：经理层、厂办、企管部、技术部、生产部、采购部、质保部、二车间、三车间、四车间、五车间四、审核组成员组长：组员：五、审核时间:2013年月日- 日六、审核要求各审核员依据标准和相关文件要求，客观公正地收集证据，并做好详细记录，审核结束与被审核单位沟通确认，编制不符合报告。
七、现场审核计划1.审核小组划分A组：B组：C组：D组：2.审核计划安排注：1、审核计划涉及的所有部门/活动的审核，均可能涉及标准在策划、检查及改进等方面通用条款的审核，以验证组织对各项活动在策划、实施、检查和改进各方面的控制是否有效。
2、各部门均涉及到4.2.3文件控制、4.2.4记录管理、5.4.1质量目标、5.5.1职责和权限、8.5改进等通用条款的审核。
3、6月16日14:00全体内审员在会议室召开内部审核准备会议。
请各单位领导通知本部门人员按时参加。
4、内部审核首末次会议均在会议室召开，请各部门主要领导、全体内审员准时参加（提前10分钟到会议室）。
二○一三年六月十四日。
内部审核计划表
超导馈线测试中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A003：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.6、7.8；
RB/T 214：4.2.1、4.2.5～4.2.7、4.3.1～4.3.4、4.4.1～4.4.6、4.5.1、4.5.3~4.5.8、4.5.11、4.5.14～4.5.27
六
7月13日
8:30~11:30
等离子体所技术中心2楼会议室
大功率电气设备检测中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A003：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.6、7.8；
七
7月13日
14:00~17:00
核所L楼413会议室
八
7月14日
8:30~11:30
遥感中心B201会议室
光谱辐射检测中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A025：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.7、7.8；
RB/T 214：4.2.1、4.2.5～4.2.7、4.3.1～4.3.4、4.4.1～4.4.6、4.5.1、4.5.3~4.5.8、4.5.11、4.5.14～4.5.27
内部审核计划表
2022年第1次内审编号：FY-NY-01-2022
审核起止日期
2022年7月11日—7月18日
审核目的
评价管理体系运行的符合性和有效性。
审核范围
综合业务部、质量控制部、光谱辐射检测中心、大功率电气设备检测中心、超导馈线测试中心、超导电工检测中心、辐射安全分析检测中心、大气光学测试中心、水质分析ห้องสมุดไป่ตู้测中心、材料服役性能检测中心。
内部审核计划
内部审核计划一、背景介绍为了确保公司内部运营的合规性和高效性，以及及时发现和纠正潜在的问题和风险，我们制定了本次内部审核计划。
该计划将对公司各个部门的运营程序、流程和内部控制体系进行全面审查，以确保其符合相关法规、政策和公司内部规定。
二、审核目的1. 确保公司各个部门的运营程序和流程符合法规、政策和公司内部规定；2. 发现和纠正潜在的问题和风险，提出改进意见和建议；3. 提升公司内部控制体系的有效性和效率；4. 保障公司的财务信息的准确性和可靠性。
三、审核范围和内容本次内部审核计划将覆盖公司所有部门和关键业务流程，包括但不限于以下内容：1. 人力资源管理流程：招聘、培训、绩效管理等；2. 采购管理流程：供应商选择、采购合同管理等；3. 销售管理流程：订单处理、合同履行等；4. 财务管理流程：财务报表编制、内部控制制度执行等；5. 信息技术管理流程：网络安全、数据备份等。
四、审核方法和步骤1. 确定审核团队：由公司内部专业人员组成的审核团队负责执行内部审核计划；2. 制定审核计划：根据审核范围和内容，制定详细的审核计划，包括审核时间、地点、参与人员等；3. 收集和分析信息：通过文件审查、访谈等方式，收集相关信息，并进行分析和比对；4. 发现问题和风险：根据收集到的信息，发现潜在的问题和风险，并进行记录；5. 提出改进意见和建议：针对发现的问题和风险，提出相应的改进意见和建议，并制定改进措施；6. 编写内部审核报告：根据审核结果，编写内部审核报告，包括问题和风险清单、改进意见和建议等；7. 汇报和跟进：将内部审核报告提交给相关部门负责人，并跟进改进措施的落实情况。
五、时间安排本次内部审核计划将于2022年1月1日开始，预计持续一个月，具体时间安排如下：1月1日-1月5日：确定审核团队，制定审核计划；1月6日-1月15日：收集和分析信息，发现问题和风险；1月16日-1月20日：提出改进意见和建议，编写内部审核报告；1月21日-1月31日：汇报和跟进改进措施的落实情况。
内部审核实施计划模板
XX公司内部审核实施计划
一、审核目的：
1. 通过内部审核，检查公司xxxx体系是否正常有效的运行；
2. 找出xx体系运行过程中未完善之处，采取相应纠正、预防措施，以实现管理体系有
效性的持续改进；
3. 为公司管理评审及质量管理体系通过xxxx：xxx认证做准备。
二、审核依据：
1、标准：xxxxx：xxxx
2、公司xx管理体系管理体系文件；
3、国家相关法律法规、标准、规范及其他要求；
4、合同。
三、审核范围：管理手册覆盖的相关部门和管理体系要求。
审核组长：
审核员：
四、审核日期：xxxx-x-x
五、审核内容及安排
编制：审核：批准：日期：。
内部审核计划
内部审核计划一、背景介绍公司作为一家大型跨国企业，为了确保业务运营的合规性和高效性，需要定期进行内部审核。
内部审核是指公司内部对各个部门、流程、制度等进行全面检查和评估，以确保其符合公司政策、法律法规和行业标准的要求。
本次内部审核计划旨在对公司各个关键领域进行全面审核，发现问题并提出改进建议，以进一步提升公司的运营效率和管理水平。
二、审核目标本次内部审核计划的主要目标是：1. 评估公司各个部门的运营情况，发现潜在的风险和问题；2. 检查公司各项制度和流程的合规性和有效性；3. 评估公司内部控制的有效性，发现并纠正存在的漏洞；4. 提出改进建议，匡助公司优化运营流程和管理方式。
三、审核范围本次内部审核计划将涵盖以下领域：1. 人力资源管理：包括招聘、培训、绩效管理等方面的审核；2. 财务管理：包括财务报表、成本控制、内部审计等方面的审核；3. 供应链管理：包括采购、物流、供应商管理等方面的审核；4. 销售与市场营销：包括销售流程、市场推广、客户关系管理等方面的审核；5. 信息技术管理：包括网络安全、数据备份与恢复、软硬件管理等方面的审核。
四、审核方法本次内部审核计划将采用以下方法进行：1. 文件审查：对相关文件和记录进行子细检查，核实是否符合公司政策和法规要求；2. 现场检查：对各个部门的运营现场进行实地考察，了解实际情况；3. 面谈调查：与相关人员进行面对面的访谈，了解他们对公司运营情况的认知和看法；4. 数据分析：对公司的数据进行统计和分析，发现异常情况和潜在问题。
五、审核时间安排本次内部审核计划的时间安排如下：1. 人力资源管理审核：估计耗时3天，时间安排为XX年XX月XX日至XX 年XX月XX日；2. 财务管理审核：估计耗时5天，时间安排为XX年XX月XX日至XX年XX 月XX日；3. 供应链管理审核：估计耗时4天，时间安排为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日；4. 销售与市场营销审核：估计耗时3天，时间安排为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日；5. 信息技术管理审核：估计耗时4天，时间安排为XX年XX月XX日至XX 年XX月XX日。
ISO 9001-18-04_内部审核计划表模板
GB/T19001:2016《质量管理体系 要求》；
质量管理手册、质量管理体系文件、合同；
公司适用的法律法规和其他要求。
审核日期
2018年4月15日
制定人
制定日期
2018年4月10日
批准人
批准日期
2018年4月10日
报告长：薛世春
审核员：董青、罗航燕
13:00-13:30
市场部
Q:6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划8.1运行的策划和控制8.2产品和服务的要求9.1.2顾客满意8.5.5交付后活动8.5.6更改控制
13:30-16:00
各设计部
Q:6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划8.3设计和开发的控制8.5生产和服务提供的控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制
内部审核计划表
编制单位：控制号:HSP18-03-00
审核目的
是否符合公司策划安排、GB/T19001:2016标准要求、质量管理体系文件要求和适用的法律法规的要求，并持续有效实施和保持
审核范围
审核的实际位置及组织单元：上海瀚顺船舶设计有限公司内
活动与过程：船舶设计。
审核所覆盖的时间：2018年1月1日至2018年4月20日
16:00-16:30
公司领导层
Q:4.1组织环境5.1领导作用和承诺5.2方针6.2质量目标及其实现的策划7.1资源9.1.1总则9.3管理评审10.1改进总则
16:30-17:00
末次会议（参加人员为公司领导、各部门负责人和内审员）
审核日程计划表
日期
时间
受审部门
内审员
重点审核过程（标准条款号）
4月15日8:00-8:30首次会议（参加人员为公司领导、各部门负责人和内审员）
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年月日 —年月日
六、审核报告发布时间
年月日
七、审核日程安排
见附表
制定/日期：审批/日期：
深圳市南亚塑胶制品厂
内部审核计划（附页）
NY-QR-68NO.
时间
第一组
第二组
编制人/日期： 批准人/日期：
一、审核目的
对质量体系进行审核，寻找实际运作与ISO9001：2000标准存在的差距,并将发现的不合格项予以纠正,不断完善质量体系,确保质量体系持续有效的运行。
二、审核范围
公司与质量体系有关的各个部门。
三、审核依据
ISO9001：2000标准，公司体系文件，相关法律法规，
顾客要求。
四、审核组成员
审核组长：